中华人民共和国 证券 投资 基金 法
（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订根据2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修正）
mục lục
第一 章 总则
第二 章 基金 管理人
第三 章 基金 托管 人
第四 章 基金 的 运作 方式 和 组织
第五 章 基金 的 公开 募集
第六 章 公开 募集 基金 的 基金 份额 的 交易 、 申购 与 赎回
第七 章 公开 募集 基金 的 投资 与 信息 披露
第八 章 公开 募集 基金 的 基金 合同 的 变更 、 终止 与 基金 财产 清算
第九 章 公开 募集 基金 的 基金 份额 持有 人 权利 行使
第十 章 非 公开 募集 基金
第十一 章 基金 服务 机构
第十二 章 基金 行业 协会
第十三 章 监督 管理
第十四 章 法律 责任
第十五 章 附则
第一 章 总则
第一 条 为了 规范 证券 投资 基金 活动 ， 保护 投资 人 及 相关 当事人 的 合法 权益 ， 基金 和 资本 市场 发展 ， 制定
第二 条 在 中华人民共和国 境内 ， 公开 或者 非 公开 募集 资金 设立 证券 投资 （（以下 简称 ， 基金 管理人 管理 人 托管 ， 设立适用 本法 ； 本法 未 规定 的 ， 适用 《中华人民共和国 信托 法》 、 《中华人民共和国 证券 法》 和 其他 法律 法律 、 的 规定
第三 条 基金 管理人 、 基金 托管 人和 基金 份额 持有 人 的 权利 、 义务 ， 依照 本法 在 基金 合同 中 约定
基金 管理人 、 基金 托管 人 依照 本法 和 基金 合同 的 约定 ， 履行 受托 职责。
通过 公开 募集 方式 设立 的 基金 （以下 简称 公开 募集 基金） 基金 份额 持有 人 按其 所持 享受 收益 和 非 公开 募集 方式 （基金 公开 募集 方式 设立 （以下））和 风险 承担 由 基金 合同 约定。
第四 条 从事 证券 投资 基金 活动 ， 应当 遵循 自愿 、 公平 、 诚实 信用 的 原则 ， 不得 国家 利益 和 社会 公共
第五 条 基金 财产 的 债务 由 基金 财产 本身 承担 ， 基金 份额 持有 人 以其 出资 为 限 的 债务 承担 基金 合同 依照 本法
基金 财产 独立 于 基金 管理人 、 基金 托管 人 的 固有 财产。 基金 管理人 、 基金 托管 基金 财产 归入 其 固有
基金 管理人 、 基金 托管 人 因 基金 财产 的 管理 、 运用 或者 其他 情形 而 取得 的 财产 和 ， 归入 归入 基金
基金 管理人 、 基金 托管 人 因 依法 解散 、 被 依法 撤销 或者 被 依法 宣告 破产 等 ， 基金 财产 其 清算
第六 条 基金 财产 的 债权 ， 不得 与 基金 管理人 、 基金 托管 人 固有 财产 的 债务 基金 财产 财产 ， 不得 相互
第七 条 非 因 基金 财产 本身 承担 的 债务 ， 不得 对 基金 财产 强制 执行。
第八 条 基金 财产 投资 的 相关 税收 ， 由 基金 份额 持有 人 承担 ， 基金 管理人 或者 按照 国家 有关 税收 征收 规定 代扣 代缴
第九条 基金 管理人 、 基金 托管 人 管理 、 运用 基金 财产 ， 基金 服务 机构 从事 基金 服务 ， 履行 履行 谨慎 勤勉 的
基金 管理人 运用 基金 财产 进行 证券 投资 ， 应当 遵守 审慎 经营 规则 ， 制定 科学 合理 的 管理 制度 ， 防范 和 控制
基金 从业人员 应当 具备 基金 从业 资格 ， 遵守 法律 、 行政 法规 ， 恪守 职业 道德 和 行为 规范
第十 条 基金 管理人 、 基金 托管 人和 基金 服务 机构 ， 应当 依照 本法 成立 证券 投资 基金 简称 基金 行业 进行 行业 自律 提供 行业 自律 ， 提供 行业
第十一条 国务院 证券 监督 管理 机构 依法 对 证券 投资 基金 活动 实施 监督 管理 ； 其 派出 机构 依照 授权 履行 职责
第二 章 基金 管理人
第十二 条 基金 管理人 由 依法 设立 的 公司 或者 合伙 企业 担任。
公开 募集 基金 的 基金 管理人 ， 由 基金 管理 公司 或者 经 国务院 证券 监督 管理 机构 按照 规定 核准 的 其他 机构 担任
第十三 条 设立 管理 公开 募集 基金 的 基金 管理 公司 ， 应当 具备 下列 条件 ， 并 经 国务院 监督 监督 管理 机构 批准
（一） 有 符合 本法 和 《中华人民共和国 公司法》 规定 的 章程 ；
（二） 注册 资本 不 低于 一 亿元 人民币 ， 且 必须 为 实缴 货币 资本 ；
（三） 主要 股东 应当 具有 经营 金融 业务 或者 管理 金融 机构 的 良好 业绩 、 良好 社会 信誉 ， 达到 国务院 规定 的 标准 没有 信誉 规定 的
（四） 取得 基金 从业 资格 的 人员 达到 法定人数 ；
（五） 董事 、 监事 、 高级 管理 人员 具备 相应 的 任职 条件 ；
（六） 有 符合 要求 的 营业 场所 、 安全 防范 设施 和 与 基金 管理 业务 有关 的 其他 设施
（七） 有 良好 的 内部 治理 结构 、 完善 的 内部 稽核 监控 制度 、 风险 控制 制度 ；
（八） 法律 、 行政 法规 规定 的 和 经 国务院 批准 的 国务院 证券 监督 管理 机构 规定 的 其他 条件
第十四 条 国务院 证券 监督 管理 机构 应当 自 受理 基金 管理 公司 设立 申请 之 日 起 六个月 条 规定 的 原则 进行 不予 规定 的 原则 进行 审查 或者 不予 批准并 通知 申请人 ； 不予 批准 的 ， 应当 说明 理由。
基金 管理 公司 变更 持有 百分之 五 以上 股权 的 股东 ， 变更 公司 的 控制 人 ， 或者 事项 ， 管理 机构 监督 管理 监督 管理六十 日内 作出 批准 或者 不予 批准 的 决定 ， 并 通知 申请人 ； 不予 批准 的 ， 应当 说明 理由
第十五 条 有 下列 情形 之一 的 ， 不得 担任 公开 募集 基金 的 基金 管理人 的 董事 、 监事 管理 人员 和 其他
（一） 因犯 有 贪污 贿赂 、 渎职 、 侵犯财产罪 或者 破坏 社会主义 市场 经济 秩序 罪 ， 被 判处 刑罚 的
（二） 对 所 任职 的 公司 、 企业 因 经营 不善 破产 或者 因 违法 被 吊销 营业 个人 责任 的 厂长 、 高级 管理 该 不善 、 高级 管理 人员 该 公司 或者 或者执照 之 日 起 未逾 五年 的 ；
（三） 个人 所 负 债务 数额 较大 ， 到期 未 清偿 的 ；
（四） 因 违法行为 被 开除 的 基金 管理人 、 基金 托管 人 、 证券交易所 、 证券 公司 、 机构 、 期货交易 期货 及 其他 机关 、 期货交易 其他 机构 国家 机关 机关
（五） 因 违法行为 被 吊销 执业 证书 或者 被 取消 资格 的 律师 、 注册 会计师 和 资产 验证 机构 投资 咨询
（六） 法律 、 行政 法规 规定 不得 从事 基金 业务 的 其他 人员。
第十六 条 公开 募集 基金 的 基金 管理人 的 董事 、 监事 和 高级 管理 人员 ， 应当 熟悉 法律 、 行政 以上 与 工作 与基金 从业 资格。
第十七 条 公开 募集 基金 的 基金 管理人 的 董事 、 监事 、 高级 管理 人员 和 其他 从业人员 配偶 、 利害关系人 应当 事先 向 并 不得 、 事先 向 并 不得有人 发生 利益 冲突。
公开 募集 基金 的 基金 管理人 应当 建立 前款 规定 人员 进行 证券 投资 的 申报 、 登记 、 、 制度 ， 证券 监督 管理 机构
第十八 条 公开 募集 基金 的 基金 管理人 的 董事 、 监事 、 高级 管理 人员 和 其他 从业人员 托管 人 或者 其他 从业人员的 证券 交易 及 其他 活动。
第十九 条 公开 募集 基金 的 基金 管理人 应当 履行 下列 职责 ：
（一） 依法 募集 资金 ， 办理 基金 份额 的 发售 和 登记 事宜 ；
（二） 办理 基金 备案 手续 ；
（三） 对 所 管理 的 不同 基金 财产 分别 管理 、 分别 记账 ， 进行 证券 投资 ；
（四） 按照 基金 合同 的 约定 确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向 基金 份额 持有 人 分配 收益
（五） 进行 基金 会计 核算 并 编制 基金 财务 会计 报告 ；
（六） 编制 中期 和 年度 基金 报告 ；
（七） 计算 并 公告 基金 资产 净值 ， 确定 基金 份额 申购 、 赎回 价格 ；
（八） 办理 与 基金 财产 管理 业务 活动 有关 的 信息 披露 事项 ；
（九） 按照 规定 召集 基金 份额 持有 人 大会 ；
（十） 保存 基金 财产 管理 业务 活动 的 记录 、 账册 、 报表 和 其他 相关 资料 ；
（十一） 以 基金 管理人 名义 ， 代表 基金 份额 持有 人 利益 行使 诉讼 权利 或者 实施 其他 法律 行为
（十二） 国务院 证券 监督 管理 机构 规定 的 其他 职责。
第二十条 公开 募集 基金 的 基金 管理人 及其 董事 、 监事 、 高级 管理 人员 和 其他 从业人员 不得 有 下列 行为
（一） 将 其 固有 财产 或者 他人 财产 混同 于 基金 财产 从事 证券 投资 ；
（二） 不 公平 地 对待 其 管理 的 不同 基金 财产 ；
（三） 利用 基金 财产 或者 职务 之 便 为 基金 份额 持有 人 以外 的 人 牟取 利益
（四） 向 基金 份额 持有 人 违规 承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（五） 侵占 、 挪用 基金 财产 ；
（六） 泄露 因 职务 便利 获取 的 未 公开 信息 、 利用 该 信息 从事 或者 明示 、 从事 相关 的 交易
（七） 玩忽职守 ， 不 按照 规定 履行 职责 ；
（八） 法律 、 行政 法规 和 国务院 证券 监督 管理 机构 规定 禁止 的 其他 行为。
第二十 一条 公开 募集 基金 的 基金 管理人 应当 建立 良好 的 内部 治理 结构 ， 明确 股东 会 、 和 高级 管理 管理 职责 权限 ， 确保 基金
公开 募集 基金 的 基金 管理人 可以实行 专业 人士 持股 计划 ， 建立 长效 激励 约束 机制。
公开 募集 基金 的 基金 管理人 的 股东 、 董事 、 监事 和 高级 管理 人员 在 行使 权利 或者 ， 应当 遵循 持有 人 利益 优先 的
第二十 二条 公开 募集 基金 的 基金 管理人 应当 从 管理 基金 的 报酬 中 计提 风险 准备 金。
公开 募集 基金 的 基金 管理人 因 违法 违规 、 违反 基金 合同 等 原因 给 基金 财产 或者 合法 权益 造成 赔偿 责任 的 使用 风险 准备 权益 责任 的 风险 准备
第二十 三条 公开 募集 基金 的 基金 管理人 的 股东 、 实际 控制 人 应当 按照 国务院 证券 监督 及时 履行 履行 义务 ， 并 不得 有 监督 并 不得 有
（一） 虚假 出资 或者 抽逃 出资 ；
（二） 未 依法 经 股东 会 或者 董事会 决议 擅自 干预 基金 管理人 的 基金 经营 活动 ；
（三） 要求 基金 管理人 利用 基金 财产 为 自己 或者 他人 牟取 利益 ， 损害 基金 份额 持有 人 利益
（四） 国务院 证券 监督 管理 机构 规定 禁止 的 其他 行为。
公开 募集 基金 的 基金 管理人 的 股东 、 实际 控制 人 有 前款 行为 或者 股东 不再 符合 法定 国务院 证券 监督 责令 其 限期 改正 其 其 限期基金 管理人 的 股权。
在 前款 规定 的 股东 、 实际 控制 人 按照 要求 改正 违法行为 、 转让 所 持有 或者 控制 股权 前 ， 管理 机构 可以 限制 或者
第二十 四条 公开 募集 基金 的 基金 管理人 违法 违规 ， 或者 其 内部 结构 、 稽核 稽核 监控 符合 规定 监督 管理 机构 应当 改正 ；严重 危及 该 基金 管理人 的 稳健 运行 、 损害 基金 份额 持有 人 合法 权益 的 ， 国务院 证券 可以 区别 采取 下列
（一） 限制 业务 活动 ， 责令 暂停 部分 或者 全部 业务 ；
（二） 限制 分配 红利 ， 限制 向 董事 、 监事 、 高级 管理 人员 支付 报酬 、 提供 福利
（三） 限制 转让 固有 财产 或者 在 固有 财产 上 设定 其他 权利 ；
（四） 责令 更换 董事 、 监事 、 高级 管理 人员 或者 限制 其 权利 ；
（五） 责令 有关 股东 转让 股权 或者 限制 有关 股东 行使 股东 权利。
公开 募集 基金 的 基金 管理人 整改 后 ， 应当 向 国务院 证券 监督 机构 提交 报告。 国务院 证券 机构 经验 收 的 ， 应当 自 日 证券 ， 应当 自 验收 日 起 的 的
第二十 五条 公开 募集 基金 的 基金 管理人 的 董事 、 监事 、 高级 管理 人员 未能 勤勉 尽责 ， 存在 重大 违法 重大 风险 的 机构 重大 风险 的 ， 证券 监督 管理 机构 可以
第二十 六条 公开 募集 基金 的 基金 管理人 违法 经营 或者 出现 重大 风险 ， 严重 危害 证券市场 秩序 、 持有 人 利益 证券 监督 管理 采取 人指定 其他 机构 托管 、 接管 、 取消 基金 管理 资格 或者 撤销 等 监管 措施。
第二 十七 条 在 公开 募集 基金 的 基金 管理人 被 责令 停业 整顿 、 依法 依法 指定 托管 或者 期间 ， 或者 时 ， 经 停业的 董事 、 监事 、 高级 管理 人员 和 其他 直接 责任 人员 采取 下列 措施 ：
（一） 通知 出境 管理 机关 依法 阻止 其 出境 ；
（二） 申请 司法机关 禁止 其 转移 、 转让 或者 以 其他 方式 处分 财产 ， 或者 在 财产 上 设定 其他 权利
第二 十八 条 有 下列 情形 之一 的 ， 公开 募集 基金 的 基金 管理人 职责 终止 ：
（一） 被 依法 取消 基金 管理 资格 ；
（二） 被 基金 份额 持有 人 大会 解任 ；
（三） 依法 解散 、 被 依法 撤销 或者 被 依法 宣告 破产 ；
（四） 基金 合同 约定 的 其他 情形。
第二 十九 条 公开 募集 基金 的 基金 管理人 职责 终止 的 ， 基金 份额 持有 人 大会 应当 在 新 基金 管理人 管理人 产生 前 管理 基金管理人。
公开 募集 基金 的 基金 管理人 职责 终止 的 ， 应当 妥善 保管 基金 管理 业务 资料 ， 及时 办理 的 移交 手续 基金 管理人 或者 临时 基金 ，
第三 十条 公开 募集 基金 的 基金 管理人 职责 终止 的 ， 应当 按照 规定 聘请 会计师 事务所 对 并将 审计 结果 同时 报 国务院 证券 事务所 对 审计 报 国务院 国务院
第三十一条 对 非 公开 募集 基金 的 基金 管理人 进行 规范 的 具体 办法 ， 由 国务院 金融 监督 管理 机构 本章 的 的 原则
第三 章 基金 托管 人
第三 十二 条 基金 托管 人 由 依法 设立 的 商业 银行 或者 其他 金融 机构 担任。
商业 银行 担任 基金 托管 人 的 ， 由 国务院 证券 监督 管理 机构 会同 国务院 银行业 监督 管理 金融 机构 担任 的 ， 由 国务院 监督
第三 十三 条 担任 基金 托管 人 ， 应当 具备 下列 条件 ：
（一） 净 资产 和 风险 控制 指标 符合 有关 规定 ；
（二） 设有 专门 的 基金 托管 部门 ；
（三） 取得 基金 从业 资格 的 专职 人员 达到 法定人数 ；
（四） 有 安全 保管 基金 财产 的 条件 ；
（五） 有 安全 高效 的 清算 、 交割 系统 ；
（六） 有 符合 要求 的 营业 场所 、 安全 防范 设施 和 与 基金 托管 业务 有关 的 其他 设施
（七） 有 完善 的 内部 稽核 监控 制度 和 风险 控制 制度 ；
（八） 法律 、 行政 法规 规定 的 和 经 国务院 批准 的 国务院 证券 监督 管理 机构 、 国务院 银行业 管理 管理 机构 其他 条件
第三 十四 条 本法 第十五 条 、 第十七 条 、 第十八 条 的 规定 ， 适用 于 基金 托管 托管 部门 部门 人员 和 其他
本法 第十六 条 的 规定 ， 适用 于 基金 托管 人 的 专门 基金 托管 部门 的 高级 管理 人员。
第三 十五 条 基金 托管 人 与 基金 管理人 不得 为 同一 机构 ， 不得 相互 出资 或者 持有 股份
第三 十六 条 基金 托管 人 应当 履行 下列 职责 ：
（一） 安全 保管 基金 财产 ；
（二） 按照 规定 开设 基金 财产 的 资金 账户 和 证券 账户 ；
（三） 对 所 托管 的 不同 基金 财产 分别 设置 账户 ， 确保 基金 财产 的 完整 与 独立
（四） 保存 基金 托管 业务 活动 的 记录 、 账册 、 报表 和 其他 相关 资料 ；
（五） 按照 基金 合同 的 约定 ， 根据 基金 管理人 的 投资 指令 ， 及时 办理 清算 、 交割 事宜
（六） 办理 与 基金 托管 业务 活动 有关 的 信息 披露 事项 ；
（七） 对 基金 财务 会计 报告 、 中期 和 年度 基金 报告 出具 意见 ；
（八） 复核 、 审查 基金 管理人 计算 的 基金 资产 净值 和 基金 份额 申购 、 赎回 价格 ；
（九） 按照 规定 召集 基金 份额 持有 人 大会 ；
（十） 按照 规定 监督 基金 管理人 的 投资 运作 ；
（十一） 国务院 证券 监督 管理 机构 规定 的 其他 职责。
第三 十七 条 基金 托管 人 发现 基金 管理人 的 投资 指令 违反 法律 行政 法规 和 其他 有关 违反 基金 合同 执行 ， 立即 ，报告。
基金 托管 人 发现 基金 管理人 依据 交易 程序 已经 生效 的 投资 指令 法律 、 行政 法规 法规 或者 违反 应当 立即 通知 并 及时 并
第三 十八 条 本法 第二十条 、 第二十 二条 的 规定 ， 适用 于 基金 托管 人。
第三 十九 条 基金 托管 人 不再 具备 本法 规定 的 条件 ， 或者 未能 勤勉 尽责 ， 在 职责 时 存在 国务院 证券 监督 银行业 监督 时 证券 监督 银行业 监督其 改正 ； 逾期 未 改正 ， 或者 其 行为 严重 影响 所 托管 的 稳健 运行 、 、 利益 的 机构 、 国务院 机构 可以 机构
（一） 限制 业务 活动 ， 责令 暂停 办理 新 的 基金 托管 业务 ；
（二） 责令 更换 负有责任 的 专门 基金 托管 部门 的 高级 管理 人员。
基金 托管 人 整改 后 ， 应当 向 国务院 证券 监督 管理 机构 、 国务院 管理 管理 机构 收 ， 符合 ， 应当 自 验收 自 三
第四 十条 国务院 证券 监督 管理 机构 、 国务院 银行业 监督 管理 机构 对 有 下列 情形 之一 的 基金 ， 可以 取消 取消 托管
（一） 连续 三年 没有 开展 基金 托管 业务 的 ；
（二） 违反 本法 规定 ， 情节 严重 的 ；
（三） 法律 、 行政 法规 规定 的 其他 情形。
第四十一条 有 下列 情形 之一 的 ， 基金 托管 人 职责 终止 ：
（一） 被 依法 取消 基金 托管 资格 ；
（二） 被 基金 份额 持有 人 大会 解任 ；
（三） 依法 解散 、 被 依法 撤销 或者 被 依法 宣告 破产 ；
（四） 基金 合同 约定 的 其他 情形。
第四 十二 条 基金 托管 人 职责 终止 的 ， 基金 份额 持有 人 大会 应当 在 六个月 内 人 ； 新 六个月 内 机构 指定
基金 托管 人 职责 终止 的 ， 应当 妥善 保管 基金 财产 和 基金 托管 业务 资料 ， 及时 基金 托管 业务 新 基金 托管 托管 人 托管 基金 托管 托管 人
第四 十三 条 基金 托管 人 职责 终止 的 ， 应当 按照 规定 聘请 会计师 事务所 对 基金 财产 结果 予以 公告 报 国务院 证券 监督 管理
第四 章 基金 的 运作 方式 和 组织
第四 十四 条 基金 合同 应当 约定 基金 的 运作 方式。
第四 十五 条 基金 的 运作 方式 可以 采用 封闭式 、 开放 式 或者 其他 方式。
采用 封闭式 运作 方式 的 基金 （以下 简称 封闭式 基金） ， 是 指 份额 份额 总额 在 期限 固定 不变 ， 人 不得 申请 ， 开放 式简称 开放 式 基金） ， 是 指 基金 份额 总额 不 固定 ， 基金 份额 可以 在 基金 合同 时间 和 场所 申购 赎回 的
采用 其他 运作 方式 的 基金 的 基金 份额 发售 、 交易 、 申购 、 赎回 的 办法 ， 由 监督 管理 机构 另行
第四 十六 条 基金 份额 持有 人 享有 下列 权利 ：
（一） 分享 基金 财产 收益 ；
（二） 参与 分配 清算 后 的 剩余 基金 财产 ；
（三） 依法 转让 或者 申请 赎回 其 持有 的 基金 份额 ；
（四） 按照 规定 要求 召开 基金 份额 持有 人 大会 或者 召集 基金 份额 持有 人 大会 ；
（五） 对 基金 份额 持有 人 大会 审议 事项 行使 表决权 ；
（六） 对 基金 管理人 、 基金 托管 人 、 基金 服务 机构 损害 其 合法 权益 的 行为 依法 提起 诉讼
（七） 基金 合同 约定 的 其他 权利。
公开 募集 基金 的 基金 份额 持有 人 有权 查阅 或者 复制 公开 披露 的 基金 信息 资料 ； 的 基金 份额 自身 利益 基金 利益
第四 十七 条 基金 份额 持有 人 大会 由 全体 基金 份额 持有 人 组成 ， 行使 下列 职权 ：
（一） 决定 基金 扩募 或者 延长 基金 合同 期限 ；
（二） 决定 修改 基金 合同 的 重要 内容 或者 提前 终止 基金 合同 ；
（三） 决定 更换 基金 管理人 、 基金 托管 人 ；
（四） 决定 调整 基金 管理人 、 基金 托管 人 的 报酬 标准 ；
（五） 基金 合同 约定 的 其他 职权。
第四 十八 条 按照 基金 合同 约定 ， 基金 份额 持有 人 大会 可以 设立 日常 机构 ， 行使 下列 职权
（一） 召集 基金 份额 持有 人 大会 ；
（二） 提请 更换 基金 管理人 、 基金 托管 人 ；
（三） 监督 基金 管理人 的 投资 运作 、 基金 托管 人 的 托管 活动 ；
（四） 提请 调整 基金 管理人 、 基金 托管 人 的 报酬 标准 ；
（五） 基金 合同 约定 的 其他 职权。
前款 规定 的 日常 机构 ， 由 基金 份额 持有 人 大会 选举 产生 的 人员 组成 ； 其 议事 规则 ， 由 基金 合同
第四 十九 条 基金 份额 持有 人 大会 及其 日常 机构 不得 直接 参与 或者 干涉 基金 的 投资 管理 活动
第五 章 基金 的 公开 募集
第五 十条 公开 募集 基金 ， 应当 经 国务院 证券 监督 管理 机构 注册。 未经 注册 ， 不得 公开 或者 变相 公开 募集 基金
前款 所称 公开 募集 基金 ， 包括 向 不 特定 对象 募集 资金 、 向 特定 对象 募集 资金 人 ， 以及 法律 行政 法规 规定 的 其他 募集
公开 募集 基金 应当 由 基金 管理人 管理 ， 基金 托管 人 托管。
第五十一条 注册 公开 募集 基金 ， 由 拟任 基金 管理人 向 国务院 证券 监督 管理 机构 提交 下列 文件 ：
（一） 申请 报告 ；
（二） 基金 合同 草案 ；
（三） 基金 托管 协议 草案 ；
（四） 招募 说明书 草案 ；
（五） 律师 事务所 出具 的 法律 意见书 ；
（六） 国务院 证券 监督 管理 机构 规定 提交 的 其他 文件。
第五 十二 条 公开 募集 基金 的 基金 合同 应当 包括 下列 内容 ：
（一） 募集 基金 的 目的 和 基金 名称 ；
（二） 基金 管理人 、 基金 托管 人 的 名称 和 住所 ；
（三） 基金 的 运作 方式 ；
（四） 封闭式 基金 的 基金 份额 总额 和 基金 合同 期限 ， 或者 开放 式 基金 的 最低 募集 份额 总额
（五） 确定 基金 份额 发售 日期 、 价格 和 费用 的 原则 ；
（六） 基金 份额 持有 人 、 基金 管理 人和 基金 托管 人 的 权利 、 义务 ；
（七） 基金 份额 持有 人 大会 召集 、 议事 及 表决 的 程序 和 规则 ；
（八） 基金 份额 发售 、 交易 、 申购 、 赎回 的 程序 、 时间 、 地点 、 以及 给付 赎回 时间 和
（九） 基金 收益 分配 原则 、 执行 方式 ；
（十） 基金 管理人 、 基金 托管 人 报酬 的 提取 、 支付 方式 与 比例 ；
（十一） 与 基金 财产 管理 、 运用 有关 的 其他 费用 的 提取 、 支付 方式 ；
（十二） 基金 财产 的 投资 方向 和 投资 限制 ；
（十三） 基金 资产 净值 的 计算 方法 和 公告 方式 ；
（十四） 基金 募集 未 达到 法定 要求 的 处理 方式 ；
（十五） 基金 合同 解除 和 终止 的 事由 、 程序 以及 基金 财产 清算 方式 ；
（十六） 争议 解决 方式 ；
（十七） 当事人 约定 的 其他 事项。
第 五十 三条 公开 募集 基金 的 基金 招募 说明书 应当 包括 下列 内容 ：
（一） 基金 募集 申请 的 准予 注册 文件 名称 和 注册 日期 ；
（二） 基金 管理人 、 基金 托管 人 的 基本 情况 ；
（三） 基金 合同 和 基金 托管 协议 的 内容 摘要 ；
（四） 基金 份额 的 发售 日期 、 价格 、 费用 和 期限 ；
（五） 基金 份额 的 发售 方式 、 发售 机构 及 登记 机构 名称 ；
（六） 出具 法律 意见书 的 律师 事务所 和 审计 基金 财产 的 会计师 事务所 的 名称 和 住所 ；
（七） 基金 管理人 、 基金 托管 人 报酬 及 其他 有关 费用 的 提取 、 支付 方式 与 比例
（八） 风险 警示 内容 ；
（九） 国务院 证券 监督 管理 机构 规定 的 其他 内容。
第 五十 四条 国务院 证券 监督 管理 机构 应当 自 受理 公开 募集 基金 的 注册 注册 申请 之 六个月 依照 法律 、 国务院 证券 监督 募集决定 ， 并 通知 申请人 ； 不予 注册 的 ， 应当 说明 理由。
第五 十五 条 基金 募集 申请 经 注册 后 ， 方可 发售 基金 份额。
基金 份额 的 发售 ， 由 基金 管理人 或者 其 委托 的 基金 销售 机构 办理。
第五 十六 条 基金 管理人 应当 在 基金 份额 发售 的 三 日前 公布 招募 说明书 、 基金 合同 及 其他 有关 文件
前款 规定 的 文件 应当 真实 、 准确 、 完整。
对 基金 募集 所 进行 的 宣传 推介 活动 ， 应当 符合 有关 法律 、 行政 法规 的 规定 ， 不得 本法 第七十七条 第七十七条 所列
第五 十七 条 基金 管理人 应当 自 收到 准予 注册 文件 之 日 起 六个月 内 进行 基金 募集。 募集 ， 原 募集 ， 实质性 变化机构 备案 ； 发生 实质性 变化 的 ， 应当 向 国务院 证券 监督 管理 机构 重新 提交 注册 申请。
基金 募集 不得 超过 国务院 证券 监督 管理 机构 准予 注册 的 基金 募集 期限。 基金 募集 期限 自 份额 发售 之 日 起
第五 十八 条 基金 募集 期限 届满 ， 封闭式 基金 募集 的 基金 份额 总额 达到 准予 注册 规模 ， 开放 式 总额 超过 募集 总额 募集 份额持有 人 人数 符合 国务院 证券 监督 管理 机构 规定 的 ， 基金 管理人 自 募集 期限 届满 届满 聘请 法定 收到 验资 报告 十 日内 十验资 报告 ， 办理 基金 备案 手续 ， 并 予以 公告。
第五 十九 条 基金 募集 期间 募集 的 资金 应当 存入 专门 账户 ， 在 基金 募集 行为 结束 前 任何 任何 人 不得 动用
第六 十条 投资 人 交纳 认购 的 基金 份额 的 款项 时 ， 基金 合同 成立 ； 基金 管理人 条 的 规定 管理 机构 办理 基金
基金 募集 期限 届满 ， 不能 满足 本法 第五 十八 条 规定 的 条件 的 ， 基金 管理人 应当 承担 下列 责任
（一） 以其 固有 财产 承担 因 募集 行为 而 产生 的 债务 和 费用 ；
（二） 在 基金 募集 期限 届满 后 三十 日内 返还 投资 人 已 交纳 的 款项 ， 并 加 银行 同期 同期 存款
第六 章 公开 募集 基金 的 基金 份额 的 交易 、 申购 与 赎回 第六十一条 申请 基金 份额 上市 应当 向 证券交易所 证券交易所 依法 审核 同意 份额协议。
第六 十二 条 基金 份额 上市 交易 ， 应当 符合 下列 条件 ：
（一） 基金 的 募集 符合 本法 规定 ；
（二） 基金 合同 期限 为 五年 以上 ；
（三） 基金 募集 金额 不 低于 二 亿元 人民币 ；
（四） 基金 份额 持有 人 不少于 一千 人 ；
（五） 基金 份额 上市 交易 规则 规定 的 其他 条件。
第六 十三 条 基金 份额 上市 交易 规则 由 证券交易所 制定 ， 报 国务院 证券 监督 管理 机构 批准。
第六 十四 条 基金 份额 上市 交易 后 ， 有 下列 情形 之一 的 ， 由 证券交易所 终止 其 上市 交易 ， 国务院 国务院 证券 机构 备案
（一） 不再 具备 本法 第六 十二 条 规定 的 上市 交易 条件 ；
（二） 基金 合同 期限 届满 ；
（三） 基金 份额 持有 人 大会 决定 提前 终止 上市 交易 ；
（四） 基金 合同 约定 的 或者 基金 份额 上市 交易 规则 规定 的 终止 上市 交易 的 其他 情形
第六 十五 条 开放 式 基金 的 基金 份额 的 申购 、 赎回 、 登记 ， 由 基金 管理人 或者 委托 的 基金 服务 机构
第六 十六 条 基金 管理人 应当 在 每个 工作日 办理 基金 份额 的 申购 、 赎回 业务 ； 基金 合同 另有 约定 的 ， 从其
投资 人 交付 申购 款项 ， 申购 成立 ； 基金 份额 登记 机构 确认 基金 份额 时 ， 申购 生效。
基金 份额 持有 人 递交 赎回 申请 ， 赎回 成立 ； 基金 份额 登记 机构 确认 赎回 时 ， 赎回 生效
第六 十七 条 基金 管理人 应当 按时 支付 赎回 款项 ， 但是 下列 情形 除外 ：
（一） 因 不可抗力 导致 基金 管理人 不能 支付 赎回 款项 ；
（二） 证券 交易 场所 依法 决定 临时 停 市 ， 导致 基金 管理人 无法 计算 当日 基金 资产 净值
（三） 基金 合同 约定 的 其他 特殊 情形。
发生 上述 情形 之一 的 ， 基金 管理人 应当 在 当 日报 国务院 证券 监督 管理 机构 备案。
本条 第一 款 规定 的 情形 消失 后 ， 基金 管理人 应当 及时 支付 赎回 款项。
第六 十八 条 开放 式 基金 应当 保持 足够 的 现金 或者 政府 债券 ， 以 备 支付 基金 赎回 款项。 保持 的 具体 的规定。
第六 十九 条 基金 份额 的 申购 、 赎回 价格 ， 依据 申购 、 赎回 日 基金 份额 净值 加 、 减 有关 费用 计算
第七 十条 基金 份额 净值 计价 出现 错误 时 ， 基金 管理人 应当 立即 纠正 ， 并 采取 合理 的 进一步 扩大。 份额 净值 百分之 零点五 时 ， 管理人 应当 扩大 份额 净值 百分之报 国务院 证券 监督 管理 机构 备案。
因 基金 份额 净值 计价 错误 造成 基金 份额 持有 人 损失 的 ， 基金 份额 持有 人 有权 要求 基金 、 基金 基金 托管
第七 章 公开 募集 基金 的 投资 与 信息 披露 第七十一条 基金 管理人 运用 基金 财产 进行 证券 投资 ， 监督 管理 机构 应当 采用 采用
资产 组合 的 具体 方式 和 投资 比例 ， 依照 本法 和 国务院 证券 监督 管理 机构 的 规定 在 基金 合同 中 约定
第七 十二 条 基金 财产 应当 用于 下列 投资 ：
（一） 上市 交易 的 股票 、 债券 ；
（二） 国务院 证券 监督 管理 机构 规定 的 其他 证券 及其 衍生 品种。
第七 十三 条 基金 财产 不得 用于 下列 投资 或者 活动 ：
（一） 承销 证券 ；
（二） 违反 规定 向 他人 贷款 或者 提供 担保 ；
（三） 从事 承担 无限 责任 的 投资 ；
（四） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是 国务院 证券 监督 管理 机构 另有 规定 的 除外 ；
（五） 向 基金 管理人 、 基金 托管 人 出资 ；
（六） 从事 内幕 交易 、 操纵 证券 交易 价格 及 其他 不正当 的 证券 交易 活动 ；
（七） 法律 、 行政 法规 和 国务院 证券 监督 管理 机构 规定 禁止 的 其他 活动。
运用 基金 财产 买卖 基金 管理人 、 基金 托管 人 及其 控股 股东 、 控制 人 或者 与其 与其 的 公司 期内 承销 的 从事 其他 从事份额 持有 人 利益 优先 的 原则 ， 防范 利益 冲突 ， 符合 国务院 证券 监督 管理 机构 的 规定 ， 履行 信息 信息 披露
第七 十四 条 基金 管理人 、 基金 托管 人和 其他 基金 信息 披露 义务 人 应当 依法 披露 基金 所 披露 披露 、 准确性 和
第七 十五 条 基金 信息 披露 义务 人 应当 确保 应予 披露 的 基金 在 国务院 证券 监督 监督 披露 ， 按照 基金 合同 和 方式。
第七 十六 条 公开 披露 的 基金 信息 包括 ：
（一） 基金 招募 说明书 、 基金 合同 、 基金 托管 协议 ；
（二） 基金 募集 情况 ；
（三） 基金 份额 上市 交易 公告 书 ；
（四） 基金 资产 净值 、 基金 份额 净值 ；
（五） 基金 份额 申购 、 赎回 价格 ；
（六） 基金 财产 的 资产 组合 季度 报告 、 财务 会计 报告 及 中期 和 年度 基金 报告 ；
（七） 临时 报告 ；
（八） 基金 份额 持有 人 大会 决议 ；
（九） 基金 管理人 、 基金 托管 人 的 专门 基金 托管 部门 的 重大 人事 变动 ；
（十） 涉及 基金 财产 、 基金 管理 业务 、 基金 托管 业务 的 诉讼 或者 仲裁 ；
（十一） 国务院 证券 监督 管理 机构 规定 应予 披露 的 其他 信息。
第七十七条 公开 披露 基金 信息 ， 不得 有 下列 行为 ：
（一） 虚假 记载 、 误导 性 陈述 或者 重大 遗漏 ；
（二） 对 证券 投资 业绩 进行 预测 ；
（三） 违规 承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（四） 诋毁 其他 基金 管理人 、 基金 托管 人 或者 基金 销售 机构 ；
（五） 法律 、 行政 法规 和 国务院 证券 监督 管理 机构 规定 禁止 的 其他 行为。
第八 章 公开 募集 基金 的 基金 合同 的 变更 、 终止 与 基金 财产 清算 第七 十八 条 约定 或者 基金 十八 条 方式 或者
第七 十九 条 封闭式 基金 扩募 或者 延长 基金 合同 期限 ， 应当 符合 下列 条件 ， 并报 国务院 证券 监督 管理 机构 备案
（一） 基金 运营 业绩 良好 ；
（二） 基金 管理人 最近 二 年内 没有 因 违法 违规 行为 受到 行政 处罚 或者 刑事 处罚 ；
（三） 基金 份额 持有 人 大会 决议 通过 ；
（四） 本法 规定 的 其他 条件。
第八 十条 有 下列 情形 之一 的 ， 基金 合同 终止 ：
（一） 基金 合同 期限 届满 而未 延期 ；
（二） 基金 份额 持有 人 大会 决定 终止 ；
（三） 基金 管理人 、 基金 托管 人 职责 终止 ， 在 六个月 内 没有 新 基金 管理人 、 新 基金 托管 人 承接
（四） 基金 合同 约定 的 其他 情形。
第八十一条 基金 合同 终止 时 ， 基金 管理人 应当 组织 清算 组 对 基金 财产 进行 清算。
清算 组 由 基金 管理人 、 基金 托管 人 以及 相关 的 中介 服务 机构 组成。
清算 组 作出 的 清算 报告 经 会计师 事务所 审计 ， 律师 事务所 出具 法律 意见书 后 ， 报 国务院 监督 管理 机构 备案 并
第八 十二 条 清算 后 的 剩余 基金 财产 ， 应当 按照 基金 份额 持有 人 所持 份额 比例 进行 分配
第九 章 公开 募集 基金 的 基金 份额 持有 人 权利 行使 第 八十 三条 基金 份额 持有 人 召集。 基金 设立 日常 机构 该 日常 机构。 日常 机构 日常 机构机构 未 召集 的 ， 由 基金 管理人 召集。 基金 管理人 未按 规定 召集 或者 不能 召集 的 ， 由 基金 托管 人 召集
代表 基金 份额 百分之 十 以上 的 基金 份额 持有 人 就 同一 事项 要求 召开 基金 份额 持有 基金 份额 持有 机构 、 基金 人 都不 份额 、 基金 人 都不基金 份额 百分之 十 以上 的 基金 份额 持有 人 有权 自行 召集 ， 并报 国务院 证券 监督 管理 机构 备案
第 八十 四条 召开 基金 份额 持有 人 大会 ， 召集人 应当 至少 提前 三十 日 公告 基金 份额 召开 时间 、 、 审议 事项 、 议事 方式 时间 事项 、
基金 份额 持有 人 大会 不得 就 未经 公告 的 事项 进行 表决。
第八十五条 基金 份额 持有 人 大会 可以 采取 现场 方式 召开 ， 也 可以 采取 通讯 等 方式 召开。
每一 基金 份额 具有 一 票 表决权 ， 基金 份额 持有 人 可以 委托代理人 出席 基金 份额 持有 人 大会 并 行使 表决权
第八 十六 条 基金 份额 持有 人 大会 应当 有 代表 二 分 之一 以上 基金 份额 的 持有 人 参加 ， 方可 召开
参加 基金 份额 持有 人 大会 的 持有 人 的 基金 份额 低于 前款 规定 比例 的 ， 召集人 的 基金 份额 大会 召开 时间 的 三个月 以内 基金 时间 的审议 事项 重新 召集 基金 份额 持有 人 大会。 重新 召集 的 基金 份额 持有 人 大会 应当 基金 份额 份额 参加 ， 方可
基金 份额 持有 人 大会 就 审议 事项 作出 决定 ， 应当 经 参加 的 基金 份额 份额 持有 分 之一 ， 转换 基金 的 更换 基金终止 基金 合同 、 与 其他 基金 合并 ， 应当 经 参加 大会 的 基金 份额 持有 人 所持 表决权 的 三分之二 以上 通过
基金 份额 持有 人 大会 决定 的 事项 ， 应当 依法 报 国务院 证券 监督 管理 机构 备案 ， 并 予以 公告
第十 章 非 公开 募集 基金
第八 十七 条 非 公开 募集 基金 应当 向 合格 投资者 募集 ， 合格 投资者 累计 不得 超过 二百 人。
前款 所称 合格 投资者 ， 是 指 达到 规定 资产 规模 或者 收入 水平 ， 并且 具备 相应 的 风险 承担 能力 认购 金额 不 单位
合格 投资者 的 具体 标准 由 国务院 证券 监督 管理 机构 规定。
第八 十八 条 除 基金 合同 另有 约定 外 ， 非 公开 募集 基金 应当 由 基金 托管 人 托管。
第八 十九 条 担任 非 公开 募集 基金 的 基金 管理人 ， 应当 按照 规定 向 基金 行业 协会 履行 登记 ， 报送 报送 基本
第九 十条 未经 登记 ， 任何 单位 或者 个人 不得 使用 “基金” 或者 “基金 管理” 字样 或者 近似 名称 进行 证券 投资 活动 ； 但是 ， 法律 、 行政 法规 另有 规定 的 除外。
第 九十 一条 非 公开 募集 基金 ， 不得 向 合格 投资者 之外 的 单位 和 个人 募集 资金 、 电台 、 公众 传播 会 传播对象 宣传 推介。
第九十二条 非 公开 募集 基金 ， 应当 制定 并 签订 基金 合同。 基金 合同 应当 包括 下列 内容 ：
（一） 基金 份额 持有 人 、 基金 管理人 、 基金 托管 人 的 权利 、 义务 ；
（二） 基金 的 运作 方式 ；
（三） 基金 的 出资 方式 、 数额 和 认缴 期限 ；
（四） 基金 的 投资 范围 、 投资 策略 和 投资 限制 ；
（五） 基金 收益 分配 原则 、 执行 方式 ；
（六） 基金 承担 的 有关 费用 ；
（七） 基金 信息 提供 的 内容 、 方式 ；
（八） 基金 份额 的 认购 、 赎回 或者 转让 的 程序 和 方式 ；
（九） 基金 合同 变更 、 解除 和 终止 的 事由 、 程序 ；
（十） 基金 财产 清算 方式 ；
（十一） 当事人 约定 的 其他 事项。
基金 份额 持有 人 转让 基金 份额 的 ， 应当 符合 本法 第八 十七 条 、 第 九十 一条 的 规定
第 九十 三条 按照 基金 合同 约定 ， 非 公开 募集 基金 可以 由 部分 基金 份额 持有 人 作为 基金 的 投资 并 在 基金 财产 对 在 基金连带 责任。
前款 规定 的 非 公开 募集 基金 ， 其 基金 合同 还应 载明 ：
（一） 承担 无限 连带 责任 的 基金 份额 持有 人和 其他 基金 份额 持有 人 的 姓名 或者 名称 、 住所
（二） 承担 无限 连带 责任 的 基金 份额 持有 人 的 除名 条件 和 更换 程序 ；
（三） 基金 份额 持有 人 增加 、 退出 的 条件 、 程序 以及 相关 责任 ；
（四） 承担 无限 连带 责任 的 基金 份额 持有 人和 其他 基金 份额 持有 人 的 转换 程序。
第九 十四 条 非 公开 募集 基金 募集 完毕 ， 基金 管理人 应当 向 基金 备案 备案。 总额 或者 基金 的 人数 达到 规定 达到 基金机构 报告。
非 公开 募集 基金 财产 的 证券 投资 ， 包括 买卖 公开 发行 的 股份有限公司 股票 、 债券 、 国务院 证券 监督 规定 的 其他 证券 及其
第九 十五 条 基金 管理人 、 基金 托管 人 应当 按照 基金 合同 的 约定 ， 向 基金 份额 持有 人 提供 基金 信息
第九 十六 条 专门 从事 非 公开 募集 基金 管理 业务 的 基金 管理人 ， 股东 、 高级 管理 期限 、 符合 规定 国务院 证券 等 符合募集 基金 管理 业务。
第十一 章 基金 服务 机构
第九十七条 从事 公开 募集 基金 的 销售 、 销售 支付 、 份额 登记 、 估值 、 投资 顾问 、 评价 系统 服务 等 的 机构 ， 应当 机构 机构 ， 。
第九 十八 条 基金 销售 机构 应当 向 投资 人 充分 揭示 投资 风险 ， 并 根据 投资 人 承担 销售 不同 风险 的 基金 产品
第九十九条 基金 销售 支付 机构 应当 按照 规定 办理 基金 销售 结算 资金 的 划 付 ， 确保 基金 销售 资金 安全 、 及时 划
第一 百 条 基金 销售 结算 资金 、 基金 份额 独立 于 基金 销售 、 基金 销售 支付 机构 或者 登记 机构 的 销售 机构 、 基金 或者 基金 机构 、 基金 销售 或者 基金 清算 清算销售 结算 资金 、 基金 份额 不 属于 其 破产 财产 或者 清算 财产 非 因 投资 人 本身 法律 规定 的 、 冻结 、 执行
基金 销售 机构 、 基金 销售 支付 机构 、 基金 份额 登记 机构 应当 确保 基金 销售 结算 资金 安全 、 独立 单位 或者 个人 以 销售 结算 或者 个人 销售 结算
第一百零 一条 基金 管理人 可以 委托 基金 服务 机构 代为 办理 基金 的 份额 登记 、 核算 、 估值 事项 ， 基金 基金 服务 机构 的 核算 、 ， 服务 机构 核算 、事项 ， 但 基金 管理人 、 基金 托管 人 依法 应当 承担 的 责任 不 因 委托 而 免除。
第一百零 二条 基金 份额 登记 机构 以 电子 介质 登记 的 数据 ， 是 基金 份额 持有 人 权利 基金 份额 持有 人 权利 基金 份额登记 时 设立。
基金 份额 登记 机构 应当 妥善 保存 登记 数据 ， 并将 基金 份额 持有 名称 、 身份 信息 及 基金 等 数据 备份 管理 机构 认定 的 保存 份额 机构 认定 的 机构 保存 期限 之 之少于 二 十年。
基金 份额 登记 机构 应当 保证 登记 数据 的 真实 、 准确 、 完整 ， 不得 隐匿 、 伪造 、 篡改 或者 毁损
第一百零 三条 基金 投资 顾问 机构 及其 从业人员 提供 基金 投资 顾问 服务 ， 应当 具有 合理 的 依据 和 经营 业绩 以 投资 收益对象 的 合法 权益。
第一百零 四条 基金 评价 机构 及其 从业人员 应当 客观 公正 ， 按照 依法 制定 的 业务 规则 开展 基金 禁止 误导 投资 人 防范 可能 发生 的 利益 开展
第一百零 五条 基金 管理人 、 基金 托管 人 、 基金 服务 机构 的 信息 技术 系统 ， 应当 符合 国务院 证券 监督 应当 符合 信息 技术
第一百零 六条 律师 事务所 、 会计师 事务所 接受 基金 管理人 、 基金 托管 人 的 委托 ， 为 有关 基金 法律 意见书 、 控制 评价 报告 等 文件 ， 勤勉 尽责 意见书 控制 评价 报告 应当 勤勉 尽责依据 的 文件 资料 内容 的 真实性 、 准确性 、 完整性 进行 核查 和。 其 制作 、 出具 虚假 记载 、 遗漏 ， 给 损失责任。
第一百零 七 条 基金 服务 机构 应当 勤勉 尽责 、 恪尽职守 ， 建立 应急 等 风险 管理 制度 和 不得 泄露 与 持有 人 、 基金 投资 非 泄露 、 基金 公开
第十二 章 基金 行业 协会
第一百零 八 条 基金 行业 协会 是 证券 投资 基金 行业 的 自律 性 组织 ， 是 社会 团体 法人
基金 管理人 、 基金 托管 人 应当 加入 基金 行业 协会 ， 基金 服务 机构 可以 加入 基金 行业 协会
第一百零 九 条 基金 行业 协会 的 权力 机构 为 全体 会员 组成 的 会员 大会。
基金 行业 协会 设 理事会。 理事会 成员 依 章程 的 规定 由 选举 产生。
第一 百一 十条 基金 行业 协会 章程 由 会员 大会 制定 ， 并报 国务院 证券 监督 管理 机构 备案。
第一 百一 十 一条 基金 行业 协会 履行 下列 职责 ：
（一） 教育 和 组织 会员 遵守 有关 证券 投资 的 法律 、 行政 法规 ， 维护 投资 人 合法 权益
（二） 依法 维护 会员 的 合法 权益 ， 反映 会员 的 建议 和 要求 ；
（三） 制定 和 实施 行业 自律 规则 ， 监督 、 检查 会员 及其 从业人员 的 执业 行为 ， 规则 和 协会 章程 ， 按照 规定 给予
（四） 制定 行业 执业 标准 和 业务 规范 ， 组织 基金 从业人员 的 从业 考试 、 资质 管理 和 业务 培训
（五） 提供 会员 服务 ， 组织 行业 交流 ， 推动 行业 创新 ， 开展 行业 宣传 和 投资 人 教育 活动
（六） 对 会员 之间 、 会员 与 客户 之间 发生 的 基金 业务 纠纷 进行 调解 ；
（七） 依法 办理 非 公开 募集 基金 的 登记 、 备案 ；
（八） 协会 章程 规定 的 其他 职责。
第十三 章 监督 管理
第一 百一 十二 条 国务院 证券 监督 管理 机构 依法 履行 下列 职责 ：
（一） 制定 有关 证券 投资 基金 活动 监督 管理 的 规章 、 规则 ， 并 行使 审批 、 核准 或者 注册 权
（二） 办理 基金 备案 ；
（三） 对 基金 管理人 、 基金 托管 人 及 其他 机构 从事 证券 投资 基金 活动 进行 监督 对 违法行为 进行 查处 并 予以
（四） 制定 基金 从业人员 的 资格 标准 和 行为 准则 ， 并 监督 实施 ；
（五） 监督 检查 基金 信息 的 披露 情况 ；
（六） 指导 和 监督 基金 行业 协会 的 活动 ；
（七） 法律 、 行政 法规 规定 的 其他 职责。
第一 百一 十三 条 国务院 证券 监督 管理 机构 依法 履行 职责 ， 有权 采取 下列 措施 ：
（一） 对 基金 管理人 、 基金 托管 人 、 基金 服务 机构 进行 现场 检查 ， 并 要求 其 有关 的 的 业务
（二） 进入 涉嫌 违法行为 发生 场所 调查 取证 ；
（三） 询问 当事人 和 与 被 调查 事件 有关 的 单位 和 个人 ， 要求 其 对 与 被 事件 有关 有关 的
（四） 查阅 、 复制 与 被 调查 事件 有关 的 财产权 登记 、 通讯 记录 等 资料 ；
（五） 查阅 、 复制 当事人 和 与 被 调查 事件 有关 单位 和 个人 的 证券 交易 登记 过户 记录 、 财务 及 其他 相关 文件 调查 事件 被 证券 相关予以 封存 ；
（六） 查询 当事人 和 与 被 调查 事件 有关 的 单位 和 的 资金 账户 、 证券 账户 账户 ； 对 有 已经 或者 可能 转移 或者 、 单位 账户 、 ； 对 可能 转移 、 证券的 ， 经 国务院 证券 监督 管理 机构 主要 负责 人 批准 ， 可以 冻结 或者 查封 ；
（七） 在 调查 操纵 证券市场 、 内幕 交易 等 重大 证券 违法行为 时 经 经 国务院 证券 机构 负责 人 批准 被 调查 事件 证券； 案情 复杂 的 ， 可以 延长 十五 个交易日。
第一 百一 十四 条 国务院 证券 监督 管理 机构 工作 人员 依法 履行 职责 ， 进行 调查 或者 检查 二人 ， 并 证件 ； 对 调查 的 商业。
第一 百一 十五 条 国务院 证券 监督 管理 机构 工作 人员 应当 忠于职守 ， 依法 办事 ， 公正 廉洁 ， 不得 利用 职务 牟取
第一 百一 十六 条 国务院 证券 监督 管理 机构 依法 履行 职责 时 ， 被 调查 、 检查 的 ， 如实 和 资料 ， 不得
第一 百一 十七 条 国务院 证券 监督 管理 机构 依法 履行 职责 ， 发现 违法行为 涉嫌 犯罪 的 ， 应当 将 案件 移送 司法机关 处理
第一 百一 十八 条 国务院 证券 监督 管理 机构 工作 人员 在 任职 期间 ， 或者 离职 后 在》 规定 的 不得 在 被 监管 后
第十四 章 法律 责任
第一 百一 十九 条 违反 本法 规定 ， 未经 批准 擅自 设立 基金 管理 公司 或者 未经 核准 从事 业务 的 ， 机构 予以 取缔 ， 没收 违法 的所得 一倍 以上 五倍 以下 罚款 ； 没有 违法 所得 或者 违法 所得 不足 一百 万元 的 ， 并处 十 万元 以下 罚款 的 主管 人员 和 其他 直接 人员 给予 以下 的 主管 人员处 三 万元 以上 三十 万元 以下 罚款。
基金 管理 公司 违反 本法 规定 ， 擅自 变更 持有 百分之 五 以上 股权 的 股东 、 实际 控制 事项 的 ， 违法 所得 ， 以上 五倍 的 所得 ， 以上 五倍违法 所得 或者 违法 所得 不足 五十 万元 的 ， 并处 五 万元 以上 五十 万元 以下 罚款。 对 人员 人员 给予 三 万元 以上 十 以上
第一 百二 十条 基金 管理人 的 董事 、 监事 、 高级 管理 人员 和 其他 从业人员 ， 基金 托管 基金 托管 部门 的 和 其他 从业人员 ， 部门 从业人员 从业人员规定 申报 的 ， 责令 改正 ， 处 三 万元 以上 十 万元 以下 罚款。
基金 管理人 、 基金 托管 人 违反 本法 第十七 条 第二款 规定 的 ， 责令 改正 ， 处 十 万元 以下 罚款 ； 十 罚款或者 撤销 基金 从业 资格 ， 并处 三 万元 以上 三十 万元 以下 罚款。
第一 百 二十 一条 基金 管理人 的 董事 、 监事 、 高级 管理 人员 和 其他 从业人员 ， 基金 托管 基金 托管 部门 管理 和 其他 规定 托管 部门 其他 从业人员改正 ， 没收 违法 所得 ， 并处 违法 所得 一倍 以上 五倍 以下 罚款 ； 没有 违法 所得 或者 违法 万元 的 ， 万元 一百 万元 的 的 ， 万元 以下从业 资格。
第一 百 二十 二条 基金 管理人 、 基金 托管 人 违反 本法 规定 ， 未 对 基金 财产 实行 分别 保管 ， 责令 五 万元 以上 对 ，人员 和 其他 直接 责任 人员 给予 警告 ， 暂停 或者 撤销 基金 从业 资格 ， 并处 三 万元 以上 三十 万元 以下 罚款
第一 百 二十 三条 基金 管理人 、 基金 托管 人 及其 董事 、 监事 、 高级 管理 人员 和 其他 第二十条 所列 行为 改正 ， ，违法 所得 一倍 以上 五倍 以下 罚款 ； 没有 违法 所得 或者 违法 所得 不足 一百 万元 的 ， 一百 万元 以下 、 基金 托管 的对其 直接 负责 的 主管 人员 和 其他 直接 责任 人员 给予 警告 ， 暂停 或者 撤销 基金 从业 资格 ， 并处 万元 万元 以上 以下 罚款
基金 管理人 、 基金 托管 人 及其 董事 、 监事 、 高级 管理 人员 和 从业人员 从业人员 侵占 、 财产 取得 的 财产 归入 基金 财产 管理 行政 法规规定。
第一 百 二十 四条 基金 管理人 的 股东 、 实际 控制 人 违反 本法 第二十 三条 规定 的 ， 违法 所得 ， 一倍 以上 五倍 以下 的违法 所得 不足 一百 万元 的 ， 并处 十 万元 以上 一百 万元 以下 罚款 ； 对 直接 负责 的 其他 直接 责任 ， 暂停 或者 资格 直接以上 三十 万元 以下 罚款。
第一 百 二十 五条 未经 核准 ， 擅自 从事 基金 托管 业务 的 ， 责令 停止 ， 没收 违法 所得 一倍 以上 没有 违法 所得 一百并处 十 万元 以上 一百 万元 以下 罚款 ； 对 直接 负责 的 主管 人员 和 其他 直接 责任 并处 三 万元 万元 以下
第一 百 二十 六条 基金 管理人 、 基金 托管 人 违反 本法 规定 ， 相互 出资 或者 持有 股份 的 改正 ， 可以 处 万元 以下
第一 百二 十七 条 违反 本法 规定 ， 擅自 公开 或者 变相 公开 募集 基金 的 ， 责令 停止 计 的 银行 ， 没收 违法 所得 的以上 百分之 五 以下 罚款。 对 直接 负责 的 主管 人员 和 其他 直接 责任 人员 给予 警告 万元 以上 五十 万元 以下
第一 百二 十八 条 违反 本法 第五 十九 条 规定 ， 动用 募集 的 资金 的 ， 责令 返还 ， 并处 违法 以下 罚款 ； 违法十 万元 的 ， 并处 五 万元 以上 五十 万元 以下 罚款 ； 对 直接 负责 的 主管 人员 人员 给予 给予 三 万元 以上 三十 万元 人员 以上 三十 万元
第一 百二 十九 条 基金 管理人 、 基金 托管 人 有 本法 第七 十三 条 第一 款 第一 项 第七 项 所列 之一 ， 或者 违反 本法条 第二款 规定 的 ， 责令 改正 ， 处 十 万元 以上 一百 万元 以下 罚款 ； 对 直接 和 其他 直接 ， 暂停 或者 ， 并处 其他 暂停 或者十 万元 以下 罚款。
基金 管理人 、 基金 托管 人 有 前款 行为 ， 运用 基金 财产 而 取得 的 财产 和 收益 ，。 但是 ， 行政 法规 另有 规定 的 和 另有 规定 的
第一 百 三十 条 基金 管理人 、 基金 托管 人 有 本法 第七 十三 条 第一 款 第六 项 ， 除 依照 《》 的 有关 规定 依照 有关 有关主管 人员 和 其他 直接 责任 人员 暂停 或者 撤销 基金 从业 资格。
第一 百 三十 一条 基金 信息 披露 义务 人 不 依法 披露 基金 信息 或者 披露 的 信息 有 性 陈述 或者以下 罚款 ； 对 直接 负责 的 主管 人员 和 其他 直接 责任 人员 给予 警告 ， 暂停 或者 ， 并处 并处 三十 万元 以下
第一 百 三十 二条 基金 管理人 或者 基金 托管 人 不 按照 规定 召集 基金 份额 持有 人 大会 ， 可以 处 罚款 ； 对 直接 和 其他， 暂停 或者 撤销 基金 从业 资格。
第一 百 三十 三条 违反 本法 规定 ， 未经 登记 ， 使用 “基金” 或者 “基金 管理” 字样 或者 近似 名称 进行 证券 投资 活动 的 ， 违法 所得 ， 并处 违法 所得 一倍 以上 以上 五倍； 没有 违法 所得 或者 违法 所得 不足 一百 万元 的 ， 并处 十 万元 以上 一百 万元 以下 罚款 负责 的 主管 其他 责任 人员 万元 的 主管 人员 给予 三 万元 万元元 以下 罚款。
第一 百 三十 四条 违反 本法 规定 ， 非 公开 募集 基金 募集 完毕 ， 基金 管理人 未 备案 的 万元 以上 三十。 对 直接 其他 以上警告 ， 并处 三 万元 以上 十 万元 以下 罚款。
第一 百 三十 五条 违反 本法 规定 ， 向 合格 投资者 之外 的 单位 或者 个人 非 公开 募集 份额 的 ， 并处 违法 所得 罚款所得 或者 违法 所得 不足 一百 万元 的 ， 并处 十 万元 以上 一百 万元 以下 罚款。 对 人员 和 其他 人员 给予 警告 ， 并处 三十 和 警告 ， 。
第一 百 三十 六条 违反 本法 规定 ， 擅自 从事 公开 募集 基金 的 基金 服务 业务 的 ， 违法 所得 ， 以上 五倍 以下 所得 或者 所得 五倍 以下 所得 或者十 万元 的 ， 并处 十 万元 以上 三十 万元 以下 罚款。 对 直接 负责 的 主管 人员 人员 给予 给予 三 万元 以上 十 万元 人员 以上 十 万元
第一 百 三 十七 条 基金 销售 机构 未 向 投资 人 充分 揭示 投资 并 并 误导 其 风险 能力 不 相当 的 ， 处 充分其 停止 基金 服务 业务。 对 直接 负责 的 主管 人员 和 其他 直接 责任 人员 给予 警告 资格 ， 并处 万元 以上 十 万元 以下
第一 百 三 十八 条 基金 销售 支付 机构 未 按照 规定 划 付 基金 结算 结算 资金 的 十 以上 三十 万元 情节 严重 的 划 服务 业务人员 和 其他 直接 责任 人员 给予 警告 ， 撤销 基金 从业 资格 ， 并处 三 万元 以上 十 万元 以下 罚款
第一 百 三 十九 条 挪用 基金 销售 结算 资金 或者 基金 份额 的 ， 责令 改正 ， 没收 违法 所得 一倍 ； 没有 违法 不足 一百 所得 没有 违法 不足处 十 万元 以上 一百 万元 以下 罚款。 对 直接 负责 的 主管 人员 和 其他 直接 责任 人员 并处 三 万元 以下
第一 百 四十 条 基金 份额 登记 机构 未 妥善 保存 或者 备份 基金 份额 登记 数据 的 ， 警告 ， 并处 以下 罚款 ， 以下 ， 责令。 对 直接 负责 的 主管 人员 和 其他 直接 责任 人员 给予 警告 ， 撤销 基金 从业 资格 万元 以上 十 万元 以下
基金 份额 登记 机构 隐匿 、 伪造 、 篡改 、 毁损 基金 份额 登记 的 ， 责令 改正 改正 一百 万元 其 停止 基金 对 直接 对人员 给予 警告 ， 撤销 基金 从业 资格 ， 并处 三 万元 以上 三十 万元 以下 罚款。
第一 百 四十 一条 基金 投资 顾问 机构 、 基金 评价 机构 及其 从业人员 违反 本法 规定 开展 投资 服务 的 ， 三十 万元 以下 的停止 基金 服务 业务。 对 直接 负责 的 主管 人员 和 其他 直接 责任 人员 给予 警告 ， ， 并处 并处 十 万元 以下
第一 百 四十 二条 信息 技术 系统 服务 机构 未 按照 规定 向 国务院 证券 监督 管理 机构 提供 资料 ， 或者 系统 资料 的 资料十 万元 以下 罚款。 对 直接 负责 的 主管 人员 和 其他 直接 责任 人员 给予 警告 ， 并处 万元 以上 三 万元 以下
第一 百 四十 三条 会计师 事务所 、 律师 事务所 未 勤勉 尽责 ， 所 出具 的 文件 有 虚假 陈述 或者 重大 ， 没收 或者 ， 或者 撤销业务 收入 一倍 以上 五倍 以下 罚款。 对 直接 负责 的 主管 人员 和 其他 直接 责任 人员 给予 并处 三 万元 以上 万元 以下
第一 百 四十 四条 基金 服务 机构 未 建立 应急 等 风险 管理 制度 和 灾难 备份 系统 ， 份额 持有 人 相关 的 非 处 十 持有 的 非 处 十以下 罚款 ； 情节 严重 的 ， 责令 其 停止 基金 服务 业务。 对 直接 负责 的 主管 人员 责任 人员 给予 基金 从业 资格 十 人员 从业 资格 ， 三 万元 以上 十 万元
第一 百 四十 五条 违反 本法 规定 ， 给 基金 财产 、 基金 份额 持有 人 或者 投资 人 造成 的 ， 依法 承担 赔偿
基金 管理人 、 基金 托管 人 在 履行 各自 职责 的 过程 中 ， 本法 规定 或者 基金 基金 财产 或者 损害 的 ， 各自 的 各自行为 给 基金 财产 或者 基金 份额 持有 人 造成 损害 的 ， 应当 承担 连带 赔偿 责任。
第一 百 四十 六条 证券 监督 管理 机构 工作 人员 玩忽职守 、 滥用职权 、 徇私舞弊 或者 利用 职务 上 收受 他人 他人 依法 给予 行政
第一 百 四 十七 条 拒绝 、 阻碍 证券 监督 管理 机构 及其 工作 人员 依法 行使 监督 检查 使用 暴力 、 的 ， 依法 给予 治安
第一 百 四 十八 条 违反 法律 、 行政 法规 或者 国务院 证券 监督 管理 机构 的 有关 规定 ， ， 国务院 证券 可以 对 有关 责任
第一 百 四 十九 条 违反 本法 规定 ， 构成 犯罪 的 ， 依法 追究 刑事责任。
第一 百 五十 条 违反 本法 规定 ， 应当 承担 民事 赔偿 责任 和 缴纳 罚款 、 罚金 ， 其 财产 不足以 同时 支付 时 ， 民事 赔偿
第一 百 五十 一条 依照 本法 规定 ， 基金 管理人 、 基金 托管 人 、 基金 服务 机构 应当 责任 和 缴纳 ， 由 基金 人 、 和 由 基金 人 、固有 财产 承担。
依法 收缴 的 罚款 、 罚金 和 没收 的 违法 所得 ， 应当 全部 上缴 国库。
第十五 章 附则
第一 百 五十 二条 在 中华人民共和国 境内 募集 投资 境外 证券 的 基金 ， 以及 合格 境外 投资者 在 ， 应当 经 投资者 在 证券 监督部门 规定 ， 报 国务院 批准。
第一 百 五十 三条 公开 或者 非 公开 募集 资金 ， 以 进行 证券 投资 活动 为 目的 设立 企业 ， 资产 普通 合伙 人 证券 投资 ， 合伙 人 证券 投资
第一 百 五十 四条 本法 自 2013 年 6 月 1 日 起 施行。