Các biện pháp xử phạt hành chính đối với các vi phạm liên quan đến Chứng khoán và Hợp đồng tương lai được ban hành vào ngày 14 tháng 2021 năm XNUMX và có hiệu lực cùng ngày.
Tổng cộng có 41 bài báo. Các biện pháp nhằm điều chỉnh việc thực hiện các hình phạt hành chính của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc (CSRC) và các văn phòng địa phương, duy trì trật tự của thị trường chứng khoán và thị trường tương lai, đồng thời bảo vệ các quyền và lợi ích hợp pháp của công dân, pháp nhân và các tổ chức khác.
Các điểm chính như sau:
Trường hợp thể nhân, pháp nhân và các tổ chức khác bị xử phạt vi phạm hành chính do vi phạm quy định của pháp luật, quy chế, quy tắc về chứng khoán và hợp đồng tương lai, thì CSRC và các văn phòng địa phương sẽ xử phạt hành chính theo thủ tục quy định của pháp luật có liên quan. , các quy định và quy tắc, cũng như các Biện pháp.
CSRC và các văn phòng địa phương của nó sẽ nộp đơn kiện nếu họ phát hiện ra rằng thể nhân, pháp nhân và các tổ chức khác bị nghi ngờ vi phạm luật, quy định và quy tắc về chứng khoán và hợp đồng tương lai đáp ứng các điều kiện sau và không thuộc các trường hợp xử lý Các hình phạt sẽ được miễn theo quy định của pháp luật: (1) Có người vi phạm rõ ràng; (2) có bằng chứng chứng minh sự thật bất hợp pháp; (3) có trách nhiệm pháp lý cụ thể đối với các hình phạt hành chính do luật, quy định và quy tắc quy định; và (4) thời hạn hai năm đối với hình phạt hành chính vẫn chưa hết. Thời hạn xử phạt hành chính là XNUMX năm chưa hết nếu hành vi vi phạm đó liên quan đến an ninh tài chính và gây ra hậu quả có hại.
Trong trường hợp CSRC và các cơ quan địa phương phát hiện trong quá trình xử phạt hành chính mà hành vi vi phạm pháp luật được cho là cấu thành tội phạm thì nhanh chóng chuyển vụ việc cho cơ quan tư pháp để xử lý theo quy định của pháp luật. Trường hợp cơ quan tư pháp không tạm giữ người vi phạm hoặc miễn xử lý hình sự theo quy định của pháp luật thì cơ quan CSĐT và cơ quan địa phương quyết định xử phạt vi phạm hành chính theo quy định của pháp luật nếu cần xử phạt hành chính.