Công lý phục hồi cho các tập đoàn ở Trung Quốc: Không truy tố tuân thủ của công ty

hình đại diện

Những điểm chính:

Việc không truy tố tuân thủ quy định của công ty, được thành lập dưới sự thúc đẩy của Viện kiểm sát nhân dân tối cao Trung Quốc (SPP) vào năm 2020, đã dần dần được ngành tư pháp và những người hành nghề luật công nhận.
Vào tháng 2021 năm XNUMX, SPP, các cơ quan quản lý khác và phòng thương mại đã cùng nhau công bố Ý kiến hướng dẫn về việc thiết lập cơ chế giám sát và đánh giá của bên thứ ba đối với việc tuân thủ của các doanh nghiệp liên quan đến vụ việc (để triển khai thử nghiệm), giới thiệu cơ chế giám sát và đánh giá của bên thứ ba.
Tổ chức giám sát và đánh giá của bên thứ ba là một nhóm công tác lâm thời do ủy ban quản lý cơ chế giám sát và đánh giá của bên thứ ba chỉ định để kiểm tra và chấp nhận việc khắc phục của doanh nghiệp liên quan đến một trường hợp cụ thể.

Công lý phục hồi cho các tập đoàn ở Trung Quốc chủ yếu đề cập đến việc không truy tố tuân thủ của công ty.

Bài viết liên quan:

Cơ chế không truy tố tuân thủ quy định của công ty này, được thiết lập dưới sự thúc đẩy của Viện kiểm sát nhân dân tối cao Trung Quốc (“SPP”) vào năm 2020, đã dần được ngành tư pháp và những người hành nghề luật công nhận.

I. Khuôn khổ chung

Chen Lei, một nhà nghiên cứu cộng tác tại Viện Lý thuyết Kiểm sát của SPP, đã tóm tắt quá trình thiết lập cơ chế này và xuất bản bài báo của ông, “Thực tiễn và Phát triển Cải cách Tuân thủ của Doanh nghiệp” (涉案企业合规改革的实践与发展), trên tạp chí “Viện kiểm sát nhân dân” (人民检察) ( Số 15, 2022).

Theo quan điểm của ông, quá trình thúc đẩy việc tuân thủ của công ty mà không bị truy tố bởi SPP có thể được chia thành ba giai đoạn.

1. Chương trình thí điểm đợt đầu tiên

Vào tháng 2020 năm XNUMX, SPP đã triển khai loạt chương trình thí điểm đầu tiên về việc không truy tố tuân thủ quy định của công ty tại sáu viện kiểm sát thí điểm, bao gồm Viện kiểm sát nhân dân ở quận mới Phố Đông và quận Kim Sơn của thành phố Thượng Hải, Trương Gia Cảng của tỉnh Giang Tô, Đàm Thành của tỉnh Sơn Đông, quận Nam Sơn và quận Bảo An của thành phố Thâm Quyến.

Viện kiểm sát yêu cầu các viện kiểm sát thí điểm này, khi xử lý các vụ việc không phải bắt giữ, truy tố theo quy định của pháp luật, có thể yêu cầu các doanh nghiệp liên quan cam kết tuân thủ và thực hiện các biện pháp chấn chỉnh phù hợp. Sáu viện kiểm sát sẽ khám phá và xây dựng các quy tắc và thủ tục chi tiết theo quyết định riêng của họ và SPP sẽ học hỏi kinh nghiệm của họ để phát triển một cơ chế tốt hơn.

Về vấn đề này, SPP đã thành lập một nhóm công tác về nghiên cứu và hướng dẫn các vấn đề tuân thủ của doanh nghiệp vào tháng 2020 năm XNUMX, để đi đầu trong việc thúc đẩy nghiên cứu lý thuyết và hướng dẫn thực tế về các vấn đề tuân thủ của doanh nghiệp.

2. Chương trình thí điểm đợt XNUMX

Vào tháng 2021 năm 61, SPP đã triển khai chương trình thí điểm không truy tố việc tuân thủ quy định của doanh nghiệp và ban hành “Kế hoạch làm việc về triển khai Chương trình thí điểm cải cách tuân thủ quy định của doanh nghiệp” (关于开展企业合规改革试点工作方案). VKSNDTC đã mở rộng chương trình thí điểm đợt thứ hai sang 38 Viện kiểm sát cấp thành phố và XNUMX Viện kiểm sát cấp cơ sở.

Các viện kiểm sát ở Trung Quốc được chia thành bốn cấp từ trên xuống địa phương, cụ thể là SPP, viện kiểm sát cấp tỉnh, viện kiểm sát thành phố và viện kiểm sát cơ sở.

Đối với đợt thứ hai của chương trình thí điểm, vào tháng 2021 năm XNUMX, SPP, các cơ quan quản lý khác và phòng thương mại đã cùng nhau công bố “Ý kiến hướng dẫn về việc thiết lập cơ chế giám sát và đánh giá của bên thứ ba đối với việc tuân thủ của các doanh nghiệp liên quan đến vụ việc (để triển khai thử nghiệm)” (“Ý kiến hướng dẫn”, 关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)).

Căn cứ Ý kiến chỉ đạo, Hội đồng quản lý cơ chế giám sát, đánh giá bên thứ ba sẽ lựa chọn, chỉ định tổ chức giám sát, đánh giá bên thứ ba (“Tổ chức bên thứ ba”), Tổ chức bên thứ ba điều tra, đánh giá, giám sát, kiểm tra việc tuân thủ cam kết của các doanh nghiệp liên quan đến vụ án, kết quả điều tra sẽ là căn cứ quan trọng để Viện kiểm sát xử lý vụ án theo quy định của pháp luật.

3. Thực hiện đầy đủ

Tháng 2022 năm XNUMX, VKSNDTC đã tổng kết toàn diện kinh nghiệm và thực tiễn của hai đợt thí điểm cải cách tuân thủ của doanh nghiệp trong hai đợt trước, đồng thời triển khai đầy đủ chính sách không truy tố tuân thủ của doanh nghiệp đối với các Viện kiểm sát trên cả nước.

Về vấn đề này, SPP đã làm việc với các cơ quan và tổ chức chính phủ khác để đưa ra “Các biện pháp phát triển, đánh giá và xem xét sự tuân thủ của các doanh nghiệp liên quan đến các vụ việc (để thực hiện thử nghiệm)” (涉案企业合规建设、评估和审查办法(试行)).

II. Thủ tục tuân thủ không truy tố

1. Khởi động

Khi một doanh nghiệp tham gia vào một vụ án hình sự, nó có thể yêu cầu viện kiểm sát khởi xướng quá trình tuân thủ không truy tố, hoặc viện kiểm sát có thể quyết định khởi xướng quá trình theo quyết định của mình.

Nếu một công ty xin tuân thủ không truy tố, viện kiểm sát sẽ tiến hành điều tra để xác định xem công ty có đáp ứng các điều kiện để cải chính hay không. Việc điều tra như vậy có thể do chính viện kiểm sát tiến hành hoặc ủy ban quản lý cơ chế giám sát và đánh giá của bên thứ ba tại địa phương chỉ định luật sư tiến hành thẩm định doanh nghiệp liên quan đến vụ việc.

Nếu viện kiểm sát quyết định khởi xướng thủ tục theo quyết định riêng của mình, công ty cần phải có thư bày tỏ ý định khắc phục sự tuân thủ.

2. Doanh nghiệp cam kết tuân thủ và ban hành kế hoạch tuân thủ

Nếu một công ty muốn thực hiện việc cải chính tuân thủ, thì công ty đó cần đưa ra cam kết về việc cải chính tuân thủ cho viện kiểm sát. Sau đó, công ty được yêu cầu nộp kế hoạch cải chính tuân thủ cho viện kiểm sát nêu chi tiết các biện pháp cải chính được đề xuất.

3. Ban quản lý cơ chế giám sát và đánh giá của bên thứ ba lựa chọn Tổ chức bên thứ ba cho vụ việc

Việc chấn chỉnh tuân thủ của doanh nghiệp liên quan đến nhiều lĩnh vực chuyên môn nên Viện kiểm sát thường không có đủ năng lực chuyên môn để đánh giá thực trạng chấn chỉnh của doanh nghiệp. Do đó, các viện kiểm sát đã thành lập ủy ban quản lý cơ chế giám sát và đánh giá của bên thứ ba như vậy, cùng với các cơ quan quản lý khác, hiệp hội ngành, phòng thương mại và các chuyên gia pháp lý và tài chính, nhằm mục đích hợp tác theo quy định.

Tổ chức giám sát và đánh giá của bên thứ ba là một nhóm công tác lâm thời do ủy ban quản lý cơ chế giám sát và đánh giá của bên thứ ba chỉ định để kiểm tra và chấp nhận sự cải chính của công ty liên quan đến một trường hợp cụ thể.

Tổ chức bên thứ ba có các quyền hạn sau:

(1) xem xét tính khả thi, hiệu quả và tính toàn diện của kế hoạch khắc phục sự tuân thủ do công ty đề xuất, đồng thời đưa ra các đề xuất sửa đổi và cải tiến;

(2) Căn cứ vào tình tiết cụ thể của vụ việc để xác định thời hạn khắc phục và thời hạn mà doanh nghiệp cam kết thực hiện; Và

(3) rà soát tình hình khắc phục của doanh nghiệp.

4. Điều trần và chấp nhận

Khi kết thúc việc cải chính, công ty có thể nộp đơn yêu cầu cơ quan kiểm sát điều trần để xác định việc cải chính của doanh nghiệp có đủ điều kiện để thụ lý hay không.

Nếu việc cải chính doanh nghiệp được chấp nhận, Viện kiểm sát sẽ ra quan điểm truy tố về việc khoan hồng đối với các hình phạt hành chính đối với doanh nghiệp.

Để biết thêm các bài đăng về 'Hệ thống không truy tố Tuân thủ của Doanh nghiệp tại Trung Quốc', vui lòng nhấp vào nhấp vào ĐÂY .

Photo by Richard Lữ on Unsplash

Đóng góp: Quốc Đông Du 杜国栋