Các khóa chính:

• Bản tóm tắt Hội nghị năm 2021 đưa ra các căn cứ mà việc công nhận và thi hành các phán quyết của nước ngoài có thể bị từ chối. Ví dụ, nếu phán quyết của nước ngoài được phát hiện là trái với chính sách công, tòa án Trung Quốc sẽ từ chối công nhận và thi hành phán quyết đó.
• Khi xem xét phán quyết của nước ngoài trên cơ sở có đi có lại, tòa án Trung Quốc sẽ ra phán quyết không công nhận và thi hành nếu, theo luật của Trung Quốc, tòa án nước ngoài ra phán quyết không có thẩm quyền đối với vụ việc. 
• Trường hợp bản án nước ngoài tuyên phần thiệt hại vượt quá mức thiệt hại thực tế đáng kể thì Toà án nhân dân có quyền từ chối công nhận và cho thi hành phần vượt quá.

Bài viết liên quan:

• Trung Quốc ban hành chính sách tư pháp quan trọng về thực thi phán quyết nước ngoài - Đột phá về thu thập phán quyết ở Trung Quốc loạt bài (I)
• Cách Tòa án Trung Quốc xem xét đơn xin thực thi phán quyết nước ngoài: Tiêu chí và phạm vi áp dụng - Đột phá về thu thập phán quyết ở Trung Quốc Series (II)
• Cách Tòa án Trung Quốc xác định có đi có lại trong thực thi phán quyết ở nước ngoài - Đột phá về thu thập phán quyết ở Trung Quốc Series (III)
• Làm thế nào các Tòa án Trung Quốc xác định các Phán quyết Nước ngoài là Cuối cùng và Kết luận? - Đột phá để thu thập các bản án trong loạt phim Trung Quốc (IV)
• Những tài liệu cần chuẩn bị để thực thi phán quyết nước ngoài ở Trung Quốc - Đột phá để thu thập phán quyết ở Trung Quốc Series (V)
• Cách viết đơn xin thực thi phán quyết nước ngoài ở Trung Quốc - Đột phá để thu thập phán quyết ở Trung Quốc Series (VI)
• Các điều kiện để thực thi phán quyết nước ngoài ở Trung Quốc - Đột phá để thu thập phán quyết ở Trung Quốc Series (VII)
• Nơi nộp đơn xin thực thi phán quyết nước ngoài ở Trung Quốc - Bước đột phá về thu thập phán quyết ở Trung Quốc (VIII)
• Người nộp đơn có thể tìm kiếm các biện pháp tạm thời từ Tòa án Trung Quốc không? - Đột phá về Thu thập các bản án ở Trung Quốc Series (IX)

Trung Quốc đã công bố một chính sách tư pháp mang tính bước ngoặt về thực thi các bản án nước ngoài vào năm 2022, bắt đầu một kỷ nguyên mới cho công tác thu thập phán quyết ở Trung Quốc.

Chính sách tư pháp là “Tóm tắt Hội nghị của Hội nghị Chuyên đề về các Phiên tòa Thương mại và Hàng hải liên quan đến nước ngoài của các Tòa án trên toàn quốc” (sau đây gọi là “Tóm tắt Hội nghị năm 2021”, 全国 法院 涉外 商 事 海事 审判 工作 座谈会 会议 纪要) do Nhân dân Tối cao Trung Quốc ban hành Tòa án (TANDTC) vào ngày 31 tháng 2021 năm XNUMX.

Là một phần của 'Đột phá về thu thập các bản án trong loạt phim Trung Quốc', bài đăng này giới thiệu các Điều 45, 46 và 47 của Bản tóm tắt Hội nghị năm 2021, phác thảo các điều kiện để công nhận và thực thi phán quyết nước ngoài ở Trung Quốc.

Nội dung Tổng kết Hội nghị năm 2021

Điều 45 của Bản tóm tắt Hội nghị năm 2021 [Phán quyết liên quan đến Thiệt hại trừng phạt]:

“Trong trường hợp phán quyết của tòa án nước ngoài tuyên là thiệt hại, mà số tiền này vượt quá mức thiệt hại thực tế đáng kể, thì tòa án nhân dân có thể từ chối công nhận và cho thi hành phần vượt quá đó”.

Điều 46 của Tóm tắt Hội nghị năm 2021 [Cơ sở cho việc từ chối công nhận và thực thi]:

“Tòa án nhân dân sẽ từ chối công nhận và thi hành bản án, lệnh đã có hiệu lực pháp luật của Tòa án nước ngoài nếu sau khi xem xét theo nguyên tắc có đi có lại, xét thấy có một trong các trường hợp sau đây:

(1) theo quy định của luật pháp Trung Quốc, tòa án ở quốc gia nơi phán quyết được đưa ra không có thẩm quyền đối với vụ việc;

(2) Bị đơn không được triệu tập hợp pháp, hoặc không được tạo cơ hội hợp lý để được lắng nghe và bào chữa mặc dù đã được triệu tập hợp pháp, hoặc bên không có năng lực pháp luật không được đại diện hợp pháp;

(3) phán quyết có được do gian lận; hoặc

(4) Tòa án nhân dân đã ra phán quyết về cùng một vụ tranh chấp, hoặc đã công nhận và cho thi hành phán quyết hoặc phán quyết của trọng tài do một nước thứ ba đưa ra về cùng một vụ tranh chấp.

Trong trường hợp bản án hoặc phán quyết có hiệu lực pháp luật của tòa án nước ngoài vi phạm các nguyên tắc cơ bản của luật pháp Trung Quốc hoặc vi phạm chủ quyền nhà nước, an ninh và lợi ích công cộng, bản án hoặc quyết định đó sẽ không được công nhận hoặc thi hành.

Điều 47 của Bản tóm tắt Hội nghị năm 2021 [Công nhận các Phán quyết của nước ngoài vi phạm Thỏa thuận Trọng tài]:

Trường hợp một bên liên quan nộp đơn yêu cầu tòa án nhân dân công nhận và cho thi hành bản án mặc nhiên do tòa án nước ngoài tuyên và tòa án nhân dân khi xem xét thấy các bên tranh chấp có thỏa thuận trọng tài hợp lệ và bên vắng mặt không từ bỏ rõ ràng. áp dụng thỏa thuận trọng tài thì Tòa án nhân dân từ chối công nhận và cho thi hành bản án của nước ngoài ”.

Giải thích

Bạn cần phân biệt giữa “từ chối công nhận và thực thi” (不予承认 和 执行) và “từ chối đơn” (驳回 申请).

Nếu bản án nước ngoài tạm thời không đáp ứng các yêu cầu công nhận và thi hành, tòa án Trung Quốc sẽ đưa ra phán quyết bác đơn. Ví dụ:

(1) Trung Quốc đã không tham gia vào các điều ước quốc tế hoặc song phương có liên quan với quốc gia nơi phán quyết được đưa ra, và không có mối quan hệ có đi có lại giữa chúng;

(2) bản án nước ngoài chưa có hiệu lực;

(3) các hồ sơ do người nộp đơn nộp vẫn chưa đáp ứng các yêu cầu của tòa án Trung Quốc.

Trong trường hợp trên, khi đã đáp ứng đủ các yêu cầu, đương đơn có thể nộp đơn lên tòa án Trung Quốc một lần nữa.

Tuy nhiên, nếu bản án của nước ngoài, về bản chất, không thể được công nhận và thi hành tại Trung Quốc, thì tòa án Trung Quốc sẽ ra phán quyết không công nhận và thi hành bản án. Phán quyết là cuối cùng và không thể bị kháng cáo.

Chúng tôi liệt kê các trường hợp sau đây sẽ dẫn đến việc từ chối công nhận và thực thi.

1. Nhận định đối ngoại trái với chính sách công của Trung Quốc

Tòa án Trung Quốc sẽ không công nhận và thi hành phán quyết nước ngoài nếu xét thấy phán quyết nước ngoài vi phạm các nguyên tắc cơ bản của luật pháp Trung Quốc hoặc vi phạm lợi ích công cộng của Trung Quốc, bất kể tòa án xem xét đơn theo các điều kiện do các điều ước quốc tế hoặc song phương quy định. , hoặc trên cơ sở có đi có lại.

Tuy nhiên, rất ít trường hợp đã xảy ra ở Trung Quốc mà các tòa án đã ra phán quyết không công nhận hoặc thi hành các phán quyết hoặc phán quyết của trọng tài nước ngoài vì lý do chính sách công. Ứng viên không nên lo lắng quá nhiều về điều đó.

Theo như chúng tôi biết, chỉ có năm trường hợp có hoàn cảnh như vậy, trong số đó:

(1) Hai trường hợp công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài
Trong trường hợp của Palmer Maritime Inc (2018), các bên liên quan đã nộp đơn yêu cầu trọng tài ở nước ngoài ngay cả khi tòa án Trung Quốc đã khẳng định sự vô hiệu của thỏa thuận trọng tài. Tòa án Trung Quốc cho rằng phán quyết của trọng tài đã vi phạm chính sách công của Trung Quốc.

Trong trường hợp của Hemofarm DD (2008), tòa án Trung Quốc cho rằng phán quyết của trọng tài bao gồm các quyết định về các vấn đề không được trình lên trọng tài và đồng thời vi phạm chính sách công của Trung Quốc.

Để có một cuộc thảo luận chi tiết, vui lòng đọc bài đăng trước đó của chúng tôi “Trung Quốc từ chối công nhận Phán quyết Trọng tài Nước ngoài về Cơ sở Chính sách Công lần thứ 2 trong 10 năm".

(2) Ba trường hợp công nhận và thi hành bản án nước ngoài

Tòa án Trung Quốc cho rằng việc tòa án nước ngoài sử dụng bản fax hoặc thư để tống đạt giấy triệu tập và phán quyết của tòa án là không tuân thủ các phương thức tống đạt được quy định trong các hiệp ước song phương có liên quan và làm suy yếu chủ quyền tư pháp của Trung Quốc.

Để có một cuộc thảo luận chi tiết, vui lòng đọc bài đăng trước đó của chúng tôi, “Trung Quốc từ chối thực thi phán quyết của Uzbekistan hai lần, do quy trình xử lý không phù hợp".

Năm trường hợp trên cho thấy các tòa án Trung Quốc giới hạn việc giải thích lợi ích công cộng trong phạm vi rất hẹp và không mở rộng cách giải thích. Do đó, chúng tôi tin rằng trong hầu hết các trường hợp, các ứng viên không nên quá lo lắng.

2. Tòa án ra phán quyết không có thẩm quyền đối với vụ việc.

(1) Theo luật pháp Trung Quốc, tòa án nước ngoài ra phán quyết không có thẩm quyền đối với vụ việc.

Chìa khóa để xác định liệu tòa án nước ngoài ra phán quyết có thẩm quyền (còn được gọi là 'quyền tài phán gián tiếp') đối với một vụ việc hay không nằm ở tiêu chuẩn, tức là dựa trên luật của quốc gia nào, luật của Trung Quốc (quốc gia được yêu cầu) hoặc luật của quốc gia nơi ra bản án (quốc gia yêu cầu), thẩm quyền của toà án nước ngoài được xác định?

Tuy nhiên, cần lưu ý rằng không có quy tắc thống nhất về quyền tài phán gián tiếp giữa các hiệp định song phương thích hợp - người ta có thể tìm thấy luật Trung Quốc làm cơ sở trong một số hiệp định và luật yêu cầu nhà nước, hoặc danh sách các cơ sở tài phán, trong các hiệp định khác . 

Đối với các quốc gia đã ký kết các điều ước quốc tế hoặc song phương với Trung Quốc, các tòa án Trung Quốc sẽ xác định quyền tài phán gián tiếp phù hợp với các điều ước. Tuy nhiên, cần lưu ý rằng không có quy tắc thống nhất về quyền tài phán gián tiếp giữa các hiệp định song phương thích hợp - người ta có thể tìm thấy luật Trung Quốc làm cơ sở trong một số hiệp định và luật yêu cầu nhà nước, hoặc danh sách các cơ sở tài phán, trong các hiệp định khác .

Đối với các nước có mối quan hệ qua lại với Trung Quốc, Tóm tắt Hội nghị năm 2021 nêu rõ một cách thống nhất rằng các tòa án Trung Quốc cần xác định xem liệu tòa án nước ngoài có thẩm quyền đối với vụ việc theo luật pháp Trung Quốc hay không.

(2) Có thỏa thuận trọng tài hợp lệ giữa các bên

Nếu các bên có một thỏa thuận trọng tài hợp lệ hiện có, thì tòa án nước ngoài rõ ràng không có thẩm quyền đối với vụ việc.

Ngoài ra, nếu một bên phản ứng với vụ kiện tụng, được coi là bên đó đã từ bỏ việc áp dụng thỏa thuận trọng tài và phải tuân theo thẩm quyền của tòa án. Nhưng nếu bản án được đưa ra theo mặc định thì sao?

Nếu phán quyết được đưa ra theo mặc định và bên vắng mặt không trả lời vụ việc cũng như từ bỏ rõ ràng quyền áp dụng thỏa thuận trọng tài, thì tòa án Trung Quốc có thể cho rằng thỏa thuận trọng tài vẫn còn hiệu lực và chưa được từ bỏ. Trước tình hình đó, các tòa án nước ngoài không có thẩm quyền xét xử vụ việc.

3. Quyền tranh tụng của Bị đơn không được đảm bảo đầy đủ. (Yêu cầu về quy trình)

Nó chủ yếu đề cập đến các trường hợp sau đây:

(1) bị đơn đã không được triệu tập hợp pháp;

(2) bị đơn không có cơ hội hợp lý để được lắng nghe và bào chữa mặc dù đã được triệu tập hợp pháp; hoặc

(3) Bên không có năng lực pháp luật không được đại diện hợp lệ.

Trong lĩnh vực này, các tòa án Trung Quốc đặc biệt chú ý đến cách thức tống đạt thông báo về phiên tòa hoặc văn bản bào chữa. Nếu cách thức tống đạt không phù hợp, các tòa án Trung Quốc sẽ cho rằng quyền tố tụng của bị đơn không được đảm bảo đầy đủ.

Cụ thể, nếu Bị đơn đang ở Trung Quốc, giấy triệu tập phải được tống đạt theo cách thức được Trung Quốc chấp nhận, tức là theo các hiệp ước (nếu có bất kỳ hiệp ước quốc tế và song phương nào được áp dụng) hoặc bằng các biện pháp ngoại giao.

4. Phán quyết có được do gian lận

Yêu cầu này phù hợp với Công ước La Hay về công nhận và thi hành phán quyết nước ngoài trong các vấn đề dân sự và thương mại.

5. Nhận định mâu thuẫn 

Tòa án Trung Quốc sẽ xem xét rằng các phán quyết mâu thuẫn tồn tại ở Trung Quốc và từ chối công nhận và thi hành phán quyết tương ứng trong các trường hợp sau đây:

(1) Tòa án Trung Quốc đã đưa ra phán quyết về cùng một tranh chấp; hoặc

(2) Trung Quốc đã công nhận và thực thi phán quyết hoặc phán quyết trọng tài do một nước thứ ba đưa ra đối với cùng một tranh chấp.

Tuy nhiên, nếu một tòa án Trung Quốc đang xét xử vụ tranh chấp tương tự mà chưa đưa ra phán quyết ràng buộc, thì tòa án Trung Quốc sẽ xử lý đơn xin công nhận và thi hành phán quyết của nước ngoài như thế nào? Luật pháp Trung Quốc không quy định rõ ràng về cách thức xử lý một trường hợp như vậy có khả năng dẫn đến các phán quyết trái ngược nhau.

“Bác đơn” là giải pháp mà tòa án Trung Quốc áp dụng trong một vụ án gần đây. Tuy nhiên, tòa án Trung Quốc trong trường hợp này không đưa ra bất kỳ lý do nào trong phán quyết của mình.

Chúng tôi phỏng đoán rằng tòa án dường như tin rằng có hai triển vọng:

(1) Không có nhận định mâu thuẫn nào xuất hiện sau khi đơn đăng ký bị loại bỏ

Nếu nguyên đơn trong tương lai rút đơn kiện trong cùng một vụ tranh chấp hiện đang được xét xử tại tòa án Trung Quốc, thì phán quyết mâu thuẫn sẽ không xuất hiện. Trong trường hợp như vậy, chủ nợ có thể đệ đơn lại lên tòa án Trung Quốc để được công nhận và cho thi hành phán quyết của nước ngoài.

(2) Phán quyết mâu thuẫn xuất hiện sau khi đơn bác bỏ

Nếu tòa án Trung Quốc cuối cùng đưa ra phán quyết về tranh chấp mà sau này có hiệu lực, thì phán quyết mâu thuẫn sẽ xuất hiện ngay bây giờ. Các chủ nợ không còn có thể nộp đơn yêu cầu công nhận và cho thi hành các bản án của nước ngoài.

Tuy nhiên, tại thời điểm này, chủ nợ đã có được phán quyết có lợi do tòa án Trung Quốc đưa ra và các biện pháp khắc phục phát sinh từ đó, và họ không cần phải nộp đơn xin công nhận và thi hành lại phán quyết của nước ngoài.

6. Thiệt hại trừng phạt

Nếu số tiền bồi thường thiệt hại theo phán quyết của nước ngoài vượt quá mức thiệt hại thực tế của đương đơn, thì tòa án Trung Quốc có thể không công nhận và thi hành phần vượt quá.

Ở một số quốc gia, tòa án có thể cấp một khoản tiền lớn cho các khoản bồi thường thiệt hại mang tính trừng phạt. Tuy nhiên, ở Trung Quốc, một mặt, nguyên tắc cơ bản của bồi thường dân sự là “nguyên tắc bồi thường toàn bộ”, có nghĩa là mức bồi thường không được vượt quá tổn thất phát sinh; mặt khác, số lượng thiệt hại trừng phạt khổng lồ không được chấp nhận rộng rãi trong thực tiễn kinh doanh và xã hội của Trung Quốc vào thời điểm hiện tại.

Nói như vậy, luật pháp gần đây của Trung Quốc đã vượt ra ngoài “nguyên tắc bồi thường đầy đủ”, tức là các thiệt hại trừng phạt được ghi nhận trong các lĩnh vực cụ thể và được yêu cầu không vượt quá một mức giới hạn cụ thể.

Ví dụ, Bộ luật Dân sự của Trung Quốc, được ban hành vào năm 2020, cho phép trừng phạt các thiệt hại trong ba lĩnh vực, đó là vi phạm sở hữu trí tuệ, trách nhiệm sản phẩm và ô nhiễm môi trường.

Hiện tại, có vẻ như các tòa án Trung Quốc chưa chuẩn bị để đạt được bước đột phá như vậy về các khoản bồi thường thiệt hại trong việc công nhận và thi hành các phán quyết của nước ngoài.

Photo by Max Zhang on Unsplash

Đóng góp: Quốc Đông Du 杜国栋 , Meng Yu 余 萌

Lưu thành file PDF