Luật kiểm soát xuất khẩu của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa
(Thông qua tại Hội nghị lần thứ 22 Ủy ban Thường vụ Đại hội đại biểu nhân dân toàn quốc lần thứ XIII ngày 17 tháng 2020 năm XNUMX)
Chương I Các quy định chung
Điều 1 Luật này được ban hành nhằm mục đích bảo vệ an ninh và lợi ích quốc gia, thực hiện không phổ biến vũ khí hạt nhân và các nghĩa vụ quốc tế khác, đồng thời tăng cường và điều chỉnh việc kiểm soát xuất khẩu.
Điều 2 Luật này sẽ được áp dụng khi nhà nước thực hiện quyền kiểm soát đối với việc xuất khẩu các mặt hàng lưỡng dụng, sản phẩm quân sự, hạt nhân và các hàng hóa, công nghệ, dịch vụ khác liên quan đến bảo vệ an ninh và lợi ích quốc gia hoặc thực hiện không phổ biến và các nghĩa vụ quốc tế khác (sau đây gọi chung là là "các mặt hàng được kiểm soát").
Theo mục đích của đoạn trên, “các hạng mục được kiểm soát” bao gồm các tài liệu kỹ thuật và dữ liệu khác liên quan đến các hạng mục đó.
Theo mục đích của Luật này, “kiểm soát xuất khẩu” có nghĩa là các biện pháp nghiêm cấm hoặc hạn chế do nhà nước thực hiện nhằm chống lại việc chuyển các mặt hàng bị kiểm soát từ lãnh thổ của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa ra nước ngoài và việc cung cấp các mặt hàng bị kiểm soát bởi một công dân, pháp nhân. , hoặc tổ chức chưa hợp nhất của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa với một tổ chức nước ngoài hoặc người nước ngoài.
Theo mục đích của Luật này, "vật dụng lưỡng dụng" có nghĩa là hàng hóa, công nghệ và dịch vụ có thể được sử dụng cho mục đích dân sự hoặc cho mục đích quân sự hoặc để góp phần gia tăng tiềm lực quân sự, đặc biệt là để thiết kế, phát triển, sản xuất hoặc sử dụng vũ khí hủy diệt hàng loạt và các phương tiện giao hàng của chúng.
Theo mục đích của Luật này, "sản phẩm quân sự" có nghĩa là thiết bị, thiết bị sản xuất đặc biệt và hàng hóa, công nghệ và dịch vụ liên quan khác được sử dụng cho mục đích quân sự.
Theo mục đích của Luật này, “hạt nhân” có nghĩa là vật liệu hạt nhân, thiết bị hạt nhân, vật liệu phi hạt nhân được sử dụng bởi các lò phản ứng, cũng như các công nghệ và dịch vụ liên quan.
Điều 3 Kiểm soát xuất khẩu phải tuân thủ quan điểm toàn diện về an ninh quốc gia, bảo vệ hòa bình quốc tế, cân bằng an ninh và phát triển, đồng thời cải thiện quản lý và dịch vụ liên quan đến kiểm soát xuất khẩu.
Điều 4 Nhà nước sẽ thực hiện các quy tắc thống nhất để kiểm soát xuất khẩu, xây dựng danh sách kiểm soát, lịch trình và danh mục (sau đây gọi chung là “danh sách kiểm soát”), và thực hành cấp phép xuất khẩu, cùng với những quy định khác.
Điều 5. Các cơ quan của Quốc vụ viện và Quân ủy Trung ương đảm nhận chức năng kiểm soát xuất khẩu (sau đây gọi chung là “cơ quan quản lý nhà nước về xuất khẩu”) chịu trách nhiệm về công tác kiểm soát xuất khẩu theo nhiệm vụ và trách nhiệm của mình. Các bộ phận liên quan khác của Quốc vụ viện và Quân ủy Trung ương sẽ đảm nhận công việc liên quan đến kiểm soát xuất khẩu theo nhiệm vụ và trách nhiệm của mình.
Nhà nước sẽ thiết lập cơ chế phối hợp giữa các bộ phận nêu trên trong các vấn đề chính liên quan đến kiểm soát xuất khẩu. Các cơ quan quản lý xuất khẩu của nhà nước và các cơ quan liên quan của Quốc vụ viện sẽ phối hợp chặt chẽ và tăng cường chia sẻ thông tin.
Các cơ quan quản lý nhà nước về kiểm soát xuất khẩu sẽ cùng với các bộ phận liên quan thiết lập một cơ chế tư vấn để lấy ý kiến của các chuyên gia về kiểm soát xuất khẩu.
Các cơ quan quản lý xuất khẩu của nhà nước cần ban hành các hướng dẫn cụ thể theo lĩnh vực để kiểm soát xuất khẩu vào những thời điểm thích hợp, hướng dẫn các nhà xuất khẩu thiết lập và cải thiện các chương trình tuân thủ nội bộ của họ để kiểm soát xuất khẩu và hoạt động theo luật và quy định.
Các cơ quan có liên quan của chính quyền nhân dân tỉnh, khu tự trị, thành phố trực thuộc Trung ương thực hiện các công việc liên quan đến kiểm soát xuất khẩu theo quy định của pháp luật và quy định hành chính có liên quan.
Điều 6 Nhà nước tăng cường hợp tác quốc tế trong kiểm soát xuất khẩu và tham gia xây dựng các quy tắc quốc tế về kiểm soát xuất khẩu.
Điều 7, theo quy định của pháp luật, một nhà xuất khẩu có thể thành lập hoặc tham gia một phòng thương mại, hiệp hội hoặc bất kỳ tổ chức tự quản nào khác trong một lĩnh vực nhất định.
Bất kỳ phòng thương mại, hiệp hội hoặc tổ chức tự quản nào như vậy sẽ tuân thủ luật pháp và các quy định hành chính, cung cấp cho các thành viên của mình các dịch vụ liên quan đến kiểm soát xuất khẩu phù hợp với các điều khoản của hiệp hội và đóng vai trò điều phối và tự quản lý.
Chương II Chính sách Kiểm soát, Danh sách Kiểm soát và Các biện pháp Kiểm soát
Phần 1 Quy tắc chung
Điều 8. Các cơ quan quản lý xuất khẩu của nhà nước cùng với các bộ phận liên quan xây dựng các chính sách kiểm soát xuất khẩu, trong đó những chính sách về những vấn đề lớn sẽ được trình lên Quốc vụ viện hoặc cả Quốc vụ viện và Quân ủy Trung ương để phê duyệt.
Cơ quan kiểm soát xuất khẩu của nhà nước có thể đánh giá các quốc gia hoặc khu vực đích mà các mặt hàng được kiểm soát được xuất khẩu, xác định mức độ rủi ro và thực hiện các biện pháp kiểm soát dựa trên đánh giá.
Điều 9. Các cơ quan quản lý nhà nước về xuất khẩu phải tuân theo các quy định của Luật này và các luật và quy định hành chính khác có liên quan, cũng như các chính sách kiểm soát xuất khẩu và các thủ tục quy định, xây dựng và sửa đổi danh sách các mặt hàng được kiểm soát xuất khẩu cùng với các bộ phận liên quan và xuất bản danh sách một cách kịp thời.
Vì mục đích bảo vệ an ninh và lợi ích quốc gia hoặc thực hiện không phổ biến vũ khí hạt nhân và các nghĩa vụ quốc tế khác, các cơ quan quản lý xuất khẩu của nhà nước có thể, theo sự chấp thuận của Hội đồng Nhà nước hoặc cả Hội đồng Nhà nước và Quân ủy Trung ương, áp đặt quyền kiểm soát tạm thời đối với hàng hóa, công nghệ hoặc các dịch vụ nằm ngoài danh sách kiểm soát và đưa ra thông báo về dịch vụ đó. Thời hạn của sự kiểm soát tạm thời này không được quá hai năm. Vào thời điểm hết thời hạn kiểm soát tạm thời, việc đánh giá sẽ được thực hiện kịp thời và dựa trên kết quả đánh giá sẽ đưa ra quyết định chấm dứt kiểm soát tạm thời, kéo dài thời gian kiểm soát tạm thời hoặc bao gồm các mặt hàng thuộc diện kiểm soát tạm thời trong danh mục kiểm soát xuất khẩu.
Điều 10 Vì mục đích bảo vệ an ninh và lợi ích quốc gia hoặc thực hiện không phổ biến vũ khí hạt nhân và các nghĩa vụ quốc tế khác, các cơ quan quản lý xuất khẩu của nhà nước có thể, theo sự chấp thuận của Quốc vụ viện hoặc cả Quốc vụ và Quân ủy Trung ương, làm việc với các bộ phận liên quan để cấm xuất khẩu một số mặt hàng được kiểm soát hoặc xuất khẩu một số mặt hàng được kiểm soát đến một quốc gia hoặc khu vực đích cụ thể, hoặc một tổ chức hoặc cá nhân cụ thể.
Điều 11. Người xuất khẩu các mặt hàng bị kiểm soát phải tuân thủ các quy định của Luật này, các luật và quy định hành chính khác có liên quan. Trong trường hợp luật quy định rằng bắt buộc phải có sự công nhận để xuất khẩu một mặt hàng được kiểm soát thì trước tiên phải có được sự công nhận đó.
Điều 12 Nhà nước sẽ áp dụng một hệ thống cấp phép để xuất khẩu các mặt hàng được kiểm soát.
Đối với việc xuất khẩu các mặt hàng được kiểm soát nêu trong danh sách kiểm soát xuất khẩu hoặc các mặt hàng thuộc diện kiểm soát tạm thời, nhà xuất khẩu phải nộp đơn xin cấp phép với cơ quan quản lý xuất khẩu của nhà nước.
Đối với việc xuất khẩu hàng hóa, công nghệ và dịch vụ không thuộc danh mục kiểm soát và hàng hóa thuộc diện kiểm soát tạm thời, nhà xuất khẩu phải nộp đơn xin cấp phép với cơ quan quản lý xuất khẩu của nhà nước nếu biết, cần biết hoặc đã được thông báo bởi cơ quan quản lý xuất khẩu của nhà nước rằng hàng hóa, công nghệ và dịch vụ liên quan có thể gây ra bất kỳ rủi ro nào sau đây:
(1) Gây nguy hiểm cho an ninh hoặc lợi ích quốc gia;
(2) Được sử dụng để thiết kế, phát triển, sản xuất hoặc sử dụng vũ khí hủy diệt hàng loạt và các phương tiện giao hàng của chúng; và
(3) Được sử dụng để khủng bố.
Trong trường hợp nhà xuất khẩu không thể xác định liệu hàng hóa, công nghệ hoặc dịch vụ xuất khẩu có nằm trong phạm vi của các mặt hàng được kiểm soát được quy định trong văn bản này hay không và tham khảo ý kiến của cơ quan quản lý xuất khẩu của nhà nước, thì nhà xuất khẩu sẽ phản hồi một cách kịp thời.
Điều 13 Các cơ quan quản lý xuất khẩu của nhà nước sẽ xem xét đơn đăng ký xuất khẩu một mặt hàng bị kiểm soát của nhà xuất khẩu để quyết định có chấp thuận hay không, bằng cách xem xét đầy đủ các yếu tố sau:
(1) An ninh và lợi ích quốc gia;
(2) Các nghĩa vụ và cam kết quốc tế;
(3) Loại hình xuất khẩu;
(4) Độ nhạy của mặt hàng được kiểm soát;
(5) Quốc gia hoặc khu vực xuất khẩu đến;
(6) Người sử dụng cuối cùng và mục đích sử dụng cuối cùng của mặt hàng đã xuất khẩu;
(7) Hồ sơ tín dụng liên quan của người xuất khẩu nộp đơn; và
(8) Các yếu tố khác do luật pháp và các quy định hành chính quy định.
Điều 14 Trong trường hợp nhà xuất khẩu đã thiết lập một chương trình tuân thủ nội bộ để kiểm soát xuất khẩu hoạt động hiệu quả, các cơ quan quản lý xuất khẩu của nhà nước có thể tạo điều kiện thuận lợi cho nhà xuất khẩu, chẳng hạn như giấy phép chung để xuất khẩu các mặt hàng được kiểm soát. Các biện pháp cụ thể sẽ do các cơ quan quản lý xuất khẩu của nhà nước xây dựng.
Điều 15 Nhà xuất khẩu phải nộp cho cơ quan quản lý xuất khẩu của nhà nước các giấy chứng nhận về người dùng cuối và việc sử dụng cuối, sẽ được cấp bởi người dùng cuối hoặc cơ quan chính phủ có liên quan của quốc gia hoặc khu vực nơi người dùng cuối có trụ sở.
Điều 16 Người sử dụng cuối cùng của một mặt hàng được kiểm soát phải cam kết không thay đổi mục đích sử dụng cuối cùng của mặt hàng được kiểm soát có liên quan hoặc chuyển giao nó cho bất kỳ bên thứ ba nào mà không có sự đồng ý của các cơ quan quản lý xuất khẩu của nhà nước.
Trường hợp nhà xuất khẩu hoặc nhà nhập khẩu phát hiện có thể thay đổi người sử dụng cuối hoặc người sử dụng cuối cùng, nhà xuất khẩu hoặc nhà nhập khẩu phải báo cáo ngay với cơ quan quản lý nhà nước về xuất khẩu theo quy định hiện hành.
Điều 17. Các cơ quan quản lý xuất khẩu của nhà nước phải thiết lập các quy tắc quản lý rủi ro liên quan đến người dùng cuối và việc sử dụng cuối các mặt hàng được kiểm soát, tiến hành đánh giá và kiểm tra người dùng cuối và mục đích sử dụng cuối, đồng thời tăng cường quản lý người dùng cuối và người sử dụng cuối.
Điều 18. Các cơ quan quản lý nhà nước về xuất khẩu sẽ thiết lập danh sách hạn chế của các nhà nhập khẩu và người dùng cuối thuộc bất kỳ trường hợp nào sau đây:
(1) Vi phạm các yêu cầu quản lý người dùng cuối và người dùng cuối;
(2) Có thể gây nguy hiểm cho an ninh hoặc lợi ích quốc gia; hoặc là
(3) Sử dụng bất kỳ vật phẩm nào được kiểm soát để chống khủng bố.
Đối với các nhà nhập khẩu và người dùng cuối nằm trong danh sách kiểm soát, cơ quan quản lý xuất khẩu của nhà nước có thể thực hiện các biện pháp cần thiết như cấm hoặc hạn chế buôn bán các mặt hàng bị kiểm soát, hoặc ra lệnh tạm ngừng xuất khẩu các mặt hàng bị kiểm soát liên quan.
Nhà xuất khẩu không được giao dịch với bất kỳ nhà nhập khẩu hoặc người dùng cuối nào trong danh sách kiểm soát. Trong trường hợp nhà xuất khẩu cần giao dịch với nhà nhập khẩu hoặc người dùng cuối như vậy trong những trường hợp đặc biệt, nhà xuất khẩu có thể nộp đơn lên cơ quan quản lý xuất khẩu của nhà nước.
Trường hợp nhà nhập khẩu hoặc người sử dụng cuối cùng trong danh sách kiểm soát, sau khi thực hiện các biện pháp thích hợp, không còn rơi vào các trường hợp quy định tại khoản đầu tiên, thì có thể nộp đơn yêu cầu cơ quan quản lý nhà nước về kiểm soát xuất khẩu để được đưa ra khỏi danh sách kiểm soát. Theo tình hình thực tế, các cơ quan kiểm soát xuất khẩu của nhà nước có thể quyết định loại bỏ nhà nhập khẩu hoặc người dùng cuối khỏi danh sách kiểm soát.
Điều 19. Trường hợp người gửi hàng xuất khẩu, đại lý khai hải quan xuất khẩu hàng hoá bị kiểm soát thì người gửi hàng, đại lý nộp Giấy phép của cơ quan quản lý nhà nước về xuất khẩu cho cơ quan Hải quan để kiểm tra và làm thủ tục khai hải quan theo quy định có liên quan của nhà nước.
Trường hợp người gửi hàng xuất khẩu không nộp giấy phép do cơ quan quản lý nhà nước về xuất khẩu cấp cho Hải quan để kiểm tra, Hải quan, với bằng chứng cho thấy hàng hóa xuất khẩu có thể thuộc phạm vi quản lý xuất khẩu, sẽ thẩm vấn người gửi hàng đó và có thể yêu cầu cơ quan quản lý nhà nước về xuất khẩu tổ chức xác định và xử lý theo quy định của pháp luật trên cơ sở kết luận giám định. Hàng hóa xuất khẩu không được xuất kho trong quá trình xác định hoặc thẩm vấn.
Điều 20. Không tổ chức hoặc cá nhân nào được cung cấp dịch vụ đại lý, vận chuyển hàng hóa, giao hàng, khai báo hải quan, sàn giao dịch thương mại điện tử của bên thứ ba, dịch vụ tài chính hoặc bất kỳ dịch vụ nào khác cho nhà xuất khẩu khi nhà xuất khẩu đang tiến hành các hoạt động vi phạm luật kiểm soát xuất khẩu.
Phần 2 Quản lý xuất khẩu các mặt hàng lưỡng dụng
Điều 21. Khi nộp đơn đăng ký xuất khẩu vật dụng lưỡng dụng với cơ quan quản lý nhà nước về xuất khẩu vật dụng lưỡng dụng, nhà xuất khẩu phải nộp trung thực các tài liệu liên quan theo quy định của pháp luật và quy định hành chính.
Điều 22 Các cơ quan kiểm soát xuất khẩu của nhà nước về các mặt hàng sử dụng kép sẽ xử lý các đơn đăng ký xuất khẩu các mặt hàng sử dụng kép và sẽ quyết định phê duyệt hay không chấp thuận các đơn đăng ký đó trong khoảng thời gian luật định sau khi xem xét các đơn đăng ký một cách độc lập hoặc kết hợp với các bộ phận có liên quan theo quy định của Luật này và các quy định pháp luật, quy định hành chính khác có liên quan. Trường hợp quyết định phê duyệt đơn, cơ quan cấp giấy phép sẽ cấp giấy phép xuất khẩu.
Phần 3 Quản lý Xuất khẩu Sản phẩm Quân sự
Điều 23 Nhà nước sẽ thực hiện một hệ thống độc quyền đối với việc xuất khẩu các sản phẩm quân sự. Một nhà xuất khẩu trước tiên phải được công nhận về việc xuất khẩu các sản phẩm quân sự và hoạt động trong phạm vi kinh doanh được công nhận.
Sự công nhận đó sẽ được cấp bởi các cơ quan quản lý xuất khẩu của nhà nước đối với các sản phẩm quân sự sau khi xem xét.
Điều 24. Nhà xuất khẩu các sản phẩm quân sự, theo chính sách kiểm soát và tính chất của sản phẩm xuất khẩu, sẽ nộp đơn cho cơ quan quản lý nhà nước về xuất khẩu các sản phẩm quân sự để xem xét và chấp thuận việc xuất khẩu các sản phẩm nói trên cũng như việc xuất khẩu cụ thể. chương trình và hợp đồng.
Việc xuất khẩu các sản phẩm quân sự chính cũng như các chương trình và hợp đồng xuất khẩu cụ thể sẽ do cơ quan quản lý nhà nước về xuất khẩu các sản phẩm quân sự cùng với các bộ phận liên quan xem xét và sau đó sẽ được trình lên Quốc vụ viện và Quân ủy Trung ương phê duyệt.
Điều 25 Trước khi xuất khẩu các sản phẩm quân sự, nhà xuất khẩu phải nộp đơn cho cơ quan quản lý xuất khẩu liên quan của nhà nước về các sản phẩm quân sự để xin giấy phép xuất khẩu các sản phẩm quân sự.
Khi xuất khẩu sản phẩm quân sự, người xuất khẩu phải nộp cho Hải quan giấy phép do Cục quản lý xuất khẩu của nhà nước có liên quan cấp đối với sản phẩm quân sự để kiểm tra và làm thủ tục khai báo hải quan theo quy định của nhà nước.
Điều 26 Nhà xuất khẩu quân nhu phải ủy quyền cho một công ty vận tải quân sự xuất khẩu đã được phê duyệt vận chuyển quân nhu xuất khẩu và cung cấp các dịch vụ liên quan khác. Các biện pháp cụ thể sẽ do cơ quan quản lý xuất khẩu của nhà nước đối với các sản phẩm quân sự kết hợp với các bộ phận liên quan xây dựng.
Điều 27. Nhà xuất khẩu hoặc tổ chức nghiên cứu khoa học hoặc sản xuất các sản phẩm quân sự có ý định tham gia triển lãm quốc tế về sản phẩm quân sự phải nộp đơn xin phép cơ quan quản lý nhà nước về xuất khẩu các sản phẩm quân sự theo các thủ tục liên quan.
Chương III Giám sát và Quản lý
Điều 28 Các cơ quan quản lý nhà nước về xuất khẩu sẽ tiến hành giám sát và kiểm tra việc xuất khẩu các mặt hàng được kiểm soát theo quy định của pháp luật.
Cơ quan quản lý nhà nước về xuất khẩu có thể thực hiện các biện pháp sau đây khi điều tra các hành vi nghi ngờ vi phạm Luật này:
(1) Vào địa điểm kinh doanh của bên bị điều tra hoặc bất kỳ tiền đề liên quan nào khác để kiểm tra;
(2) Đặt câu hỏi cho bên bị điều tra, hoặc bất kỳ bên quan tâm nào hoặc tổ chức, cá nhân có liên quan khác và yêu cầu họ giải thích các vấn đề đang được điều tra;
(3) Tư vấn và sao chép các tài liệu liên quan, các thỏa thuận, sổ sách tài khoản, thư từ kinh doanh và các tài liệu, tư liệu khác của bên bị điều tra hoặc bất kỳ bên quan tâm nào hoặc tổ chức, cá nhân có liên quan khác;
(4) Kiểm tra các phương tiện vận tải được sử dụng để xuất khẩu, dừng việc xếp các mặt hàng bị nghi ngờ hoặc ra lệnh trả lại các mặt hàng đã được xuất khẩu bất hợp pháp;
(5) Niêm phong hoặc thu giữ các vật dụng liên quan đến một vụ án; và
(6) Kiểm tra tài khoản ngân hàng của bên bị điều tra.
Các biện pháp quy định tại Đoạn (5) hoặc (6) của đoạn trên sẽ được thực hiện với sự chấp thuận bằng văn bản của người phụ trách cơ quan quản lý xuất khẩu của nhà nước.
Điều 29 Các cơ quan quản lý xuất khẩu của nhà nước sẽ thực hiện các nhiệm vụ của mình theo quy định của pháp luật, và các cơ quan liên quan của Quốc vụ viện, chính quyền nhân dân địa phương và các bộ phận liên quan của họ sẽ hỗ trợ.
Trường hợp cơ quan quản lý nhà nước về xuất khẩu, độc lập hoặc kết hợp với các bộ phận liên quan tiến hành thanh tra, điều tra theo quy định của pháp luật thì các tổ chức, cá nhân có liên quan phải hợp tác và không được từ chối chấp nhận hoặc cản trở việc thanh tra, điều tra.
Các cơ quan nhà nước và nhân viên của họ tiến hành thanh tra hoặc điều tra phải có nghĩa vụ giữ bí mật nhà nước, bí mật kinh doanh, quyền riêng tư cá nhân hoặc thông tin cá nhân mà họ biết trong quá trình điều tra.
Điều 30 Với mục đích tăng cường quản lý việc xuất khẩu các mặt hàng bị kiểm soát và ngăn ngừa rủi ro vi phạm pháp luật đối với việc xuất khẩu các mặt hàng bị kiểm soát, cơ quan quản lý nhà nước về xuất khẩu có thể thực hiện các biện pháp như tổ chức các cuộc đàm phán và ban hành thư cảnh báo.
Điều 31. Mọi tổ chức hoặc cá nhân có quyền báo cáo bất kỳ hành vi nghi ngờ vi phạm Luật này cho cơ quan quản lý xuất khẩu của nhà nước và cơ quan quản lý hành chính quản lý xuất khẩu của nhà nước nhận được báo cáo đó sẽ xử lý vấn đề một cách kịp thời theo quy định với luật pháp và sẽ giữ bí mật cho người cung cấp thông tin.
Điều 32.Cơ quan quản lý nhà nước về xuất khẩu, theo các điều ước quốc tế đã ký kết, gia nhập hoặc dựa trên nguyên tắc bình đẳng và các bên cùng có lợi, tiến hành hợp tác và trao đổi về kiểm soát xuất khẩu với các quốc gia, khu vực khác và các tổ chức quốc tế.
Bất kỳ tổ chức hoặc cá nhân nào trong lãnh thổ của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa phải tuân thủ các luật liên quan khi cung cấp thông tin liên quan đến kiểm soát xuất khẩu cho các bên ở nước ngoài và không tổ chức hoặc cá nhân nào được cung cấp thông tin đó nếu nó có thể gây nguy hiểm cho an ninh hoặc lợi ích quốc gia.
Chương IV Trách nhiệm pháp lý
Điều 33 Một nhà xuất khẩu tham gia xuất khẩu một mặt hàng bị kiểm soát mà không được công nhận sẽ bị cảnh cáo và ra lệnh ngừng hành vi bất hợp pháp, với bất kỳ khoản lợi bất hợp pháp nào từ đó bị tịch thu, và sẽ bị phạt không ít hơn năm lần nhưng không quá mười lần kim ngạch bất hợp pháp nếu kim ngạch bất hợp pháp từ 500,000 nhân dân tệ trở lên, hoặc không dưới 500,000 nhân dân tệ nhưng không quá năm triệu nhân dân tệ nếu không có kim ngạch bất hợp pháp hoặc doanh thu bất hợp pháp dưới 500,000 nhân dân tệ.
Điều 34 Người xuất khẩu thực hiện bất kỳ hành vi nào sau đây sẽ bị ra lệnh đình chỉ hành vi vi phạm pháp luật, bị tịch thu bất kỳ khoản thu lợi bất hợp pháp nào và sẽ bị phạt tiền không dưới năm lần nhưng không quá mười lần kim ngạch bất hợp pháp nếu kim ngạch bất hợp pháp 500,000 nhân dân tệ trở lên hoặc không dưới 500,000 nhân dân tệ nhưng không quá năm triệu nhân dân tệ nếu không có doanh thu bất hợp pháp hoặc doanh thu bất hợp pháp dưới 500,000 nhân dân tệ. Nếu tình huống nghiêm trọng, nhà xuất khẩu sẽ được lệnh ngừng hoạt động kinh doanh để chấn chỉnh, hoặc thậm chí bị mất uy tín đối với việc xuất khẩu mặt hàng được kiểm soát liên quan:
(1) Xuất khẩu bất kỳ mặt hàng được kiểm soát nào mà không có giấy phép;
(2) Xuất khẩu một mặt hàng được kiểm soát vượt quá phạm vi quy định trong giấy phép xuất khẩu; và
(3) Xuất khẩu một mặt hàng bị cấm xuất khẩu.
Điều 35 Trong trường hợp giấy phép xuất khẩu bất kỳ mặt hàng bị kiểm soát nào có được do gian lận, hối lộ, hoặc bất kỳ phương tiện không phù hợp nào khác, hoặc bị chuyển giao bất hợp pháp, giấy phép sẽ bị thu hồi, với giấy phép xuất khẩu bị giao nộp và thu lợi bất hợp pháp từ đó bị tịch thu, và người vi phạm sẽ bị phạt tiền không dưới năm lần nhưng không quá mười lần kim ngạch bất hợp pháp nếu kim ngạch bất hợp pháp từ 200,000 nhân dân tệ trở lên, hoặc không dưới 200,000 nhân dân tệ nhưng không quá hai triệu nhân dân tệ nếu không có doanh thu bất hợp pháp đó hoặc doanh thu bất hợp pháp dưới 200,000 nhân dân tệ.
Trường hợp giấy phép xuất khẩu bất kỳ mặt hàng bị kiểm soát nào bị giả mạo, thay đổi hoặc buôn bán, số lợi bất hợp pháp thu được sẽ bị tịch thu và người vi phạm sẽ bị phạt tiền không dưới năm lần nhưng không quá mười lần kim ngạch bất hợp pháp nếu kim ngạch bất hợp pháp là 50,000 nhân dân tệ trở lên, hoặc không dưới 50,000 nhân dân tệ nhưng không quá 500,000 nhân dân tệ nếu không có doanh thu bất hợp pháp hoặc doanh thu bất hợp pháp dưới 50,000 nhân dân tệ.
Điều 36 Bất kỳ ai biết nhà xuất khẩu vi phạm luật kiểm soát xuất khẩu vẫn cung cấp cho nhà xuất khẩu dịch vụ đại lý, vận chuyển hàng hóa, giao hàng, khai báo hải quan, sàn giao dịch thương mại điện tử của bên thứ ba, dịch vụ tài chính hoặc các dịch vụ khác sẽ bị cảnh cáo và bị ra lệnh chấm dứt hành vi vi phạm pháp luật, với bất kỳ khoản thu lợi bất hợp pháp nào từ đó bị tịch thu, đồng thời sẽ bị phạt tiền không dưới ba lần nhưng không quá năm lần doanh thu bất hợp pháp nếu doanh thu bất hợp pháp từ 100,000 nhân dân tệ trở lên, hoặc bị phạt không dưới 100,000 nhân dân tệ nhưng không quá 500,000 nhân dân tệ nếu không có doanh thu bất hợp pháp hoặc doanh thu bất hợp pháp dưới 100,000 nhân dân tệ.
Điều 37 Một nhà xuất khẩu giao dịch với bất kỳ nhà nhập khẩu hoặc người dùng cuối nào trên danh sách tên bị hạn chế vi phạm Luật này sẽ bị cảnh cáo và ra lệnh chấm dứt hành vi bất hợp pháp, với bất kỳ khoản thu lợi bất hợp pháp nào từ đó bị tịch thu và sẽ bị phạt không dưới 10 lần nhưng không quá 20 lần kim ngạch bất hợp pháp nếu kim ngạch bất hợp pháp từ 500,000 nhân dân tệ trở lên hoặc không dưới 500,000 nhân dân tệ nhưng không quá năm triệu nhân dân tệ nếu không có doanh thu bất hợp pháp hoặc doanh thu bất hợp pháp dưới 500,000 nhân dân tệ. Nếu tình huống nghiêm trọng, nhà xuất khẩu sẽ được lệnh ngừng hoạt động kinh doanh để chấn chỉnh, hoặc thậm chí mất uy tín đối với việc xuất khẩu mặt hàng được kiểm soát liên quan.
Điều 38 Nhà xuất khẩu từ chối chấp nhận hoặc cản trở việc kiểm tra sẽ bị cảnh cáo và phạt tiền không dưới 100,000 nhân dân tệ nhưng không quá 300,000 nhân dân tệ. Nếu tình huống nghiêm trọng, nhà xuất khẩu sẽ được lệnh ngừng hoạt động kinh doanh để chấn chỉnh, hoặc thậm chí mất uy tín đối với việc xuất khẩu mặt hàng được kiểm soát liên quan.
Điều 39 Kể từ ngày quyết định trừng phạt nhà xuất khẩu vi phạm Luật này có hiệu lực, cơ quan quản lý nhà nước về xuất khẩu có thể từ chối tiếp nhận bất kỳ đơn xin cấp phép xuất khẩu nào do nhà xuất khẩu nộp trong vòng năm năm; và người chịu trách nhiệm trực tiếp và những người chịu trách nhiệm trực tiếp khác có thể bị cấm thực hiện các hoạt động xuất khẩu liên quan trong năm năm hoặc suốt đời, nếu những người đó phải chịu trách nhiệm hình sự về bất kỳ hành vi vi phạm luật kiểm soát xuất khẩu nào.
Theo quy định của pháp luật, các cơ quan kiểm soát xuất khẩu của nhà nước phải đưa bất kỳ hành vi vi phạm Luật này của nhà xuất khẩu vào hồ sơ tín dụng của họ.
Điều 40 Các hành vi vi phạm liên quan đến kiểm soát xuất khẩu được quy định trong Luật này sẽ bị trừng phạt bởi các cơ quan quản lý xuất khẩu của nhà nước. Trường hợp bất kỳ luật hoặc quy định hành chính nào khác quy định rằng hành vi vi phạm liên quan đến kiểm soát xuất khẩu sẽ bị Hải quan xử phạt thì Hải quan sẽ xử phạt theo quy định của Luật này.
Điều 41 Một tổ chức hoặc cá nhân có thể nộp đơn yêu cầu xem xét lại hành chính đối với quyết định không chấp thuận của cơ quan quản lý nhà nước về xuất khẩu. Quyết định xem xét lại hành chính sẽ là quyết định cuối cùng.
Điều 42 Bất kỳ cơ quan chức năng nào của nhà nước tham gia vào việc kiểm soát xuất khẩu mà bỏ qua trách nhiệm, thực hiện hành vi thiên vị hoặc gian lận, hoặc lạm dụng quyền lực sẽ bị xử lý kỷ luật theo quy định của pháp luật.
Điều 43.
Bất kỳ ai vi phạm Luật này xuất khẩu bất kỳ mặt hàng bị kiểm soát nào bị nhà nước cấm xuất khẩu hoặc xuất khẩu bất kỳ mặt hàng bị kiểm soát nào mà không có giấy phép sẽ phải chịu trách nhiệm hình sự theo quy định của pháp luật.
Điều 44 Trường hợp bất kỳ tổ chức hoặc cá nhân nào bên ngoài lãnh thổ của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa vi phạm các quy định của Luật này về quản lý kiểm soát xuất khẩu, gây nguy hiểm cho an ninh quốc gia và lợi ích của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa, hoặc cản trở việc thực hiện không phổ biến và các nghĩa vụ quốc tế khác thì tổ chức, cá nhân phải chịu trách nhiệm pháp lý và bị trừng phạt theo quy định của pháp luật.
Chương V Các điều khoản bổ sung
Điều 45 Quá cảnh, trung chuyển, chuyển hàng, tái xuất các mặt hàng bị kiểm soát hoặc xuất khẩu các mặt hàng bị kiểm soát ra nước ngoài từ các khu vực chịu sự giám sát hải quan đặc biệt như khu ngoại quan, khu chế xuất cũng như các địa điểm ngoại quan chịu sự giám sát hải quan như là kho giám sát xuất khẩu, trung tâm hậu cần ngoại quan, thực hiện theo quy định có liên quan của Luật này.
Điều 46 Những gì không được quy định trong Luật này về việc xuất khẩu hạt nhân và các mặt hàng được kiểm soát khác sẽ được điều chỉnh bởi các luật và quy định hành chính có liên quan.
Điều 47 Việc xuất khẩu các sản phẩm quân sự cho các hoạt động quân sự ở nước ngoài, trao đổi quân sự với nước ngoài và hỗ trợ quân sự, và các hoạt động khác, sẽ chịu sự điều chỉnh của các quy định của pháp luật và quy định có liên quan.
Điều 48 Trong trường hợp bất kỳ quốc gia hoặc khu vực nào gây nguy hiểm cho an ninh quốc gia hoặc lợi ích của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa bằng cách lạm dụng các biện pháp kiểm soát xuất khẩu, Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa có thể áp dụng các biện pháp đối phó với quốc gia hoặc khu vực đó tùy theo tình hình thực tế.
Điều 49 Luật này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 1 tháng 2020 năm XNUMX.