Những điểm chính:
- Bắt đầu từ năm 2022, tất cả các doanh nghiệp thuộc sở hữu nhà nước trung ương của Trung Quốc (CSE) đều phải bố trí chức vụ Giám đốc Tuân thủ (CCO), một vị trí do Tổng Cố vấn kiêm nhiệm.
- Các CSE được yêu cầu đưa đánh giá tuân thủ vào quy trình quản lý và vận hành như một thủ tục bắt buộc.
- Hầu hết tất cả các CSE đều đang thiết lập hệ thống quản lý tuân thủ và vị trí CCO, và nhiều trong số họ đang trên đường đạt được chứng nhận hệ thống quản lý tuân thủ theo ISO 37301:2011 và GB/T35770-2022.
- Thực tiễn này cũng đang được mở rộng từ các CSE sang các doanh nghiệp nhà nước địa phương.
Cơ quan quản lý doanh nghiệp nhà nước (SOE) của Trung Quốc yêu cầu tất cả các SOE trung ương phải thành lập chức danh Giám đốc Tuân thủ (CCO).
Vào tháng 2022 năm 2022, Ủy ban Giám sát và Quản lý Tài sản Nhà nước thuộc Quốc vụ viện (SASAC) đã ban hành “Các biện pháp quản lý tuân thủ của các Doanh nghiệp Nhà nước Trung ương (CSE)” (中央企业合规管理办法, sau đây gọi là "XNUMX Biện pháp"), yêu cầu các CSE, theo tình hình thực tế, thiết lập vị trí CCO, vị trí này sẽ do Tổng Cố vấn kiêm nhiệm.
CCO báo cáo cho người phụ trách doanh nghiệp, lãnh đạo bộ phận quản lý tuân thủ thực hiện quản lý tuân thủ, hướng dẫn các doanh nghiệp, bộ phận cấp dưới thực hiện quản lý tuân thủ.
Doanh nghiệp nhà nước trung ương, viết tắt của "Doanh nghiệp nhà nước do trung ương quản lý", dùng để chỉ các doanh nghiệp XNUMX% vốn nhà nước hoặc doanh nghiệp nhà nước do chính quyền trung ương quản lý.
Trực thuộc Hội đồng Nhà nước, SASAC được trao quyền giám sát một số CSE và là nhà đầu tư vào các CSE này.
I. Vai trò của CCO
SASAC yêu cầu các CSE phải đưa đánh giá tuân thủ vào quy trình quản lý và vận hành như một quy trình bắt buộc.
CCO sẽ đưa ra ý kiến đánh giá tuân thủ trong các vấn đề ra quyết định quan trọng và đưa ra ý kiến rõ ràng về việc tuân thủ các vấn đề sẽ được quyết định.
Nếu một CSE, do vi phạm của mình, phải chịu các tranh chấp pháp lý nghiêm trọng, các hình phạt hành chính nghiêm trọng, các vụ án hình sự hoặc các rủi ro tuân thủ nghiêm trọng như lệnh trừng phạt của các tổ chức quốc tế, dẫn đến hoặc có thể dẫn đến tổn thất tài sản đáng kể hoặc tác động bất lợi nghiêm trọng, thì CCO chủ trì tổ chức bộ phận quản lý tuân thủ để thực hiện các biện pháp ứng phó.
Bộ phận quản lý tuân thủ do CCO phụ trách có chức năng và quyền hạn sau:
- tổ chức soạn thảo quy chế quản lý tuân thủ, kế hoạch hàng năm, báo cáo công tác...;
- để tiến hành đánh giá việc tuân thủ các quy tắc và quy định, hợp đồng kinh doanh và các quyết định quan trọng;
- nhận diện, cảnh báo và xử lý rủi ro tuân thủ;
- đánh giá hiệu quả của hệ thống quản lý tuân thủ theo ủy quyền của Hội đồng quản trị;
- tiếp nhận tin báo vi phạm, kiến nghị xử lý mật và tổ chức hoặc tham gia điều tra vi phạm;
- tổ chức hoặc hỗ trợ các bộ phận khác của công ty thực hiện đào tạo tuân thủ;
- tiếp nhận tư vấn tuân thủ từ các phòng ban khác của công ty; Và
- thúc đẩy việc tin học hóa công tác quản lý tuân thủ.
II. SASAC thúc đẩy sự tuân thủ của công ty CSEs
SASAC đã thúc đẩy sự tuân thủ của công ty giữa các CSE từ năm 2018. Trong cùng năm đó, SASAC đã ban hành “Hướng dẫn về Quản lý tuân thủ của các doanh nghiệp nhà nước trung ương (để triển khai thử nghiệm)” (中央企业合规管理指引(试行), sau đây gọi là " 2018"), yêu cầu các CSE tăng cường quản lý tuân thủ.
Theo Hướng dẫn 2018, “quản lý tuân thủ” đề cập đến các hoạt động quản lý có tổ chức và/hoặc theo kế hoạch như xây dựng quy tắc, xác định rủi ro, đánh giá tuân thủ, ứng phó với rủi ro, trách nhiệm giải trình, thẩm định và đánh giá, đào tạo tuân thủ nhằm ngăn chặn và kiểm soát tuân thủ một cách hiệu quả. rủi ro và lấy hành vi quản lý kinh doanh của doanh nghiệp và người lao động làm mục tiêu.
Kể từ đó, SASAC tiếp tục khẳng định năm 2022 là năm tăng cường quản lý tuân thủ đối với các CSE. Trên cơ sở này, SASAC đã ban hành thêm các Biện pháp năm 2022, thay thế cho Hướng dẫn năm 2018.
Các Biện pháp 2022 yêu cầu các CSE thiết lập và cải thiện hệ thống quản lý tuân thủ. Trước đó, một số CSE đang trong quá trình xây dựng hệ thống quản lý tuân thủ theo Hệ thống quản lý tuân thủ—Các yêu cầu kèm theo Hướng dẫn sử dụng (ISO 37301:2011) do Tổ chức Tiêu chuẩn hóa Quốc tế ban hành năm 2021.
Theo tiêu chuẩn ISO 37301:2011, doanh nghiệp phải chỉ định người chịu trách nhiệm và phụ trách việc vận hành hệ thống quản lý tuân thủ. Do đó, các CSE tuân thủ ISO 37301:2011 cũng đã thiết lập vị trí CCO để đáp ứng yêu cầu.
Dựa trên kinh nghiệm của các CSE này, SASAC chính thức yêu cầu tất cả các CSE thiết lập vị trí CCO trong các Biện pháp 2022.
Vào ngày 12 tháng 2022 năm 35770, Trung Quốc đã ban hành Hệ thống quản lý tuân thủ của riêng mình—Yêu cầu kèm theo Hướng dẫn sử dụng (GB/T2022-37301) (合规管理体系要求及使用指南), về cơ bản tương đương với ISO 2011:XNUMX.
Điều này có nghĩa là các CSE tuân thủ GB/T35770-2022 cũng cần thiết lập vị trí CCO.
Hiện tại, hầu hết tất cả các CSE đều đang thiết lập hệ thống quản lý tuân thủ và vị trí CCO, và nhiều trong số họ đang trên đường đạt chứng nhận hệ thống quản lý tuân thủ theo ISO 37301:2011 và GB/T35770-2022.
Thực tiễn này cũng đang được mở rộng từ các CSE sang các doanh nghiệp nhà nước địa phương. Ví dụ, tỉnh Quảng Đông yêu cầu các doanh nghiệp nhà nước thuộc thẩm quyền của tỉnh cũng phải chấp nhận chứng nhận theo ISO 37301:2011. Điều này có nghĩa là các doanh nghiệp này cũng sẽ bổ nhiệm chức danh CCO.
III. Ý kiến của chúng tôi
Theo các Biện pháp 2022, CCO sẽ do Tổng Cố vấn đảm nhận đồng thời. Điều này có nghĩa là người giữ vị trí này chịu trách nhiệm về cả quản lý pháp lý và quản lý tuân thủ. Tuy nhiên, có thể có xung đột lợi ích giữa hai trách nhiệm này.
Một mặt, Tổng tư vấn đồng thời là CCO có thể báo cáo trực tiếp với người phụ trách doanh nghiệp mà không cần thông qua cấp quản lý trong công tác tuân thủ; mặt khác, Tổng tư vấn phải tham gia vào công việc của cấp quản lý trong quản lý pháp luật.
Điều này có nghĩa là CCO sẽ giám sát công việc mà họ đã tham gia trước đây. Nói cách khác, CCO có thể không có tư cách trung lập độc lập.
Chúng tôi sẽ tiếp tục quan sát cách SASAC và CSE giải quyết xung đột này.
Đóng góp: Quốc Đông Du 杜国栋
