Gần đây, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc (CSRC) đã sửa đổi “Các biện pháp hành chính dành cho các công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán” (证券 投资 基金 管理 公司 管理 办法) và đổi tên thành “Các biện pháp hành chính dành cho người quản lý giám sát các quỹ đầu tư chứng khoán chào bán ra công chúng” (公开 募集 证券 投资 基金 管理人 监督 管理 办法, sau đây được gọi là “Biện pháp”).
Biện pháp nhằm tăng cường giám sát đối với người quản lý các quỹ đầu tư chứng khoán chào bán công khai. Khi các quỹ đầu tư chứng khoán chào bán công khai của Trung Quốc đã phát triển nhanh chóng trong những năm qua, số lượng các nhà quản lý của họ cũng tăng lên. Đó là lý do tại sao CSRC hy vọng sẽ tăng cường giám sát đối với các nhà quản lý quỹ này.
Vào ngày 20 tháng 2022 năm XNUMX, CSRC chính thức ban hành các Biện pháp và các quy tắc bổ sung.
Theo các Biện pháp và quy tắc bổ sung, việc giám sát đối với các nhà quản lý quỹ sẽ bao gồm toàn bộ chuỗi “tiếp cận - kiểm soát nội bộ - vận hành - quản trị - thoát - giám sát”.
Về tiếp cận, Biện pháp cải thiện điều kiện thành lập đối với công ty quản lý quỹ và cổ đông của họ, hoàn thiện danh sách phủ định đối với cổ đông sở hữu dưới 5% và tăng cường yêu cầu lành mạnh về tài chính đối với cổ đông không phải là cổ đông lớn sở hữu trên 5%.
Biện pháp này cũng cho phép các tổ chức quản lý tài sản chuyên nghiệp như công ty con quản lý chứng khoán, công ty quản lý bảo hiểm và công ty con quản lý tài sản của các ngân hàng trong cùng một tập đoàn đăng ký giấy phép chào bán ra công chúng.
Về lối ra, Biện pháp thiết lập một cơ chế rút lui cho những người quản lý các quỹ được chào bán công khai. Thông qua cơ chế này, các công ty quản lý quỹ không thành công trong hoạt động kinh doanh có thể chủ động xin hủy đăng ký tư cách quản lý quỹ chào bán công khai hoặc thoát ra định hướng thị trường thông qua hoạt động mua bán và sáp nhập.
Ảnh bìa của cây bách xùPhoton trên Bapt
Đóng góp: Đội ngũ cộng tác viên của CJO
