Những điểm chính:
- Tòa án Nhân dân Tối cao Trung Quốc đã trình bày chi tiết về cách các tòa án Trung Quốc áp dụng Công ước New York khi giải quyết các vụ việc liên quan đến công nhận và cho thi hành phán quyết của trọng tài nước ngoài, trong một bản tóm tắt hội nghị ban hành vào tháng 2021 năm XNUMX.
- Việc không thực hiện “thương lượng trước thủ tục trọng tài” không cấu thành các vi phạm về thủ tục theo điều V (1)(d) của Công ước New York.
- Trong trường hợp tòa án Trung Quốc đã phán quyết rằng thỏa thuận trọng tài giữa các bên không được thiết lập, vô hiệu, không hợp lệ hoặc không thể thi hành, và việc công nhận và thi hành phán quyết sẽ mâu thuẫn với phán quyết có hiệu lực này, tòa án sẽ thấy rằng nó cấu thành sự vi phạm của Trung Quốc chính sách công theo quy định tại Điều V(2)(b) của Công ước New York.
- Trong trường hợp công nhận và cho thi hành phán quyết của trọng tài nước ngoài, bên đó có thể nộp đơn yêu cầu tòa án áp dụng các biện pháp tạm thời (bảo quản tài sản) với điều kiện có thể bảo đảm.
Tòa án Nhân dân Tối cao Trung Quốc (SPC) đã trình bày chi tiết về cách các tòa án Trung Quốc sẽ xử lý các vụ việc liên quan đến công nhận và thi hành phán quyết của trọng tài nước ngoài trong một bản tóm tắt hội nghị được ban hành vào tháng 2021 năm XNUMX.
Bản tóm tắt hội nghị mang tính bước ngoặt này là “Hội nghị Tóm tắt Hội nghị chuyên đề về các phiên tòa xét xử thương mại và hàng hải liên quan đến nước ngoài của các Tòa án trên toàn quốc”(Sau đây gọi là“ Tóm tắt Hội nghị năm 2021 ”, 全国 法院 涉外 商 事 海事 审判 工作 座谈会 会议 纪要) do TANDTC ban hành vào ngày 31 tháng 2021 năm XNUMX.
I. Tóm tắt hội nghị là gì?
Để bắt đầu, người ta cần hiểu thế nào là “tóm tắt hội nghị” ở Trung Quốc và ý nghĩa của nó đối với công việc xét xử của các tòa án địa phương Trung Quốc.
Như đã giới thiệu trong bài viết trước của chúng tôi, các tòa án Trung Quốc thỉnh thoảng đưa ra các bản tóm tắt hội nghị, những bản tóm tắt này có thể dùng làm hướng dẫn cho các thẩm phán trong các phiên tòa của họ. Tuy nhiên, bản tóm tắt hội nghị không phải là một văn bản quy phạm pháp luật có tính ràng buộc pháp lý như cách diễn giải tư pháp mà chỉ thể hiện sự đồng thuận của đa số thẩm phán, tương tự như quan điểm phổ biến. Để biết thêm thông tin về Tóm tắt Hội nghị, vui lòng đọc “Tóm tắt Hội nghị Tòa án của Trung Quốc ảnh hưởng như thế nào đến Phiên tòa?".
Theo lời giải thích trước đó của Phòng dân sự thứ hai của TANDTC về bản chất của Hội nghị tổng kết năm 2019 về việc xét xử dân sự và thương mại của các Tòa án trên toàn quốc (全国 法院 民 商 事 审判 工作 会议 纪要), bản tóm tắt hội nghị không phải là một diễn giải tư pháp, và do đó tòa án, trên một mặt, không thể viện dẫn nó làm cơ sở pháp lý để phán quyết, nhưng mặt khác, có thể đưa ra lý luận về việc áp dụng pháp luật theo tóm tắt của hội nghị trong phần “Ý kiến của Tòa án”.
Tóm tắt Hội nghị năm 2021 dựa trên Hội nghị chuyên đề về xét xử thương mại và hàng hải liên quan đến nước ngoài của các Tòa án trên toàn quốc do TANDTC tổ chức ngày 10/2021/XNUMX và được TANDTC chuẩn bị sau khi xem xét ý kiến của các bên.
Nó đại diện cho sự đồng thuận của các tòa án Trung Quốc về tranh tụng thương mại và hàng hải xuyên biên giới ở Trung Quốc, và bao gồm 20 vấn đề, trong đó, công nhận và thi hành phán quyết của trọng tài nước ngoài có năm điều khoản.
II. Tóm tắt Hội nghị nói gì về công nhận và thi hành phán quyết của trọng tài nước ngoài?
TANDTC không xây dựng các chính sách có hệ thống về chủ đề này trong phần Tóm tắt Hội nghị mà chỉ làm rõ một số vấn đề cụ thể, đặc biệt là cách tòa án Trung Quốc áp dụng Công ước về Công nhận và Thi hành phán quyết trọng tài nước ngoài (“Công ước New York”).
1. Hiểu Điều IV của Công ước New York
Điều 105. Khi nộp đơn yêu cầu Tòa án nhân dân công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài, người nộp đơn phải nộp các tài liệu tương ứng theo quy định tại Điều IV của Công ước New York. Nếu các tài liệu được đệ trình không đáp ứng các yêu cầu của Điều IV của Công ước New York, tòa án nhân dân sẽ thấy rằng đơn không đáp ứng các điều kiện để thụ lý và sẽ tiếp tục ra quyết định từ chối đơn. Nếu đơn đã được chấp nhận thì Toà án ra quyết định bác đơn.
ý kiến của chúng tôi:
Nếu đơn của một bên không đáp ứng các điều kiện để công nhận và cho thi hành phán quyết của trọng tài nước ngoài, tòa án Trung Quốc sẽ đưa ra phán quyết cuối cùng về việc công nhận và cho thi hành, điều đó có nghĩa là bên đó không thể kháng cáo hoặc nộp đơn khác.
Ngược lại, nếu chỉ các tài liệu do các bên đệ trình không đáp ứng các điều kiện, tòa án có thể ra phán quyết từ chối hoặc bác bỏ đơn. Xin lưu ý rằng, trong trường hợp này, bên có thể nộp đơn lại sau khi đáp ứng các điều kiện.
2. Hiểu Điều V của Công ước New York
Điều 106. Khi Toà án nhân dân xét xử vụ việc yêu cầu công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài theo Công ước New York, Toà án sẽ căn cứ vào Điều V của Công ước này để xem xét các vấn đề về việc không công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài. phán quyết trọng tài mà bị đơn yêu cầu. Tòa án nhân dân sẽ không xem xét các vấn đề không thuộc phạm vi của việc đệ trình lên trọng tài, hoặc các vấn đề vượt quá phạm vi đệ trình lên trọng tài quy định tại Điều V(1) của Công ước New York.
Tòa án nhân dân, theo Điều V(2) của Công ước New York, sẽ xem xét liệu đối tượng của sự khác biệt có khả năng giải quyết bằng trọng tài theo luật pháp Trung Quốc hay không và liệu việc công nhận hoặc cho thi hành phán quyết trọng tài sẽ trái với chính sách công của Trung Quốc.
ý kiến của chúng tôi:
Tòa án Trung Quốc áp dụng hai phương pháp thẩm tra được tiến hành theo Điều V của Công ước New York:
(1) Các điều kiện quy định tại Điều V(1) của Công ước New York:
tôi. Nếu bị đơn đưa ra phản đối theo bất kỳ điều kiện nào, tòa án Trung Quốc sẽ xem xét liệu điều kiện đó có được đáp ứng hay không;
thứ hai. Nếu bị đơn không đưa ra phản đối theo bất kỳ điều kiện nào, tòa án Trung Quốc sẽ không xem xét liệu điều kiện đó có được đáp ứng hay không.
iii. Nếu bị đơn đưa ra phản đối ngoài những điều kiện này, tòa án Trung Quốc sẽ không xem xét phản đối của họ.
(2) Các điều kiện quy định tại Điều V(2) của Công ước New York:
Cho dù một bên có phản đối theo các điều kiện này hay không, tòa án Trung Quốc nên chủ động kiểm tra xem các điều kiện có được đáp ứng hay không.
3. Việc không thực hiện “thương lượng trước thủ tục trọng tài” không cấu thành các vi phạm tố tụng theo điều V (1)(d)
Điều 107. Khi Tòa án nhân dân xét xử vụ việc yêu cầu công nhận và cho thi hành quyết định của Trọng tài nước ngoài theo Công ước New York, nếu các bên thỏa thuận trong thỏa thuận trọng tài “vụ tranh chấp trước hết được giải quyết thông qua thương lượng, sau đó đưa ra trọng tài nếu thương lượng không thành”, một bên nộp đơn yêu cầu trọng tài không thương lượng, bên kia yêu cầu không công nhận và cho thi hành phán quyết trọng tài với lý do bên kia vi phạm “thương lượng trước thủ tục trọng tài” quy định tại Điều V(1)(d) của Công ước New York và thỏa thuận giữa các bên, thì tòa án nhân dân sẽ không ủng hộ yêu cầu đó.
ý kiến của chúng tôi:
Ngay cả khi các bên đã đồng ý trong điều khoản trọng tài rằng họ nên tiến hành đàm phán trước khi sử dụng trọng tài, nhưng không thực hiện được điều đó, tòa án Trung Quốc sẽ cho rằng điều này không cấu thành hành vi vi phạm thủ tục trọng tài và thỏa thuận trọng tài. Do đó, tòa án Trung Quốc sẽ không từ chối công nhận phán quyết của trọng tài nước ngoài trên cơ sở này.
4. Trái với chính sách công
Điều 108. Khi Tòa án nhân dân xét xử vụ việc yêu cầu công nhận và cho thi hành quyết định của Trọng tài nước ngoài theo Công ước Niu Oóc, nếu phán quyết có hiệu lực của Tòa án nhân dân đã xác định thỏa thuận trọng tài giữa các bên không được xác lập , vô hiệu, không hợp lệ hoặc không thể thi hành, và việc công nhận và thi hành phán quyết sẽ xung đột với phán quyết có hiệu lực này, tòa án sẽ thấy rằng phán quyết đó cấu thành hành vi vi phạm chính sách công của Trung Quốc theo quy định tại Điều V(2)(b) của New York Quy ước.
ý kiến của chúng tôi:
Bài viết này chứng thực thông lệ trước đây của các tòa án Trung Quốc.
Kể từ khi Trung Quốc tham gia Công ước New York, các tòa án Trung Quốc chỉ từ chối công nhận và thi hành phán quyết của trọng tài nước ngoài với lý do trái với chính sách công hai lần (riêng vào năm 2008 và 2018). Để biết thêm thông tin, vui lòng đọc bài đăng trước của chúng tôi 'Trung Quốc từ chối công nhận Phán quyết Trọng tài Nước ngoài về Cơ sở Chính sách Công lần thứ 2 trong 10 năm'.
Trong Vụ kiện năm 2018, căn cứ bác bỏ của tòa án Trung Quốc là: Tòa án Trung Quốc đã khẳng định điều khoản trọng tài vô hiệu.
Có thể tóm tắt quan điểm của các tòa án Trung Quốc trong vụ án năm 2018 và vụ án năm 2008 như sau.
Trong trường hợp năm 2018, các bên liên quan đã nộp đơn yêu cầu trọng tài ở nước ngoài ngay cả khi tòa án Trung Quốc đã khẳng định thỏa thuận trọng tài vô hiệu. Tòa án Trung Quốc cho rằng phán quyết của trọng tài đã vi phạm chính sách công của Trung Quốc.
Trong vụ kiện năm 2008, tòa án Trung Quốc cho rằng phán quyết trọng tài bao gồm các quyết định về các vấn đề không được đưa ra trọng tài và do đó đồng thời vi phạm chính sách công của Trung Quốc.
5. Bảo lưu trọng tài trong quá trình công nhận và cho thi hành
Điều 109. Trường hợp một bên nộp đơn yêu cầu Tòa án nhân dân công nhận và cho thi hành quyết định của Trọng tài nước ngoài, sau khi Tòa án nhân dân thụ lý đơn, bên đó yêu cầu bảo quản tài sản thì Tòa án nhân dân có thể thực hiện theo quy định của Điều XNUMX Luật tố tụng dân sự và các diễn giải tư pháp liên quan. Người làm đơn phải bảo đảm việc bảo quản tài sản, nếu không, Toà án ra quyết định bác đơn.
ý kiến của chúng tôi:
Trong trường hợp công nhận và cho thi hành phán quyết của trọng tài nước ngoài, bên đó, giống như bên trong trường hợp thi hành phán quyết của Trung Quốc tại Trung Quốc, có thể yêu cầu tòa án áp dụng các biện pháp tạm thời, được gọi là 'bảo toàn tài sản' trong Trung Quốc.
Các biện pháp tạm thời có thể ngăn cản bị đơn chuyển nhượng tài sản, điều này sẽ dẫn đến hậu quả là người nộp đơn không thể thu nợ từ bị đơn. Các biện pháp tạm thời thường được tòa án áp dụng bao gồm: tịch biên bất động sản, tịch thu động sản, phong tỏa tài khoản ngân hàng, tịch thu vốn chủ sở hữu hoặc cổ phiếu, v.v.
Để ngăn chặn người nộp đơn lạm dụng các biện pháp tạm thời, tòa án sẽ yêu cầu người nộp đơn cung cấp bảo lãnh. Các ngân hàng và công ty bảo hiểm Trung Quốc có thể cung cấp các dịch vụ bảo lãnh của bên thứ ba như vậy cho người nộp đơn.
Đóng góp: Quốc Đông Du 杜国栋 , Meng Yu 余 萌
