Vào ngày 15 tháng 2021 năm XNUMX, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc (CSRC) đã ban hành “Các biện pháp xử phạt hành chính đối với các hoạt động chứng khoán và hợp đồng tương lai bất hợp pháp” (sau đây gọi là “các biện pháp”, 证券 期货 违法行为 行政 处罚 办法), có hiệu lực vào cùng ngày. Biện pháp làm rõ các thủ tục hồ sơ vụ việc và quyền hạn của cơ quan thực thi pháp luật, đồng thời tăng cường bảo vệ quyền của các bên và sự giám sát đối với các nhân viên thực thi pháp luật.
Theo Biện pháp, quyết định xử phạt hành chính được đưa ra trong thời hạn một năm kể từ khi khởi kiện, có thể được gia hạn trong những trường hợp đặc biệt nhưng không quá sáu tháng. CSRC và các văn phòng địa phương của nó phải ghi lại toàn bộ quá trình xử phạt hành chính dưới dạng một biên bản hoặc các hình thức khác, và lưu giữ các hồ sơ đó trong hồ sơ. Nếu cần thiết, quá trình xử phạt hành chính có nguy cơ gây ra tranh chấp có thể được ghi lại bằng âm thanh và video. Với điều kiện thực thể hoặc cá nhân bị điều tra từ chối hợp tác, các nhân viên thực thi pháp luật phải đưa ra giải thích bằng văn bản về tình huống liên quan.
Ảnh bìa của David Veksler (https://unsplash.com/@davidveksler) trên Unsplash
Đóng góp: Đội ngũ cộng tác viên của CJO
