Một số ý kiến của Tòa án Thượng Hải về các dịch vụ và đảm bảo để mở cửa hơn nữa khu vực tài chính
Nhằm thực hiện đầy đủ tinh thần Chỉ thị quan trọng của Tổng Bí thư Tập Cận Bình về mở rộng cửa mở cửa khu vực tài chính và các quyết định của Ủy ban Trung ương về mở rộng cửa khu vực tài chính với thế giới bên ngoài, thiết lập môi trường pháp lý lành mạnh cho phát triển chất lượng cao của Trung tâm Tài chính Quốc tế Thượng Hải, ý kiến này được xây dựng phù hợp với Kế hoạch khung cho Khu Thương mại Tự do Thí điểm Lin-gang của Trung Quốc (Thượng Hải), Ý kiến thúc đẩy hơn nữa việc xây dựng Thượng Hải như một Tài chính Quốc tế Trung tâm và cung cấp hỗ trợ tài chính cho sự phát triển tổng hợp của khu vực đồng bằng sông Dương Tử, Ý kiến của Tòa án nhân dân tối cao về quy định liên quan đến các dịch vụ tư pháp và bảo đảm do Tòa án nhân dân xây dựng khu thương mại tự do thí điểm Lin-Gang của Trung Quốc (Thượng Hải) cung cấp Khu vực đặc biệt, Hướng dẫn của Tòa án nhân dân tối cao về các Dịch vụ và G sự bảo đảm của Tòa án Nhân dân về Mở rộng hơn nữa Mở cửa và các kế hoạch khung liên quan của Thành ủy Thượng Hải dựa trên thực tiễn xét xử của các tòa án ở Thượng Hải.
I. Các yêu cầu chung của dịch vụ tư pháp và đảm bảo mở cửa hơn nữa lĩnh vực tài chính
1.Chúng ta sẽ hiểu sâu sắc ý nghĩa của việc mở cửa hơn nữa lĩnh vực tài chính
Là chính sách quốc gia cơ bản của Trung Quốc, mở cửa là cách duy nhất để phát triển và thịnh vượng quốc gia. Mở cửa hơn nữa lĩnh vực tài chính là một quyết định quan trọng do Ủy ban Trung ương CPC đưa ra với đồng chí Tập Cận Bình làm nòng cốt, và là yêu cầu cần thiết về việc xây dựng một mô hình phát triển mới với lưu thông trong nước là trụ cột và hai thông tư này củng cố lẫn nhau . Hơn nữa, việc thúc đẩy cũng là nhu cầu nội tại để làm sâu sắc hơn nữa cải cách và phát triển chất lượng cao của ngành tài chính Trung Quốc. Mở rộng cửa khu vực tài chính sẽ giúp thúc đẩy cải cách và đổi mới tài chính của Trung Quốc, cải thiện hơn nữa hệ thống thị trường tài chính ở Thượng Hải, nâng cao sức hấp dẫn và ảnh hưởng của vai trò Trung tâm Tài chính Quốc tế của Thượng Hải, để chúng ta có thể nâng cao năng lực của Trung Quốc có tiếng nói trong việc đưa ra các quy tắc trên thị trường tài chính quốc tế và phục vụ tốt hơn cho quá trình phát triển kinh tế, xã hội và cải cách, mở cửa ở Trung Quốc. Trên cơ sở tình hình chung mà Đảng và Nhà nước đã nêu, tất cả các Tòa án ở Thượng Hải sẽ hiểu sâu sắc hơn về ý nghĩa của việc mở cửa hơn nữa lĩnh vực tài chính, kiên quyết thực hiện tinh thần chỉ thị quan trọng của Tổng Bí thư Tập Cận Bình, vì vậy. cung cấp các dịch vụ pháp lý chất lượng cao và bảo đảm tư pháp mạnh mẽ cho việc mở cửa khu vực tài chính.
2.Chúng tôi sẽ làm rõ mục tiêu của các dịch vụ tư pháp và đảm bảo cho việc mở cửa hơn nữa lĩnh vực tài chính sẽ
Tất cả các tòa án ở Thượng Hải sẽ tuân thủ Tư tưởng Tập Cận Bình về chủ nghĩa xã hội đặc sắc Trung Quốc trong một thời kỳ mới, và nói chung thực hiện tinh thần của Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ 19 và các Hội nghị lần thứ hai, ba, bốn và năm của Ủy ban Trung ương CPC khóa 19 và tinh thần của Các bài phát biểu quan trọng của Tổng Bí thư Tập Cận Bình về mở rộng mở cửa. Tất cả các tòa án phải xây dựng vững chắc nhận thức chính trị, nhận thức về tình hình chung và nhận thức về trách nhiệm, và thực hiện các nhiệm vụ tư pháp theo quy định của pháp luật, thiết lập và cải thiện một cơ chế tài chính chuyên nghiệp để giải quyết công bằng và hiệu quả các tranh chấp tài chính liên quan đến nước ngoài, chuẩn hóa và điều chỉnh đổi mới tài chính, ngăn ngừa hiệu quả rủi ro tài chính, chuẩn mực quốc tế cao nhất, do đó tăng cường ảnh hưởng quốc tế của công bằng tài chính và tạo môi trường dựa trên luật pháp lành mạnh cho sự phát triển lành mạnh và ổn định của ngành tài chính.
3.Chúng tôi sẽ tuân thủ các nguyên tắc cơ bản của dịch vụ tư pháp và đảm bảo cho việc mở rộng cửa ngành tài chính
Thực hiện đúng đường lối chính trị, tôn vinh sự lãnh đạo tuyệt đối của Đảng đối với mọi công việc của Tòa án nhân dân, vững chắc vì chiến lược quốc gia và tình hình công tác chung. Chúng tôi sẽ duy trì nguyên tắc bảo vệ bình đẳng, bảo vệ các tổ chức và cá nhân Trung Quốc và nước ngoài phù hợp với các quy tắc quốc tế, nhằm tạo ra một môi trường công bằng và bình đẳng cho việc tham gia thị trường tài chính. Chúng tôi sẽ hoàn toàn tôn trọng quyền tự chủ về ý chí của các bên liên quan và đảm bảo quyền của họ trong việc lựa chọn phương thức giải quyết tranh chấp, khu vực tài phán cũng như các luật và quy định hiện hành theo quy định của pháp luật. Chúng tôi sẽ bám sát con đường phát triển chuyên nghiệp, thiết lập và cải tiến hệ thống và cơ chế xét xử tài chính đáp ứng nhu cầu mở rộng cửa lĩnh vực tài chính. Hơn nữa, Chúng tôi sẽ theo xu hướng quốc tế hóa, áp dụng các quy tắc và thông lệ quốc tế dựa trên thực tế, để tăng cường kết nối giữa các quy tắc ở Trung Quốc và các quy tắc của thị trường tài chính quốc tế, và hỗ trợ sự phát triển toàn cầu hóa của thị trường tài chính của chúng tôi và việc thúc đẩy vị thế của Nhân dân tệ trên thị trường toàn cầu. Để cung cấp không gian đầy đủ cho sự phát triển của thị trường tài chính ở Trung Quốc và đảm bảo đổi mới cơ chế giám sát tài chính, chúng tôi sẽ liên tục khuyến khích đổi mới tài chính. Hơn nữa, chúng tôi sẽ tuân thủ điểm mấu chốt của quản lý rủi ro tài chính, coi trọng việc phân tán rủi ro trên thị trường tài chính quốc tế, thực hiện quyền tài phán theo quy định của pháp luật để đảm bảo an ninh tài chính quốc gia.
II. Hệ thống và cơ chế tư pháp sẽ được thiết lập và tạo điều kiện để tương xứng với việc mở rộng mở cửa của ngành tài chính
4.Cơ chế quản lý các vụ án tài chính liên quan đến nước ngoài sẽ được cải thiện
Chúng tôi sẽ tôn trọng quyền của các bên liên quan trong việc lựa chọn phương pháp giải quyết tranh chấp cũng như các luật và quy định hiện hành, xác định hợp lý cơ sở tài phán và thực hiện quyền tài phán đối với các tranh chấp tài chính liên quan đến nước ngoài theo quy định của pháp luật. Đối với các vụ việc tranh chấp tài chính liên quan đến các giao dịch tài chính xuyên biên giới và ra nước ngoài, nếu các bên liên quan lựa chọn một tòa án nhất định ở Thượng Hải để xét xử vụ việc theo thỏa thuận thì sẽ được hỗ trợ theo quy định của pháp luật. Trừ trường hợp vi phạm quyền tài phán theo cấp độ và quyền tài phán riêng, các tòa án sẽ không chủ động xem xét chính thức liệu có bất kỳ mối liên hệ đáng kể nào giữa tranh chấp và tòa án có thẩm quyền do các bên lựa chọn ở giai đoạn nộp đơn và xét xử vụ án hay không. Quyền tài phán được thực hiện theo quy định của pháp luật đối với các tranh chấp phát sinh từ hoạt động tài chính nước ngoài làm xáo trộn trật tự tài chính trong nước và gây thiệt hại đến quyền và lợi ích hợp pháp của người tiêu dùng và nhà đầu tư tài chính trong nước. Ngoài ra, Chúng tôi sẽ tìm hiểu và cải thiện cơ chế giải quyết các xung đột quốc tế về quyền tài phán tư pháp đối với các vụ án tài chính liên quan đến nước ngoài và các vấn đề tố tụng song song quốc tế.
5. Cơ chế xét xử chuyên nghiệp đối với các vụ án tài chính liên quan đến nước ngoài sẽ được thiết lập và tạo điều kiện
Chúng tôi sẽ tận dụng tối đa lợi thế của các tòa án Thượng Hải trong hệ thống xét xử chuyên biệt của chúng tôi đối với các vụ án tài chính và tổ chức đội ngũ thẩm phán đủ năng lực và đủ năng lực để các tranh chấp tài chính liên quan đến nước ngoài có thể được xử lý đúng đắn và đảm bảo chất lượng xét xử các vụ án. Các vụ việc tranh chấp tài chính liên quan đến nước ngoài sẽ được giải quyết hợp lý bằng cách tích cực sử dụng các hệ thống tố tụng mới như hỗ trợ tố tụng, xét xử mẫu mực và tranh tụng đại diện. Ngoài ra, Chúng tôi sẽ tìm hiểu cơ chế thu hút các chuyên gia, học giả có kiến thức pháp luật tài chính quốc tế tham gia xét xử các vụ án với tư cách là giám định viên nhằm nâng cao tính chuyên nghiệp của công tác xét xử. Chúng tôi cũng sẽ xúc tiến việc thành lập ủy ban chuyên gia về xét xử tài chính, cải thiện điều kiện lựa chọn và bổ nhiệm nhân sự, các tiêu chuẩn áp dụng cho các vụ việc, thủ tục tham gia của chuyên gia và các cơ chế khác, nhằm tiếp thu các ý kiến tư vấn chuyên môn hoặc tranh luận trong quá trình xét xử nước ngoài- các tranh chấp tài chính liên quan với tầm quan trọng của việc tạo ra quy tắc.
6. Hệ thống tranh tụng đối với các vụ án tài chính liên quan đến nước ngoài sẽ được tối ưu hóa và cải thiện
Chúng tôi sẽ phát triển các hướng dẫn về các trường hợp tài chính liên quan đến nước ngoài, cải thiện các cơ chế như dịch vụ người khai báo, biện minh bằng chứng từ xa, điều tra và thu thập bằng chứng, xét xử tại tòa án, xác minh luật nước ngoài, cải thiện cơ chế phản hồi thông tin cho quy trình cung cấp dịch vụ người khai báo và thúc đẩy sự thuận tiện cho giải quyết tranh chấp tài chính liên quan đến nước ngoài. Chúng tôi cũng sẽ ứng dụng sâu rộng công nghệ tư pháp, ưu tiên tạo thuận lợi cho toàn bộ quá trình giải quyết trực tuyến các vụ án tài chính có liên quan đến nước ngoài, cải tiến quy tắc tố tụng điện tử, mở rộng ứng dụng dịch vụ điện tử và khám phá cơ chế dịch vụ hỗ trợ để nâng cao hơn nữa hiệu quả của kiện tụng. Ngoài ra, phạm vi tài liệu cần thiết để công chứng, chứng thực sẽ được làm rõ theo quy định của pháp luật để giảm bớt trách nhiệm chứng minh của các bên. Và Chúng tôi sẽ tăng cường hơn nữa hợp tác với các trường cao đẳng, đại học và các tổ chức nghiên cứu có liên quan trong việc nghiên cứu hiểu biết về luật nước ngoài, và đổi mới cơ chế tiếp thu và áp dụng luật nước ngoài để luật nước ngoài có thể được xác định và áp dụng hiệu quả, chính xác và thuận tiện hơn.
7.Cơ chế giải quyết đa dạng cho các tranh chấp tài chính liên quan đến nước ngoài sẽ được thiết lập và tạo điều kiện
Chúng tôi sẽ tích cực thích ứng với các đặc điểm và nhu cầu của các tranh chấp tài chính liên quan đến nước ngoài, đồng thời tăng cường hợp tác với các tổ chức giám sát tài chính, tổ chức trọng tài, hiệp hội ngành và các tổ chức hòa giải để cùng nhau tạo ra một mô hình giải quyết tranh chấp đa dạng mới với mối liên hệ hữu cơ giữa tố tụng, trọng tài và dàn xếp. Trên cơ sở tôn trọng quyền lựa chọn cách giải quyết tranh chấp của các bên, các bên liên quan sẽ ưu tiên áp dụng trực tiếp yêu cầu hòa giải thông qua nền tảng giải quyết tranh chấp đa dạng một cửa của tòa án Thượng Hải. Chúng tôi sẽ hỗ trợ các tổ chức hòa giải và tổ chức trọng tài đủ điều kiện truy cập vào nền tảng giải quyết đa dạng hóa một cửa của tòa án Thượng Hải, thêm các tổ chức hòa giải đủ điều kiện và hòa giải viên vào danh sách hòa giải được mời đặc biệt và tích cực đưa các luật sư chuyên nghiệp phát huy hết tác dụng của giải pháp đa dạng tranh chấp tài chính. Để tăng hiệu quả hợp tác giữa tố tụng và hòa giải, hòa giải trực tuyến và xác nhận tư pháp trực tuyến sẽ được tích cực sử dụng. Ngoài ra, Chúng tôi sẽ tích cực tham gia vào hợp tác tư pháp quốc tế và xây dựng cơ chế giải quyết tranh chấp tài chính quốc tế để thúc đẩy sức mạnh thuyết minh và ảnh hưởng của Trung Quốc đối với hệ thống tư pháp toàn cầu.
8- Cơ chế liên kết của các quy tắc tài chính quốc tế sẽ được xây dựng
Trong các vụ việc tranh chấp tài chính rộng lớn hơn, Chúng tôi sẽ áp dụng chính xác các quy tắc giao dịch, thanh lý và tự điều chỉnh trên thị trường quốc tế, cũng như thông lệ và sử dụng các thành tựu tư pháp quốc tế để tham khảo nhằm tích cực thúc đẩy việc xây dựng hệ thống tương xứng với các quy tắc tài chính quốc tế . Chúng tôi sẽ phát huy hết chức năng gương mẫu của các vụ án tài chính tích cực thực hiện, công bố các vụ việc mẫu mực cho các nước trong và ngoài nước và hình thành cơ sở dữ liệu có hệ thống, hướng dẫn các chủ thể của thị trường tài chính thiết lập kỳ vọng hợp lý, thúc đẩy sự hiểu biết và niềm tin của thị trường quốc tế đối với nền tài chính Trung Quốc hệ thống luật pháp và hệ thống tư pháp tài chính, và cuối cùng thúc đẩy Thượng Hải đóng một vai trò quan trọng trong việc xây dựng hệ thống các quy tắc tài chính quốc tế với tư cách là trung tâm quan trọng của giải quyết tranh chấp tài chính quốc tế.
9. Thí điểm Khu thương mại tự do Trung Quốc (Thượng Hải) và Thí điểm Đổi mới Thử nghiệm Tài chính tại Đặc khu Lin-gang sẽ được xây dựng
Dựa trên việc xây dựng Khu Thương mại Tự do Thí điểm Trung Quốc (Thượng Hải) và Thí điểm Đổi mới Thử nghiệm Tài chính tại Đặc khu Lin-gang, Chúng tôi sẽ thiết lập và tạo điều kiện cho hệ thống Thử nghiệm tương xứng với việc triển khai hơn nữa chính sách mở cửa trong ngành tài chính, thực hiện tốt và đầy đủ sử dụng các chính sách hỗ trợ, hỗ trợ sự phát triển của các cụm tài chính và đảm bảo thực hiện trơn tru các chính sách tài chính đổi mới khác nhau. Ngoài ra, chúng tôi sẽ hỗ trợ Tòa án Tài chính Thượng Hải bằng cách phát huy lợi thế của quyền tài phán tập trung và thực hiện công việc của mình trong chương trình đặc biệt xét xử các vụ việc tranh chấp tài chính. Các cơ chế hỗ trợ như cơ chế biên dịch và phiên dịch chuyên nghiệp sẽ được thiết lập và tạo điều kiện thuận lợi để các bên nước ngoài có thể tham gia tranh tụng bằng tiếng Anh trong các dự án thí điểm, và các cơ chế như sự tham gia của các chuyên gia trong và ngoài nước trong việc giải quyết đa dạng các tranh chấp tài chính liên quan đến nước ngoài, và có thể tìm hiểu sự giới thiệu của các cơ quan kiểm định tài chính nổi tiếng thế giới. Bộ phận quản lý tài chính sẽ được hỗ trợ để phát triển mô hình quy định đổi mới của mình, chẳng hạn như “Hộp cát quy định” để tăng cường khả năng cạnh tranh đổi mới tài chính trong khu vực. Chúng tôi cũng sẽ tích cực tham gia xây dựng trung tâm dịch vụ pháp lý trong khu vực, thiết lập và tạo điều kiện thuận lợi cho cơ chế hợp tác với các loại hình tổ chức giải quyết tranh chấp trong khu vực, hỗ trợ các tổ chức trọng tài đa ngành đã đăng ký hoạt động phù hợp với pháp luật và các quy định, nâng cao bảo quản và thi hành các vụ việc của trọng tài nước ngoài, cung cấp dịch vụ và bảo đảm xây dựng trung tâm trọng tài Châu Á Thái Bình Dương định hướng toàn cầu và cùng xây dựng trung tâm giải quyết tranh chấp tài chính có tầm ảnh hưởng và sức hấp dẫn quốc tế.
III. Chúng tôi sẽ tăng cường xét xử và thực thi các tranh chấp liên quan
10- Tăng cường xét xử các vụ án hình sự tài chính liên quan đến nước ngoài
Theo quy định của pháp luật, Chúng tôi sẽ nghiêm trị các tội danh rửa tiền, huy động vốn bất hợp pháp, gian lận tài chính của các công ty niêm yết, giao dịch nội gián, thao túng thị trường chứng khoán và thị trường tương lai, kiểm soát chặt chẽ việc áp dụng quản chế, tăng các biện pháp trừng phạt kinh tế như phạt tiền , và áp dụng hệ thống "cấm nghề nghiệp" hình sự theo quy định của pháp luật để duy trì trật tự của thị trường tài chính. Chúng tôi cũng sẽ tăng cường trấn áp các hoạt động tội phạm của các "ngân hàng ngầm" và các tổ chức tài chính khác tham gia bất hợp pháp vào lĩnh vực ngân hàng xuyên biên giới, bảo hiểm và các hoạt động kinh doanh khác, đồng thời đề phòng tất cả các loại rủi ro tài chính phát sinh trong quá trình mở cửa. Cơ chế giao tiếp và liên lạc giữa các phiên tòa xét xử dân sự và thương mại tài chính và các phiên tòa hình sự tài chính sẽ được cải thiện hơn nữa để tăng cường nỗ lực của chúng tôi nhằm chống lại các hoạt động bất hợp pháp và tội phạm trong lĩnh vực tài chính, đồng thời bảo vệ an ninh của thị trường tài chính. Trong trường hợp phát hiện ra manh mối tội phạm trong quá trình xét xử các vụ án dân sự và thương mại tài chính, các tài liệu liên quan sẽ được báo cáo kịp thời và chuyển đến các bộ phận liên quan.
11. Tăng cường xét xử các vụ án liên quan đến chứng khoán xuyên biên giới và các công cụ phái sinh tài chính
Theo các thỏa thuận thể chế đặc biệt của chứng khoán xuyên biên giới và các phái sinh tài chính về công bố thông tin, phát hành, giao dịch, đăng ký, lưu ký và thanh toán, và rút kinh nghiệm về công bằng tài chính quốc tế, ranh giới quyền lực và trách nhiệm của các chủ thể giao dịch là hợp lý được xác định. Chúng tôi sẽ xử lý các tranh chấp liên quan đến Kết nối chứng khoán Thượng Hải-Hồng Kông, Kết nối chứng khoán Thượng Hải-Luân Đôn và Kết nối trái phiếu theo quy định của pháp luật, đồng thời xử lý thích hợp các vấn đề liên quan đến quyền tài phán, áp dụng luật và thực thi pháp luật liên quan đến các công ty chip đỏ, biên lai lưu ký, "Trái phiếu Panda", ETF xuyên biên giới （Quỹ giao dịch trao đổi） và ủy quyền chỉ mục quốc tế. Chúng tôi sẽ tích cực tìm hiểu và sử dụng cơ chế kiện tụng tập thể về các tranh chấp chứng khoán mang đặc điểm Trung Quốc, và nâng cao hiệu quả giải quyết các tranh chấp chứng khoán liên quan đến các bên liên quan. Chúng tôi sẽ tôn trọng các quy tắc kinh doanh của sở giao dịch chứng khoán và nhà thanh toán bù trừ, cũng như nguyên tắc miễn trừ trách nhiệm dân sự tương đối do tự điều chỉnh. Đối với các tranh chấp do tự điều chỉnh, các bên sẽ được hướng dẫn để nỗ lực tuân theo các thủ tục xem xét nội bộ và sự can thiệp trực tiếp của tư pháp sẽ được giảm bớt. Chúng tôi sẽ hỗ trợ việc xây dựng một cơ chế giao dịch hàng hóa hiện đại kết hợp các công cụ phái sinh tài chính và giao ngay, đồng thời thúc đẩy chức năng của thị trường hàng hóa kỳ hạn. Chúng tôi cũng sẽ giải quyết các tranh chấp về phái sinh tài chính OTC theo quy định của pháp luật, xác định chính xác hiệu lực của các hợp đồng phái sinh tài chính, khám phá và cải thiện các hệ thống đặc biệt như đối tác trung tâm, chấm dứt mạng lưới, vỡ nợ chéo, tài sản bị lỗi và các hệ thống đặc biệt khác, như cũng như các quy tắc pháp lý hiện hành liên quan đến thỏa thuận chính ISDA, thỏa thuận chính NAFMII và thỏa thuận chính về giao dịch phái sinh trên thị trường chứng khoán và thị trường tương lai của Trung Quốc.
12. Tăng cường xét xử các vụ án đầu tư và tài trợ xuyên biên giới
Chúng tôi sẽ xử lý hợp lý tất cả các loại tranh chấp đầu tư và tài chính xuyên biên giới, đồng thời hỗ trợ các doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài tái đầu tư vào Trung Quốc theo quy định của pháp luật. Chúng tôi cũng sẽ xử lý các trường hợp đầu tư, tài trợ liên quan đến công nghệ mới, công nghiệp mới, hình thức công nghiệp mới, mô hình kinh doanh mới theo quy định của pháp luật, tôn trọng thỏa thuận tài trợ giữa tổ chức đầu tư, doanh nghiệp và cổ đông của họ, hỗ trợ doanh nghiệp đổi mới khoa học và công nghệ thực hiện cơ cấu quản trị doanh nghiệp và các kế hoạch khuyến khích vốn chủ sở hữu phù hợp với đặc điểm của họ, đồng thời thúc đẩy việc tạo ra bầu không khí tốt để khuyến khích doanh nghiệp đổi mới và khởi nghiệp.
13. Tăng cường xét xử các vụ án liên quan đến các sản phẩm quản lý tài sản xuyên biên giới
Chúng tôi sẽ xử lý thích đáng các trường hợp liên quan đến các sản phẩm quản lý tài sản xuyên biên giới, tuân thủ nguyên tắc "người bán phải thực hiện trách nhiệm giải trình của mình và người thông báo trước". Chúng tôi cũng sẽ phân biệt giữa các sản phẩm được tiêu chuẩn hóa và các sản phẩm không đạt tiêu chuẩn, đồng thời xác định một cách hợp lý các nghĩa vụ quản lý thích hợp, nghĩa vụ công bố thông tin và trách nhiệm pháp lý tương ứng của tổ chức phát hành và người bán sản phẩm quản lý tài sản. Đối với sản phẩm đổi mới quản lý tài sản không vi phạm các quy định bắt buộc của pháp luật thì được xác nhận hiệu lực pháp luật theo quy định của pháp luật. Để đảm bảo sự phát triển bình thường của hoạt động kinh doanh quản lý tài sản, cần làm rõ tiêu chuẩn nhiệm vụ ủy thác của người quản lý sản phẩm quản lý tài sản theo quy định của pháp luật, tôn trọng khả năng xét đoán chuyên môn của người quản lý hoạt động đầu tư, xác định hợp lý ranh giới nhiệm vụ của người nhận ủy thác. , và đảm bảo hiệu quả sự phát triển bình thường của hoạt động kinh doanh quản lý tài sản.
14. Tăng cường xét xử các tranh chấp về thư tín dụng và bảo lãnh theo yêu cầu
Chúng tôi sẽ tôn trọng Quy tắc thống nhất và thực hành đối với tín dụng chứng từ (UCP600) và Quy tắc thống nhất về bảo đảm theo yêu cầu (urdg758), tuân theo nguyên tắc độc lập của thư tín dụng và bảo lãnh theo yêu cầu, nắm bắt chính xác các tiêu chuẩn xem xét tài liệu nghiêm ngặt và nhất quán, Nguyên tắc cần thiết và giới hạn trong việc kiểm tra các giao dịch cơ bản được bảo lãnh độc lập, đồng thời xác định tư cách và trách nhiệm của các bên tham gia giao dịch, chẳng hạn như người nộp đơn, người thụ hưởng, ngân hàng phát hành, ngân hàng tư vấn và người bảo lãnh, v.v., phù hợp với luật. Chúng tôi sẽ xử lý cẩn thận các trường hợp ngừng thanh toán liên quan đến L / C và gian lận yêu cầu bảo lãnh, đồng thời nắm bắt chặt chẽ các điều kiện ngừng thanh toán. Xử lý thích hợp các tranh chấp phát sinh liên quan đến tài trợ và bảo lãnh theo L / C và bảo lãnh không kỳ hạn. Chúng tôi sẽ chú ý đến các hành vi bất hợp pháp như lấy tiền ngân hàng bằng các giao dịch cơ bản hư cấu được tìm thấy trong thử nghiệm và thực hiện các biện pháp thích hợp để thúc đẩy sự phát triển lành mạnh của tài chính và thương mại.
15. Tăng cường xét xử các vụ án thanh toán, giải quyết qua biên giới
Chúng tôi sẽ xác định các quyền và nghĩa vụ của tất cả các bên liên quan đến thanh toán biên mậu theo quy định của pháp luật, tăng cường nghĩa vụ xác minh tính xác thực và tính nhất quán của các chứng từ thương mại, và thúc đẩy các tổ chức tài chính nâng cao khả năng xác định và ngăn ngừa rủi ro thanh toán. Chúng tôi cũng sẽ làm rõ thời điểm chuyển giao rủi ro tài chính quan trọng, điều phối mâu thuẫn giữa tính quyết toán và luật phá sản, đồng thời giảm rủi ro thanh khoản, rủi ro tín dụng và rủi ro hệ thống. Ngoài ra, Chúng tôi sẽ rà soát và xác nhận bằng chứng điện tử về thanh toán, quyết toán biên mậu theo quy định của pháp luật, tích cực đáp ứng nhu cầu tư pháp về ứng dụng thanh toán điện tử của dữ liệu lớn, chuỗi khối, nhận dạng sinh trắc học, trí tuệ nhân tạo và các thông tin hiện đại khác công nghệ và cải thiện hiệu quả giải quyết.
16. Tăng cường xét xử các vụ án bảo hiểm xuyên biên giới
Chúng tôi sẽ hỗ trợ phát triển bảo hiểm thương mại xuyên biên giới trong du lịch, chăm sóc y tế, hậu cần và các lĩnh vực khác. Dựa trên thực tế là các sản phẩm bảo hiểm xuyên biên giới rõ ràng khác với các sản phẩm bảo hiểm thông thường về phát triển tính toán và đánh giá rủi ro, chúng tôi hoàn toàn tôn trọng các đặc điểm và hạn chế của các sản phẩm bảo hiểm xuyên biên giới về ngưỡng bảo hiểm, đối tượng áp dụng, xác định phí bảo hiểm, chu kỳ, rủi ro bảo lãnh phát hành, v.v ... Chúng tôi sẽ tăng cường kiểm tra các điều khoản miễn trừ đã định dạng và các điều khoản đặc biệt trong các hợp đồng bảo hiểm xuyên biên giới, đồng thời chú ý đến việc tuân thủ quy trình bảo lãnh phát hành của công ty bảo hiểm và việc thực hiện các nghĩa vụ giải trình và nhanh chóng. Chúng tôi sẽ tăng cường hướng dẫn tố tụng cho các bên, hướng dẫn các bên sửa chữa, dịch thuật, công chứng và nộp đơn yêu cầu bồi thường kịp thời đối với các bằng chứng báo cáo tai nạn và tổn thất thực tế hình thành ở nước ngoài, tránh tình trạng bế tắc trong việc giải quyết yêu cầu do chứng cứ không thuận lợi. . Chúng tôi cũng sẽ cung cấp hỗ trợ để mở rộng phạm vi bảo hiểm chính sách như bảo hiểm tín dụng xuất khẩu, làm rõ hơn nữa mối liên hệ và logic diễn giải giữa thỏa thuận của hợp đồng bảo hiểm tín dụng xuất khẩu và việc áp dụng luật bảo hiểm, phân biệt cẩn thận sự xuất hiện của các tranh chấp thương mại và nguyên nhân của các tranh chấp, và nắm bắt chính xác các tranh chấp giữa hai bên thương mại và liệu chúng có thuộc phạm vi trách nhiệm của chính sách hay không. Hiệu lực của "điều khoản điều kiện tranh chấp" của hợp đồng bảo hiểm sẽ được xác định một cách hợp lý kết hợp với mức độ thực hiện nghĩa vụ xuất trình của người bảo hiểm và liệu quyền và nghĩa vụ của cả hai bên có mất cân bằng đáng kể hay không. Chúng tôi sẽ xử lý các vụ việc liên quan đến giao dịch sản phẩm bảo hiểm theo quy định của pháp luật, hỗ trợ phát triển thị trường kinh doanh bảo hiểm.
17. Tăng cường xét xử các tranh chấp cho thuê tài chính và bao thanh toán qua biên giới
Chúng tôi sẽ nắm bắt chính xác các đặc điểm giao dịch của cho thuê tài chính và bao thanh toán, hiểu đúng và áp dụng các quy định liên quan về cho thuê tài chính và bao thanh toán trong Bộ luật Dân sự, và hỗ trợ sự phát triển chuẩn mực của hình thức tài trợ phi ngân hàng xuyên biên giới. Chúng tôi cũng sẽ tôn trọng thỏa thuận của các bên và áp dụng Công ước UNIDROIT về Cho thuê tài chính quốc tế, Công ước bao thanh toán quốc tế, Công ước của Liên hợp quốc về chuyển nhượng các khoản phải thu trong thương mại quốc tế và các điều ước quốc tế khác có liên quan phù hợp với hợp đồng. Chúng tôi sẽ xem xét các giao dịch tham gia vào hoạt động cho vay thực chất dưới danh nghĩa cho thuê tài chính và bao thanh toán, chẳng hạn như cho thuê tài chính giả, các khoản phải thu giả, v.v. và áp dụng luật dựa trên các mối quan hệ giao dịch thực sự của chúng để trừng phạt nghiêm khắc hành vi gian lận.
18. Việc xét xử các tranh chấp tài chính vận chuyển sẽ được tăng cường
Chúng tôi sẽ tiếp tục xử lý cẩn thận các trường hợp cho thuê tài chính tàu, thế chấp tàu và các trường hợp tài trợ vận chuyển với hàng hóa trên tàu, chứng từ vận chuyển và biên lai kho ngoại quan làm tài sản thế chấp, xử lý thận trọng các tranh chấp giao dịch thực tế với chỉ số phái sinh tài chính vận chuyển làm tài liệu tham khảo và hỗ trợ tích cực tài chính vận chuyển đổi mới và thịnh vượng và ổn định của thị trường tài chính vận tải biển. Chúng tôi sẽ xử lý các tranh chấp bảo hiểm hàng hải theo quy định của pháp luật, tăng cường nghiên cứu áp dụng pháp lý các điều khoản bảo hiểm hàng hải và các sản phẩm bảo hiểm sáng tạo, hỗ trợ cải cách hệ thống đăng ký bảo hiểm hàng hải, giải quyết hợp lý các loại tranh chấp mới như tái bảo hiểm hàng hải, hàng hải bảo hiểm lẫn nhau giữa chủ tàu và chủ tàu, đồng thời giúp xây dựng một trung tâm bảo hiểm hàng hải quốc tế có tầm ảnh hưởng toàn cầu.
19. Tăng cường xét xử các vụ án hành chính tài chính xuyên biên giới
Theo quy định của pháp luật, chúng tôi sẽ xử lý một cách công bằng và hiệu quả tất cả các loại vụ việc hành chính tài chính xuyên biên giới, chẳng hạn như xử phạt hành chính, cấp phép hành chính và thực hiện nghĩa vụ pháp lý, giám sát và thúc đẩy các tổ chức quản lý tài chính có liên quan đến nước ngoài thực hiện nhiệm vụ theo quy định của pháp luật, nâng cao thẩm quyền và hiệu quả của công tác giám sát tài chính. Chúng tôi sẽ phát huy hết vai trò của các Trung tâm giải quyết tranh chấp hành chính đa dạng ở tất cả các tòa án Thượng Hải, thúc đẩy mạnh mẽ việc giải quyết thực chất các tranh chấp hành chính tài chính xuyên biên giới, hỗ trợ các cơ quan quản lý tài chính thực hiện hòa giải hành chính theo quy định của pháp luật và bảo vệ đầy đủ quyền và lợi ích hợp pháp của các chủ thể thị trường khác nhau. Chúng ta sẽ tăng cường tương tác tích cực và kết nối hiệu quả giữa xét xử tư pháp và giám sát hành chính, giám sát tài chính an toàn theo quy định của pháp luật, giúp tối ưu hóa môi trường kinh doanh, cùng thúc đẩy quản trị theo quy định của pháp luật.
20. Việc thực thi liên quan sẽ được tăng cường
Chúng tôi sẽ cải thiện cơ chế thực thi phù hợp với thị trường vốn tài chính hiện đại, tăng cường độ và nâng cao hiệu quả thực thi. Chúng tôi sẽ củng cố hơn nữa quan niệm về thiện chí và nhấn mạnh hành vi đúng mực trong việc thực thi, nghiêm cấm hành vi thu giữ quá tiêu chuẩn và tùy tiện, xử lý hành vi bắt giữ chéo theo quy định của pháp luật, thận trọng áp dụng các biện pháp bắt buộc theo quy định của pháp luật. Chúng tôi sẽ xác định một cách hợp lý phạm vi điều tra và kiểm soát tài sản theo đặc điểm của các vụ án tài chính và tận dụng chức năng tài trợ tài sản. Chúng tôi cũng sẽ tiêu chuẩn hóa hơn nữa các quy tắc xử lý tài sản tài chính theo tư pháp, quy định việc đóng băng và xử lý tư pháp cổ phiếu của các công ty niêm yết, trái phiếu khác nhau, chứng chỉ tiền gửi có thể chuyển nhượng, các sản phẩm tài chính và các sản phẩm tài chính khác, mở rộng phạm vi áp dụng của cơ chế thực hiện đối với các kho dự trữ số lượng lớn và khám phá các cơ chế điều tra và thực thi tài sản xuyên biên giới. Chúng tôi sẽ tăng cường hỗ trợ tư pháp trong lĩnh vực tài chính quốc tế và xử lý các yêu cầu tương trợ tư pháp như công nhận và thi hành các bản án và phán quyết trọng tài của các tòa án dân sự và thương mại nước ngoài theo đúng các điều ước quốc tế có liên quan và nguyên tắc có đi có lại. Chúng tôi sẽ nâng cao hiệu quả của việc bảo quản và thực thi các tranh chấp tài chính không kiện tụng liên quan đến trọng tài, hỗ trợ và bảo vệ việc áp dụng và thực hiện các biện pháp tạm thời như bảo quản tài sản và bảo quản bằng chứng của các bên Trung Quốc và nước ngoài trước và trong quá trình phân xử. Cơ chế hỗ trợ tư pháp trực tuyến với các tổ chức đăng ký và thanh toán chứng khoán sẽ được thiết lập để truy vấn trực tuyến và phong tỏa tài sản nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho việc thực thi tư pháp.
IV. Vai trò của hợp tác tư pháp trong việc mở cửa hơn nữa lĩnh vực tài chính sẽ được tận dụng triệt để
21. Chúng tôi sẽ ngăn ngừa và giải quyết các rủi ro tài chính xuyên biên giới
Chúng tôi sẽ chú ý đến tác động của thị trường tài chính nước ngoài đối với thị trường tài chính ở Trung Quốc, tăng cường quy định nguồn quản lý rủi ro tài chính và ngăn chặn sự xâm nhập của rủi ro tài chính xuyên biên giới. Chúng tôi sẽ tôn trọng sự giám sát chuyên nghiệp của các cơ quan quản lý tài chính và cấm hiệu lực pháp lý của các sản phẩm tài chính và mô hình giao dịch dưới danh nghĩa đổi mới tài chính nhằm che đậy rủi ro tài chính, trốn tránh giám sát tài chính và lợi dụng tổ chức theo quy định của pháp luật. Trung Quốc sẽ hỗ trợ thiết lập và cải thiện các cơ chế quản lý rủi ro tài chính xuyên biên giới của cơ sở hạ tầng tài chính ở Thượng Hải, và đảm bảo an ninh cho các hệ thống giao dịch hoặc thanh toán bù trừ như hệ thống thanh toán bằng Nhân dân tệ xuyên biên giới. Đối với danh tiếng của các tổ chức tài chính, cũng như quyền và lợi ích của người tiêu dùng tài chính, chúng tôi sẽ truy quét các tổ chức tài chính giả mạo tham gia vào các hoạt động tài chính bất hợp pháp. Chúng tôi sẽ sử dụng đầy đủ hệ thống dữ liệu lớn tại các tòa án Thượng Hải để xét xử tài chính nhằm tăng cường chức năng thu thập và phân tích dữ liệu, thúc đẩy sự kết nối giữa dữ liệu tư pháp và dữ liệu giám sát, đồng thời giúp dự đoán chính xác hậu quả của các tranh chấp tài chính xuyên biên giới, do đó cung cấp thông tin dự phòng để cảnh báo rủi ro tài chính liên quan đến hoạt động đối ngoại. Với mục tiêu đảm bảo an ninh tài chính, chúng tôi sẽ cải thiện việc quản lý cơ chế liên kết giữa người dân, ngân hàng và tội phạm, đưa ra các đề xuất và biện pháp đối phó kịp thời với các bộ phận giám sát tài chính, và cuối cùng là thiết lập một cơ chế phối hợp lâu dài.
22. Trung Quốc sẽ hỗ trợ sự cởi mở và đổi mới của Fintech
Chúng tôi sẽ hỗ trợ các bộ phận giám sát thực hiện Đề án thí điểm giám sát đổi mới Fintech, xử lý các tranh chấp tài chính phát sinh từ Đề án thí điểm theo quy định của pháp luật. Đồng thời, khuyến khích đổi mới, quản lý rủi ro và bảo vệ quyền và lợi ích của các bên liên quan sẽ được tính đến để củng cố quy định về đổi mới Fintech. Ngoài ra, Trung Quốc sẽ tăng cường bảo vệ quyền sở hữu trí tuệ trong lĩnh vực Fintech và thúc đẩy nghiên cứu và phát triển các công nghệ mới nổi quan trọng như dữ liệu lớn, trí tuệ nhân tạo, blockchain và 5G, để đảm bảo cạnh tranh công bằng trong thị trường Fintech và thúc đẩy sự tích hợp của đổi mới công nghệ và đổi mới tài chính. Theo cách tiếp cận này, chúng tôi có thể tăng cường bảo mật và bảo vệ dữ liệu tài chính, củng cố hỗ trợ chuyên môn và điều phối các công việc, đồng thời thúc đẩy cải tiến cơ chế quản lý bảo mật đối với luồng dữ liệu tài chính xuyên biên giới.
23. Xây dựng đội ngũ cán bộ tư pháp trong lĩnh vực tài chính
Việc tích hợp các nguồn lực xét xử, nâng cao tính chuyên nghiệp của các nhóm xét xử tài chính và bồi dưỡng các chuyên gia có năng lực sẽ được tăng cường để đảm bảo tính công bằng của các vụ xét xử tài chính và khuyến khích nhiều chuyên gia hơn tham gia vào nhóm. Việc đào tạo luật tài chính sẽ được thực hiện bởi cả các trường đại học và các cơ sở nghiên cứu tài chính, và các thẩm phán có năng lực hơn sẽ được lựa chọn để đi học ở nước ngoài và mở rộng tầm nhìn quốc tế của họ. Chúng tôi cũng sẽ thúc đẩy việc trao đổi tài năng như vậy bằng cách giới thiệu các thẩm phán chuyên nghiệp trong các xét xử tài chính để thực hiện các hoạt động trong các bộ phận giám sát tài chính hoặc các tổ chức tài chính. Nghiên cứu về lý thuyết xét xử tài chính sẽ được thực hiện tích cực bằng cách phát huy hết vai trò của Ủy ban lý thuyết xét xử tài chính của Hiệp hội nghiên cứu lý thuyết xét xử Trung Quốc và Chi nhánh nghiên cứu tài chính của Viện nghiên cứu tư pháp Thượng Hải. Theo tiêu chuẩn tư pháp quốc tế hạng nhất trong lĩnh vực tài chính, chúng tôi sẽ cố gắng xây dựng một đội ngũ chuyên gia am hiểu về luật, tài chính và ngoại ngữ để xét xử các tranh chấp tài chính.
24- Trao đổi tư pháp và hợp tác tài chính quốc tế được thực hiện tích cực
Với tư cách là Cơ sở Trao đổi Quốc tế về Thử nghiệm Tài chính của Trung Quốc tại Thượng Hải, chúng tôi sẽ tăng cường liên lạc và trao đổi với các cơ quan tư pháp, bộ phận giám sát của các trung tâm tài chính quốc tế nổi tiếng và các tổ chức tài chính quốc tế. Ngoài ra, chúng tôi sẽ thành lập một trung tâm nghiên cứu về quy định của luật tài chính với sự hợp tác của các sở giám sát tài chính và các trường đại học ở Thượng Hải, nhằm thực hiện các nghiên cứu trong các lĩnh vực luật, kinh tế và tài chính, để chia sẻ thông tin và thành tựu tốt hơn về phán quyết của luật tài chính và các trường hợp liên quan trên quan điểm toàn cầu. Hơn nữa, chúng tôi sẽ tăng cường liên lạc với khu vực tài chính, đưa ra các nghiên cứu nâng cao về các vấn đề pháp lý liên quan đến tài chính và tăng cường hợp tác trong các lĩnh vực như chống rửa tiền, để ngăn ngừa các tranh chấp và rủi ro tài chính tại nguồn.