Tác giả của bài báo là Thẩm phán Gao Xiaoli (高晓 力), phó giám đốc của Phòng Dân sự số 4 của Tòa án Nhân dân Tối cao Trung Quốc (SPC). Trong bài viết này, bà tóm tắt các thông lệ của các tòa án Trung Quốc trong việc công nhận và thực thi phán quyết của trọng tài nước ngoài, đồng thời thể hiện thái độ của TANDTC đối với một số vấn đề có liên quan. Một trong những trách nhiệm của Ban Dân sự số 4 của TANDTC, nơi bà làm việc là chỉ đạo các cấp tòa án Trung Quốc xét xử các vụ việc dân sự và thương mại liên quan đến nước ngoài, bao gồm cả việc công nhận và thi hành các phán quyết của trọng tài nước ngoài và các phán quyết của nước ngoài.
CJO Lưu ý: Hệ thống tòa án của Trung Quốc là có thứ bậc cao. Ở một mức độ nào đó, “hướng dẫn” của TANDTC có thể có tác động trực tiếp đến các vụ việc đang chờ xét xử bởi các tòa án cấp dưới, do đó không cần đợi thủ tục phúc thẩm mà SPC có thể, với tư cách là tòa phúc thẩm, lật lại các phán quyết của các tòa án cấp dưới. Cụ thể hơn, hướng dẫn từ Ban Dân sự số 4 của TANDTC thường đạt được thông qua ba cách tiếp cận sau.
Thứ nhất, về các vụ việc đang chờ xét xử của các tòa án địa phương, nếu tòa án địa phương có ý định không công nhận phán quyết của trọng tài nước ngoài thì phải yêu cầu TANDTC chấp thuận. Trong TANDTC, Phòng Dân sự số 4 chịu trách nhiệm xem xét và trả lời các yêu cầu đó từ các tòa án địa phương. Nói cách khác, chỉ khi có sự chấp thuận của Ban Dân sự số 4, các tòa án địa phương mới có thể đưa ra phán quyết chống lại việc công nhận và thi hành phán quyết của trọng tài nước ngoài. Tất cả các trường hợp nêu trong bài viết này đều là các trường hợp có văn bản trả lời của TANDTC.
Thứ hai, TANDTC cũng ban hành các quy tắc liên quan đến việc công nhận và thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài. Các quy tắc này là sự giải thích tư pháp và ràng buộc đối với các tòa án Trung Quốc ở tất cả các cấp. Một lần nữa, Ban Dân sự số 4 của TANDTC là người soạn thảo các quy tắc này. Mới đây, TANDTC đã ban hành hai bản giải thích tư pháp liên quan đến trọng tài cũng giải quyết việc công nhận và thi hành phán quyết của trọng tài nước ngoài. Các diễn giải tư pháp là “Quy định về các vấn đề liên quan đến việc báo cáo và phê duyệt trong quá trình xem xét tư pháp các vụ việc trọng tài”(关于 仲裁 司法 审查 案件 报 核 问题 的 有关 规定), và“Quy định về một số vấn đề liên quan đến việc xét xử giám đốc thẩm các vụ việc trọng tài”(关于 审理 仲裁 司法 审查 案件 若干 问题 的 规定).
Bài đăng này là phần giới thiệu bài báo có tiêu đề “Thực tiễn tích cực của Tòa án Trung Quốc trong việc công nhận và thực thi các phán quyết của Trọng tài nước ngoài” (中国 法院 承认 和 执行 外国 仲裁 裁决 的 积极 实践), được đăng trên “Tạp chí Ứng dụng Luật” (法律适用) (số 5 năm 2018). “Tạp chí Ứng dụng Pháp luật” là tạp chí định kỳ của Trường Cao đẳng Thẩm phán Quốc gia Trung Quốc, trực thuộc TANDTC và là cơ sở giáo dục và đào tạo chính cho các thẩm phán Trung Quốc.
KHAI THÁC. Lý lịch
(1) Trung Quốc công nhận và thi hành các phán quyết của trọng tài nước ngoài phù hợp với Công ước New York
Theo Luật Tố tụng Dân sự CHND Trung Hoa (CPL), các tòa án Trung Quốc sẽ công nhận và thi hành các phán quyết của trọng tài nước ngoài theo các điều ước quốc tế hoặc nguyên tắc có đi có lại. Trung Quốc đã gia nhập Công ước về Công nhận và Thực thi các Phán quyết của Trọng tài Nước ngoài (Công ước New York). Đối với các phán quyết trọng tài của các Quốc gia ký kết Công ước New York, các tòa án Trung Quốc sẽ công nhận và cho thi hành các phán quyết trọng tài phù hợp với Công ước. Tuy nhiên, tòa án Trung Quốc vẫn chưa nhận được bất kỳ đơn xin nào của các bên từ Nước không ký kết để công nhận và thi hành phán quyết của trọng tài nước ngoài và do đó, các tòa án Trung Quốc không có cơ hội áp dụng nguyên tắc có đi có lại.
(2) Định nghĩa "Phán quyết Trọng tài Nước ngoài" của Tòa án Trung Quốc
Tòa án Trung Quốc giữ quan điểm rằng "phán quyết của trọng tài nước ngoài" là "phán quyết trọng tài của các tổ chức trọng tài nước ngoài", tức là phán quyết trọng tài do các tổ chức trọng tài nước ngoài đưa ra ở nước ngoài.
Nếu phán quyết trọng tài được đưa ra bởi một hội đồng trọng tài đặc biệt ở nước ngoài, thì phán quyết đó cũng có thể được các tòa án Trung Quốc công nhận và cho thi hành.
Nếu phán quyết trọng tài được đưa ra bởi một tổ chức trọng tài nước ngoài ở Trung Quốc, từ quan điểm của tác giả, cô ấy tin rằng nó sẽ được coi là một phán quyết trọng tài liên quan đến nước ngoài ở Trung Quốc, thay vì một phán quyết trọng tài nước ngoài, và sẽ không được áp dụng đến Công ước New York. Bởi vì theo ý kiến của tác giả, quốc tịch của phán quyết trọng tài nên phù hợp với "vị trí của trọng tài", hơn là với quốc tịch của tổ chức trọng tài. Hiện tại, vấn đề đã được đặt ra trong trường hợp “German Zublin International GmbH đệ đơn lên Tòa án Nhân dân Trung cấp Vô Tích của tỉnh Giang Tô để công nhận và thi hành phán quyết trọng tài do Tòa án Trọng tài Quốc tế ICC tại Thượng Hải đưa ra”, nhưng SPC đã không có quan điểm rõ ràng về vấn đề này.
(3) TANDTC đang nghiên cứu cách thức công nhận và thực thi các phán quyết của trọng tài liên quan đến tranh chấp đầu tư
Trung Quốc đã trở thành một quốc gia lớn về đầu tư ra nước ngoài và các điều khoản trọng tài cũng thường được tìm thấy trong các hiệp định bảo hộ đầu tư song phương mà Trung Quốc đã ký kết gần đây. Các điều khoản trọng tài như vậy thường quy định các phương thức giải quyết bằng trọng tài khác với Trung tâm Quốc tế về Giải quyết Tranh chấp Đầu tư (ICSID) được thành lập theo Công ước về Giải quyết Tranh chấp Đầu tư giữa các Quốc gia và Công dân của các Quốc gia khác năm 1965.
Tuy nhiên, đối với các phán quyết trọng tài được đưa ra bởi các tổ chức trọng tài nước ngoài hoặc hội đồng trọng tài đặc biệt bên ngoài Trung Quốc liên quan đến tranh chấp đầu tư giữa nước chủ nhà và nhà đầu tư hiện tại, chúng không thể được áp dụng cho các tòa án Trung Quốc để công nhận và thi hành theo Công ước New York. TANDTC vẫn đang nghiên cứu việc công nhận và thực thi các phán quyết trọng tài như vậy ở Trung Quốc.
(4) TANDTC cố gắng công nhận các phán quyết của trọng tài nước ngoài càng nhiều càng tốt
TANDTC hiện nhấn mạnh rằng chỉ khi có ít nhất một trong các căn cứ nêu tại Điều V của Công ước New York, các tòa án Trung Quốc có thể đưa ra phán quyết chống lại việc công nhận và thi hành phán quyết của trọng tài nước ngoài và mỗi căn cứ phải được giải thích một cách chặt chẽ. Mục đích của TANDTC là nâng cao ngưỡng cho các tòa án địa phương của Trung Quốc đưa ra phán quyết chống lại việc công nhận và thi hành phán quyết của trọng tài nước ngoài.
2. Làm thế nào để các tòa án Trung Quốc xem xét các phán quyết của trọng tài nước ngoài
(1) Cho dù có một thỏa thuận trọng tài hợp lệ?
Trong trường hợp “Castel Electronics Pty Ltd nộp đơn lên Tòa án Nhân dân Trung cấp Trung Sơn của tỉnh Quảng Đông để công nhận và thi hành phán quyết của trọng tài Úc”, trước khi tòa án Trung Quốc áp dụng luật Trung Quốc theo quy tắc xung đột pháp luật của Trung Quốc và phán quyết rằng thỏa thuận trọng tài vô hiệu, tổ chức trọng tài nước ngoài xác định, theo luật tại nơi đặt trọng tài và quy tắc trọng tài, rằng thỏa thuận trọng tài có hiệu lực và đưa ra phán quyết trọng tài. TANDTC cho rằng trong trường hợp như vậy, tòa án Trung Quốc có thể công nhận và cho thi hành phán quyết trọng tài đó và không cho rằng phán quyết trọng tài đó vi phạm chính sách công của Trung Quốc.
Trong cả hai trường hợp “Đơn của Công ty TNHH Yideman Asia Private (Singapore) để công nhận và thi hành phán quyết của trọng tài nước ngoài do Hiệp hội Ca cao Luân Đôn đưa ra” và “Đơn của Công ty Bông Allenberg lên Tòa án Nhân dân Trung cấp Ninh Ba của tỉnh Chiết Giang để công nhận và thi hành phán quyết của trọng tài nước ngoài do Hiệp hội Bông Quốc tế tại Vương quốc Anh đưa ra ”, TANDTC cho rằng do các bên không đạt được thỏa thuận trọng tài trên cơ sở tự nguyện nên phán quyết trọng tài được tổ chức trọng tài đưa ra theo quy định thỏa thuận trọng tài do một bên đơn phương xây dựng, có thể không được tòa án Trung Quốc công nhận và thi hành.
(2) Liệu các bên liên quan không được thông báo thích hợp hoặc không thể trình bày vụ việc?
Trong trường hợp “Đơn của Đức I.Schroeder KG (GmbH & Co.) Lên Tòa án nhân dân trung cấp Đan Đông của tỉnh Liêu Ninh để công nhận và thi hành phán quyết trọng tài do Waren-Verein der Hamburger Börse eV đưa ra” （http://cicc.court.gov.cn/html/1/219/199/204/714.html）, SPC tuyên bố rằng hội đồng trọng tài đã đăng các tài liệu trọng tài bằng thư bảo đảm và rằng công ty bưu chính đã chứng nhận rằng tài liệu đó “đã được chuyển đến những người nhận hợp pháp”. Bị đơn cho rằng chưa nhận được tài liệu do hội đồng trọng tài đăng tải, nhưng không cung cấp đầy đủ bằng chứng để chứng minh. Trong trường hợp như vậy, các tòa án Trung Quốc sẽ xem xét rằng ủy ban trọng tài đã đưa ra thông báo thích hợp cho các bên.
Nếu bạn muốn thảo luận với chúng tôi về bài đăng, hoặc chia sẻ quan điểm và đề xuất của bạn, vui lòng liên hệ với bà Meng Yu (meng.yu@chinajusticeobserver.com).
Nếu bạn cần các dịch vụ pháp lý để công nhận và thực thi các phán quyết và phán quyết trọng tài nước ngoài tại Trung Quốc, vui lòng liên hệ với ông Guodong Du (guodong.du@chinajusticeobserver.com). Du và đội ngũ luật sư giàu kinh nghiệm của anh ấy sẽ có thể hỗ trợ bạn.
Nếu bạn muốn nhận tin tức và hiểu sâu hơn về hệ thống tư pháp Trung Quốc, vui lòng đăng ký nhận bản tin của chúng tôi (subscribe.chinajusticeobserver.com).
Đóng góp: Quốc Đông Du 杜国栋 , Meng Yu 余 萌
