Những điểm chính:
- Theo Luật Kiểm soát Xuất khẩu của Trung Quốc, có hiệu lực vào tháng 2020 năm XNUMX, chính phủ Trung Quốc thực hiện kiểm soát xuất khẩu đối với các mặt hàng lưỡng dụng, sản phẩm quân sự, vật liệu hạt nhân và các hàng hóa, công nghệ, dịch vụ và các mặt hàng khác liên quan đến bảo vệ an ninh quốc gia và lợi ích và việc thực hiện không phổ biến vũ khí hạt nhân hoặc các nghĩa vụ quốc tế khác.
- Từ tháng 2021 năm 2022 đến tháng XNUMX năm XNUMX, Hải quan Tianjin Xingang đã đưa ra lô quyết định phạt hành chính liên quan đến ECL đầu tiên của Trung Quốc đối với bảy công ty thương mại.
- Các công ty bị phạt hành chính nằm trên khắp Trung Quốc, cho thấy rằng các nhà xuất khẩu chưa quan tâm đầy đủ đến việc tuân thủ kiểm soát xuất khẩu trên toàn quốc.
Của Trung Quốc Luật kiểm soát xuất khẩu (“ECL”) có hiệu lực từ ngày 1 tháng 2020 năm XNUMX. Vì đã gần hai năm kể từ khi thực thi, đã đến lúc chúng ta cần nhìn lại cách Trung Quốc thực thi ECL.
I. Cơ quan nào là cơ quan thực thi ECL?
Theo ECL, chính phủ Trung Quốc thực hiện kiểm soát xuất khẩu đối với các mặt hàng lưỡng dụng, sản phẩm quân sự, vật liệu hạt nhân và các hàng hóa, công nghệ, dịch vụ và các mặt hàng khác có liên quan đến việc bảo vệ an ninh và lợi ích quốc gia và thực hiện không phổ biến vũ khí hạt nhân. hoặc các nghĩa vụ quốc tế khác. (sau đây được gọi là “Các mặt hàng được kiểm soát”). Các nhà xuất khẩu vi phạm các biện pháp kiểm soát xuất khẩu sẽ bị xử phạt hành chính từ các cơ quan pháp luật.
Cơ quan thực thi pháp luật có thẩm quyền là cơ quan quản lý nhà nước về xuất khẩu. Cụ thể, phù hợp với Sách trắng về kiểm soát xuất khẩu của Trung Quốc do chính phủ Trung Quốc công bố, các cơ quan quản lý nhà nước về xuất khẩu bao gồm Bộ Thương mại, Bộ Công nghiệp và Công nghệ Thông tin, Tổng cục Hải quan, Cục Quản lý Nhà nước về Khoa học, Công nghệ và Công nghiệp Quốc phòng, Cơ quan Năng lượng Nguyên tử Trung Quốc và Cục Phát triển Trang bị của Quân ủy Trung ương.
Bộ Thương mại, Bộ Công nghiệp và Công nghệ Thông tin, Cục Quản lý Nhà nước về Khoa học, Công nghệ và Công nghiệp Quốc phòng, Cơ quan Năng lượng Nguyên tử Trung Quốc và Cục Phát triển Thiết bị của Quân ủy Trung ương chịu trách nhiệm tương ứng về việc thực thi pháp luật của Kiểm soát. Các mặt hàng thuộc các lĩnh vực khác nhau, trong khi Tổng cục Hải quan chịu trách nhiệm giám sát việc xuất khẩu Các mặt hàng bị kiểm soát.
Vì quá trình xuất khẩu là cốt lõi của ECL, chúng tôi có thể biết việc thực thi ECL từ cơ quan thực thi Hải quan.
II. Đợt ra quyết định xử phạt hành chính đầu tiên của Hải quan Trung Quốc
Từ tháng 2021 năm 2022 đến tháng XNUMX năm XNUMX, Hải quan Thiên Tân Xingang của Trung Quốc đã đưa ra bảy quyết định xử phạt hành chính theo quy định của ECL. Đây là loạt vụ việc đầu tiên liên quan đến việc thực thi ECL của Hải quan Trung Quốc, có các đặc điểm như sau:
1. Cũng chính cơ quan Hải quan Tianjin Xingang ra quyết định xử phạt hành chính.
Theo Alphaliner, Cảng Thiên Tân xếp hạng là cảng lớn thứ sáu ở Trung Quốc và lớn thứ tám trên thế giới vào năm 2021.
Các cơ quan hải quan khác ở Thiên Tân và các cơ quan hải quan trên toàn quốc vẫn chưa công bố bất kỳ quyết định xử phạt hành chính nào được đưa ra theo quy định của ECL.
Tổng cục Hải quan đã từng ban hành một thông tư, yêu cầu tất cả các cơ quan hải quan “thực hiện nhiệm vụ giám sát hàng hóa kiểm soát xuất khẩu và xử lý các hành vi vi phạm pháp luật liên quan đến kiểm soát xuất khẩu theo quy định của pháp luật” và “nghiêm chỉnh điều tra và xử lý các hành vi vi phạm pháp luật liên quan đến kiểm soát xuất khẩu thuộc thẩm quyền của cơ quan hải quan ”. Do đó, các cơ quan hải quan khác của Trung Quốc đang hoặc đã và đang thực hiện nhiệm vụ giám sát và điều tra theo ECL.
Khi quá trình thực thi được triển khai, chúng tôi có thể sẽ tìm thấy nhiều quyết định phạt hành chính hơn đối với các hành vi vi phạm ECL trong tương lai.
2. Hải quan đưa ra quyết định phạt của họ theo Điều 34 của ECL.
Điều này có nghĩa là nhà xuất khẩu có thể bị trừng phạt vì bất kỳ hành vi nào sau đây:
(1) xuất khẩu các mặt hàng được kiểm soát mà không có giấy phép liên quan;
(2) xuất khẩu các Mặt hàng bị Kiểm soát vượt quá phạm vi quy định trong giấy phép xuất khẩu; hoặc
(3) xuất khẩu các mặt hàng bị kiểm soát, việc xuất khẩu bị cấm.
3. Các công ty bị phạt hành chính nằm trên khắp Trung Quốc.
Các công ty bị xử phạt hành chính chủ yếu đến từ XNUMX tỉnh và thành phố, bao gồm Giang Tây, Sơn Đông, Hà Bắc, Giang Tô, Hà Nam và Thượng Hải.
4. Tất cả trừ một trong sáu trường hợp liên quan đến cùng một Mặt hàng được Kiểm soát.
Đó là than chì nhân tạo.
Theo quyết định xử phạt hành chính, doanh nghiệp xuất khẩu khai báo sản phẩm là than chì than cốc hoặc than cốc nung khi khai báo hải quan. Các quyết định không đề cập đến việc liệu nhà xuất khẩu có sử dụng biện pháp ngụy trang, báo cáo sai sự thật hay bất kỳ hình thức nào khác để trốn tránh sự giám sát hay không. Đánh giá về các hình phạt, chúng ta không thể loại trừ khả năng nhà xuất khẩu chỉ đơn giản là không phân loại sản phẩm một cách chính xác và do đó không biết rằng sản phẩm xuất khẩu là mặt hàng bị kiểm soát.
5. Tất cả các hành vi bất hợp pháp liên quan được định nghĩa là "xuất khẩu các mặt hàng bị kiểm soát mà không có giấy phép".
Hành động như vậy là một trong chín loại vi phạm kiểm soát xuất khẩu theo ECL.
Chín loại hoạt động bất hợp pháp liên quan đến kiểm soát xuất khẩu bao gồm:
(1) nhà xuất khẩu tham gia xuất khẩu một mặt hàng được kiểm soát mà không có sự công nhận của mặt hàng đó;
(2) nhà xuất khẩu xuất khẩu bất kỳ mặt hàng bị kiểm soát nào mà không có giấy phép;
(3) nhà xuất khẩu xuất khẩu một mặt hàng được kiểm soát vượt quá phạm vi quy định trong giấy phép xuất khẩu;
(4) nhà xuất khẩu xuất khẩu một mặt hàng bị cấm xuất khẩu;
(5) giấy phép xuất khẩu bất kỳ mặt hàng bị kiểm soát nào có được do gian lận, hối lộ, hoặc bất kỳ phương tiện không phù hợp nào khác, hoặc được chuyển giao bất hợp pháp,
(6) giấy phép xuất khẩu bất kỳ mặt hàng bị kiểm soát nào đều bị giả mạo, thay đổi hoặc buôn bán,
(7) các đối tượng cung cấp cho nhà xuất khẩu dịch vụ đại lý, vận chuyển hàng hóa, giao hàng, khai báo hải quan, sàn giao dịch thương mại điện tử của bên thứ ba, dịch vụ tài chính hoặc các dịch vụ khác ngay cả khi biết nhà xuất khẩu vi phạm luật kiểm soát xuất khẩu;
(8) nhà xuất khẩu giao dịch với bất kỳ nhà nhập khẩu hoặc người dùng cuối nào trong danh sách đen vi phạm pháp luật; và
(9) nhà xuất khẩu từ chối chấp nhận hoặc cản trở việc kiểm tra.
6. Hầu hết các công ty bị xử phạt hành chính là công ty thương mại.
Ngoại trừ một công ty không xác định rõ phạm vi kinh doanh, các công ty bị xử phạt vi phạm hành chính đều là công ty thương mại, không phải doanh nghiệp sản xuất.
7. Xử phạt hành chính tương đối nhẹ.
Hải quan đã áp dụng giảm nhẹ hình phạt đối với tất cả bảy công ty, tức là số tiền phạt được xác định dưới phạm vi hình phạt theo luật định. Ngoài ra, Hải quan đã không tịch thu bất kỳ khoản thu nhập bất hợp pháp nào từ bảy công ty.
Chúng tôi tin rằng vì ECL đã được thực hiện trong một thời gian ngắn như vậy, các cơ quan Hải quan của Trung Quốc nhìn chung có xu hướng áp dụng hình phạt nhẹ hơn hoặc giảm nhẹ đối với các vi phạm kiểm soát xuất khẩu, đặc biệt là các vi phạm lần đầu mà không gây hậu quả nghiêm trọng.
Đóng góp: Quốc Đông Du 杜国栋
