Vào tháng 2023 năm XNUMX, Tòa án Tài chính Thượng Hải (SFC) đã kết thúc vụ kiện bồi thường dân sự đầu tiên của Trung Quốc đối với hành vi gian lận phát hành chứng khoán đảm bảo bằng tài sản (ABS).
Vụ kiện đề cập đến nguyên đơn Công ty TNHH Postal Saving Bank of China Co., Ltd v. bị đơn Kunshan Meijite Dengdu Management Co., Ltd (“Meijite”), Huatai United Securities Co., Ltd (“Huatai Securities”), Shanghai Fucheng HFT Asset Management Co., Ltd (“Người quản lý”), China Chengxin Bong Rating Data Technology Co., Ltd (“CCXR”), và Beijing King & Wood Mallesons (“KWM”), (xem Công ty TNHH Ngân hàng Tiết kiệm Bưu điện Trung Quốc kiện Kunshan Meijite Dengdu Management Co., Ltd và những người khác. (2020) Hồ 74 Min Chu số 1801).
Vào ngày 26 tháng 2016 năm 967, nguyên đơn đã ký một thỏa thuận đăng ký với Người quản lý để đăng ký tổng số tiền danh nghĩa là XNUMX triệu CNY đối với chứng khoán cơ sở của Meijite. KWM, CCXR và Huatai Securities lần lượt là cố vấn pháp lý, cơ quan xếp hạng và cố vấn tài chính cho chứng khoán được đề cập.
Vào tháng 2016 năm XNUMX, chứng khoán được đề cập đã được niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải. Khi chứng khoán đáo hạn, nguyên đơn chỉ nhận được một phần thanh toán gốc và lãi.
Cho rằng XNUMX bị đơn trên đã cấu thành một vụ phát hành gian lận và gây ra tổn thất đáng kể, nguyên đơn đã đệ đơn kiện dân sự lên SFC.
SFC cho rằng tài sản cơ sở của các chứng khoán có liên quan và dòng tiền của chúng đã bị sai lệch nghiêm trọng, và theo đó:
- Meijite phải bồi thường cho nguyên đơn khoản tiền gốc và tiền lãi bị mất do phát hành chứng khoán gian dối;
- Huatai Securities phải chịu trách nhiệm chung và riêng về những thiệt hại do tổ chức phát hành cố tình che giấu sự thật về hành vi phát hành gian lận; Và
- Người quản lý, CCXR và KWM đều đã sơ suất nghiêm trọng trong việc chuẩn bị và đưa ra các tuyên bố sai sự thật trong các tài liệu tiết lộ thông tin và phải chịu trách nhiệm chung và riêng trong phạm vi trách nhiệm của họ.
Photo by Papikyan Vardan on Unsplash
Đóng góp: Đội ngũ cộng tác viên của CJO
