Những điểm chính:
- Kể từ năm 2020, Viện Kiểm sát Nhân dân Tối cao Trung Quốc đã và đang nghiên cứu để thiết lập một hệ thống không truy tố về tuân thủ doanh nghiệp.
- Trong số các nỗ lực thí điểm của các viện kiểm sát địa phương, hai phương thức của hệ thống không truy tố tuân thủ doanh nghiệp đang được hình thành: một là “Phương thức A - không truy tố tương đối & đề nghị của viện kiểm sát”, phương thức còn lại là “Phương thức B - không truy tố có điều kiện”.
- Vào tháng 2021 năm XNUMX, SPP đã phát hành “Ý kiến hướng dẫn về việc thiết lập cơ chế giám sát và đánh giá của bên thứ ba đối với sự tuân thủ của các doanh nghiệp có liên quan đến các vụ việc (để triển khai thử nghiệm)” (关于 建立 涉案 企业 合 规 第三方 监督 评估 机制 的 指导 意见(试行)), báo hiệu việc áp dụng “Phương thức B - không truy tố có điều kiện” khi giới thiệu cơ chế giám sát và đánh giá của bên thứ ba.
Việc không truy tố đối với việc tuân thủ của công ty (trong tiếng Trung Quốc, "合 规 不 起诉") đề cập đến một hệ thống mà theo đó các viện kiểm sát có thể ra lệnh cho các công ty bị nghi ngờ phạm tội, đáp ứng các yêu cầu cụ thể, phát triển và cam kết thực hiện một hệ thống quản lý tuân thủ. Khi hết hạn của giai đoạn thanh tra, viện kiểm sát sẽ ra quyết định không truy tố với điều kiện là doanh nghiệp bị nghi ngờ đã qua thanh tra.
Vào tháng 2020 năm XNUMX, Viện Kiểm sát Nhân dân Tối cao Trung Quốc (SPP) bắt đầu xây dựng một hệ thống không truy tố đối với sự tuân thủ của doanh nghiệp trên cơ sở các phương pháp tiếp cận của Hoa Kỳ và Vương quốc Anh đối với các Thỏa thuận truy tố hoãn lại (DPA).
I. Thăm dò sơ bộ
Vào tháng 2020 năm XNUMX, SPP đã đưa ra một chương trình thử nghiệm, tức là, các cơ quan kiểm sát thực hiện chế độ giám sát tuân thủ của doanh nghiệp theo nguyên tắc rằng các công ty bị nghi ngờ phạm tội sẽ không bị bắt, truy tố hoặc bị kết án hình sự theo quy định của pháp luật.
SPP chỉ định sáu viện kiểm sát thí điểm, bao gồm các Viện kiểm sát nhân dân ở quận Mới Phố Đông của thành phố Thượng Hải, quận Nam Sơn và quận Baoan của thành phố Thâm Quyến, Trương Gia Cảng của tỉnh Giang Tô và Tân Thành của tỉnh Sơn Đông. Sáu viện kiểm sát địa phương đang tìm hiểu cách thực hiện hệ thống không truy tố tuân thủ công ty trong các vụ án hình sự liên quan đến công ty.
Vào thời điểm đó, SPP không có kế hoạch sơ bộ cho các quy tắc cụ thể của hệ thống đó, và các viện kiểm sát địa phương đang tìm hiểu mô hình khả thi.
II. Kết quả thí điểm
Trong số các nỗ lực thí điểm của viện kiểm sát địa phương, hai chế độ hệ thống không truy tố tuân thủ của doanh nghiệp đang được hình thành: một là “Chế độ A - đề xuất không truy tố & kiểm sát tương đối”; cái còn lại là “Chế độ B - không truy tố có điều kiện”.
1. Chế độ A - Đề xuất tương đối không truy tố & viện kiểm sát
Viện kiểm sát sẽ đưa ra các đề xuất kiểm sát đối với công ty bị nghi ngờ phạm tội trong khi đưa ra quyết định không truy tố. Công ty phải được thúc giục thực hiện các biện pháp chấn chỉnh có liên quan, bao gồm thiết lập và cải tiến hệ thống tuân thủ và hệ thống quản lý tương ứng, phát triển kế hoạch hoạt động tuân thủ, thành lập một nhóm chuyên quản lý và kiểm soát tuân thủ cũng như thực hiện các biện pháp phòng ngừa và kiểm soát rủi ro.
Tuy nhiên, có quan điểm cho rằng hiệu quả khuyến khích trong chế độ này là không đạt yêu cầu. Khi viện kiểm sát đã đưa ra quyết định tương đối không truy tố, điều đó có nghĩa là các công ty bị nghi ngờ phạm tội đã được miễn trách nhiệm hình sự ở một mức độ nào đó. Trong trường hợp này, động lực của các doanh nghiệp tiếp tục thực hiện các đề xuất của Viện kiểm sát sẽ giảm đi rất nhiều, do đó Viện kiểm sát khó có thể đôn đốc các doanh nghiệp thực hiện các biện pháp phê chuẩn một cách hiệu quả.
2. Chế độ B - Không truy tố có điều kiện
Phương thức không truy tố có điều kiện bao gồm các quy trình sau:
(1) công ty bị nghi ngờ phạm tội thành khẩn nhận tội và chấp nhận hình phạt hình sự có thể áp dụng cho chính mình;
(2) công ty đưa ra cam kết về việc khắc phục sự tuân thủ và xây dựng một kế hoạch khắc phục sự tuân thủ (hoặc ký một thỏa thuận giám sát tuân thủ);
(3) viện kiểm sát đặt ra một thời kỳ kiểm tra để giám sát việc tuân thủ;
(4) giám sát tuân thủ độc lập hoặc giám sát tuân thủ bao gồm luật sư, kế toán, đại lý thuế và các chuyên gia khác sẽ làm việc tại công ty để giám sát việc thực hiện kế hoạch tuân thủ hoặc thỏa thuận giám sát tuân thủ;
(5) khi hết thời hạn thanh tra, viện kiểm sát sẽ tiếp tục xét xử công khai và quyết định xem có ra quyết định không truy tố hay không.
So với Chế độ A, Chế độ B có tác dụng khuyến khích tốt hơn, vì việc kiểm tra hoặc đánh giá sẽ được thực hiện trước khi đưa ra quyết định.
III. Bài học kinh nghiệm
Sau thời gian thí điểm một năm, vào tháng 2021 năm XNUMX, SPP đã phát hành “Kế hoạch làm việc về việc triển khai Chương trình thí điểm về cải cách tuân thủ công ty”(“ Kế hoạch ”, 关于 开展 企业 合 规 改革 试点 工作 方案). Để thúc đẩy một chương trình thí điểm trên diện rộng ở nhiều thành phố hơn, SPP đã chính thức khởi động giai đoạn hai của chương trình thí điểm.
Căn cứ vào phần giới thiệu của SPP về Kế hoạch, nó đã xác định hệ thống không truy tố trong việc tuân thủ của doanh nghiệp là:
Đối với các vụ án hình sự tập thể mà Viện kiểm sát thụ lý, khi ra quyết định không bắt, không truy tố theo pháp luật hoặc đề nghị mức án nhẹ hơn theo hệ thống “áp dụng hình phạt khoan hồng đối với người nhận tội và chấp nhận hình phạt”, Các tội phạm cụ thể nghi ngờ do doanh nghiệp thực hiện, Viện kiểm sát đôn đốc các doanh nghiệp có liên quan thực hiện cam kết tuân thủ và tích cực chấn chỉnh, thực hiện phù hợp với tình hình thực tế của vụ án, nhằm thúc đẩy hoạt động kinh doanh hợp pháp của doanh nghiệp tuân thủ pháp luật và các quy định, và để giảm thiểu và ngăn ngừa tội phạm doanh nghiệp.
SPP vẫn chưa công bố toàn bộ nội dung của Kế hoạch và chúng tôi không biết nó áp dụng phương thức nào trong số hai phương thức này vào lúc này.
Tuy nhiên, khi giới thiệu Kế hoạch này, SPP đã đề cập “Chúng tôi sẽ tìm hiểu việc thiết lập cơ chế giám sát của bên thứ ba đối với sự tuân thủ của doanh nghiệp. Thông qua sự giám sát của bên thứ ba, chúng tôi sẽ giám sát và thúc đẩy các công ty thực hiện các cam kết tuân thủ của họ. "
Điều này cho thấy SPP đồng ý với thông lệ này: một tổ chức bên thứ ba chuyên nghiệp sẽ chịu trách nhiệm giám sát việc thực hiện các kế hoạch chấn chỉnh tuân thủ của công ty.
Trên cơ sở này, vào tháng 2021 năm XNUMX, SPP đã phát hành “Hướng dẫn ý kiến về việc thiết lập cơ chế giám sát và đánh giá của bên thứ ba đối với sự tuân thủ của các doanh nghiệp liên quan đến các vụ việc (để Triển khai Thử nghiệm) ”(“ Ý kiến Hướng dẫn ”, 关于 建立 涉案 企业 合 规 第三方 监督 评估 机制 的 指导 意见 (试行)).
Theo Ý kiến chỉ đạo, cơ chế bên thứ ba có nghĩa là khi xử lý các vụ án hình sự liên quan đến doanh nghiệp, viện kiểm sát sẽ chuyển các trường hợp đáp ứng các yêu cầu áp dụng đối với chương trình thí điểm cải cách tuân thủ doanh nghiệp cho một tổ chức giám sát và đánh giá của bên thứ ba được lựa chọn và được chỉ định bởi ủy ban quản lý của cơ chế giám sát và đánh giá của bên thứ ba, cơ chế này sẽ điều tra, đánh giá, giám sát và kiểm tra cam kết tuân thủ của các công ty liên quan đến vụ việc. Kết quả điều tra sẽ là tài liệu tham khảo quan trọng để Viện kiểm sát xử lý vụ án theo pháp luật.
Ủy ban nói trên bao gồm viện kiểm sát, các cơ quan khác của chính phủ có chức năng giám sát thị trường và hai tổ chức có tính chất tương tự như phòng thương mại - Liên đoàn Công nghiệp và Thương mại toàn Trung Quốc và Hội đồng Xúc tiến Thương mại Quốc tế Trung Quốc (CCPIT).
Căn cứ vào Ý kiến hướng dẫn, viện kiểm sát sẽ quyết định phê chuẩn hay không chấp thuận việc bắt giữ, truy tố hay không và liệu có thay đổi các biện pháp bắt buộc hay không dựa trên kết quả giám sát và đánh giá của bên thứ ba đối với việc chấn chỉnh tính tuân thủ của công ty.
Do đó, có thể suy ra rằng SPP đã áp dụng phương thức thứ hai được đề cập ở trên, tức là Phương thức B không truy tố có điều kiện, theo đó việc đánh giá sẽ được thực hiện trước khi quyết định.
IV. Nhận xét của chúng tôi
Không truy tố tuân thủ công ty không phải là một chế độ đã được quy định trong luật hiện hành của Trung Quốc, mà là một nỗ lực đổi mới của SPP.
Nếu nỗ lực đổi mới của SPP tỏ ra khả thi, chúng tôi ước tính rằng trong tương lai, SPP có thể làm rõ chế độ này dưới hình thức diễn giải tư pháp. Cũng có thể chế độ này sẽ được viết thành luật do cơ quan lập pháp hướng dẫn.
Việc SPP thực hiện hệ thống không truy tố tuân thủ doanh nghiệp là một trong những ví dụ về sự tham gia sâu hơn liên tục của SPP vào xã hội và kinh tế.
Như chúng tôi đã đề cập trong các bài đăng trước, hệ thống viện kiểm sát ở Trung Quốc không còn có thể bị bỏ qua.
Chúng tôi cũng đề cập rằng viện kiểm sát đang tăng cường các chức năng khác của mình sau khi chức năng chính của nó - điều tra tham ô, tham nhũng và các tội trong chức vụ - được chuyển giao cho Ủy ban Kiểm sát mới thành lập.
Kiện tụng vì lợi ích công là một trong những cách mà nó áp dụng, và hệ thống không truy tố tuân thủ công ty là một nỗ lực khác.
Vào tháng 2021 năm XNUMX, Đảng Cộng sản Trung Quốc (CPC) phát hành “Ý kiến của Ủy ban Trung ương CPC về việc tăng cường giám sát pháp lý đối với các Viện kiểm sát trong kỷ nguyên mới” (中共中央 关于 加强 新 时代 检察 机关 法律 监督 工作 的 意见), chỉ ra rằng các cơ quan kiểm sát đã được hỗ trợ nhiều hơn.
Photo by Markus nháy mắt on Unsplash
Đóng góp: Quốc Đông Du 杜国栋
