Những điểm chính:

• Vào tháng 2022 năm 5, Tòa án Nhân dân Trung cấp Quảng Châu của Trung Quốc đã ra phán quyết công nhận và thi hành một phần ba bản án liên quan đến gian lận thị thực EB-XNUMX do Tòa án Quận Hoa Kỳ đưa ra đối với Quận Trung tâm California và Tòa án Thượng thẩm California, Quận Los Angeles ( Nhìn thấy Anqin Wang và Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren số 3; Hui Jiang, Jun Huang, et al. v. Phương Tăng (2018) Yue 01 Xie Wai Ren số 21, số 26, số 27, số 28, số 32, (2019) Yue 01 Xie Wai Ren số 58; Yeqing Xia và Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren số 22).
• Tòa án Nhân dân Trung cấp Quảng Châu đã công nhận và cho thi hành các khoản bồi thường thiệt hại trong ba bản án của Hoa Kỳ, nhưng bác bỏ các khoản bồi thường thiệt hại trong đó.
• Những trường hợp này cũng lặp lại quy tắc được đặt ra bởi chính sách tư pháp mang tính bước ngoặt vào năm 2022, '[I] nếu số tiền bồi thường thiệt hại do phán quyết nước ngoài trao cho vượt quá mức thiệt hại thực tế của đương đơn, thì tòa án Trung Quốc có thể không công nhận và thi hành phần vượt quá ".

Vào ngày 4 và 7 tháng 2022 năm 5, Tòa án Nhân dân Trung cấp Quảng Châu của tỉnh Quảng Đông, Trung Quốc (sau đây gọi là "Tòa án Nhân dân Trung cấp Quảng Châu") đã đưa ra tám phán quyết, công nhận một phần và thi hành ba phán quyết liên quan đến gian lận thị thực EB-XNUMX (sau đây gọi chung là là “Các phán quyết của Hoa Kỳ”) được đưa ra tương ứng bởi Tòa án Quận Hoa Kỳ đối với Quận Trung tâm của California (CD Cal.) và Tòa án Cấp cao của California, Quận Los Angeles (LASC).

Trong các phán quyết này, Tòa án Nhân dân Trung cấp Quảng Châu đã công nhận và cho thi hành các khoản bồi thường thiệt hại trong ba phán quyết của Hoa Kỳ, nhưng bác bỏ các khoản bồi thường thiệt hại trong đó. Điều này phản ánh Thái độ của các tòa án Trung Quốc đối với những thiệt hại trong việc công nhận và thi hành các phán quyết của nước ngoài, cụ thể là: Nếu số tiền bồi thường thiệt hại do phán quyết của nước ngoài vượt quá mức thiệt hại thực tế của đương sự, thì tòa án Trung Quốc có thể không công nhận và thi hành phần vượt quá.

Cụ thể, các phán quyết này bao gồm:

một. Vào ngày 4 tháng 2022 năm 17, Tòa án Nhân dân Trung cấp Quảng Châu đã công nhận và thi hành một phần bản án dân sự (Case No.CV-08936-XNUMX-MWF (RAOx)) do CD Cal đưa ra. Trong Anqin Wang và Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren số 3 ((2019) 粤 01 协 外 认 3 号).

b. Vào ngày 4 tháng 2022 năm 17, Tòa án Nhân dân Trung cấp Quảng Châu đã công nhận và thi hành một phần bản án dân sự (Vụ án số CV7149-XNUMX-MWF (RAOx)) do CD Cal đưa ra. trong sáu trường hợp Hui Jiang, Jun Huang, et al. v. Phương Tăng (2018) Yue 01 Xie Wai Ren số 21, số 26, số 27, số 28, số 32, ((2018) 粤 01 协 外 认 21、26、27、28、32 号), ( 2019) Yue 01 Xie Wai Ren số 58 ((2019) 粤 01 协 外 认 58 号).

c. Vào ngày 7 tháng 2022 năm 661793, Tòa án Nhân dân Trung cấp Quảng Châu đã công nhận và thi hành một phần bản án dân sự (Vụ án số BCXNUMX) do LASC đưa ra trong Yeqing Xia và Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren số 22 ((2019) 粤 01 协 外 认 22 号).

I. Tổng quan về trường hợp

Các Phán quyết của Hoa Kỳ nói trên liên quan đến một trường hợp gian lận thị thực EB5 tại Hoa Kỳ vào năm 2017. Để biết chi tiết về vụ việc, vui lòng truy cập trang web của Bộ Tư pháp Hoa Kỳ.

Tám người nộp đơn lên Tòa án Nhân dân Trung cấp Quảng Châu là một phần của nạn nhân của vụ án nói trên, trong khi bị đơn là một trong những người tham gia vụ lừa đảo ở Hoa Kỳ.

Sau khi thắng một vụ kiện dân sự chống lại những người tham gia gian lận ở Hoa Kỳ và những nạn nhân này nhận thấy rằng bị đơn, với tư cách là con nợ của Bản án Hoa Kỳ chịu trách nhiệm liên đới và một số, sở hữu tài sản thi hành được, ví dụ, bất động sản, ở Quảng Châu, Trung Quốc.

Để đạt được mục tiêu này, họ đã nộp đơn xin công nhận và thi hành các Phán quyết của Hoa Kỳ với Tòa án Nhân dân Trung cấp Quảng Châu, Tòa án Nhân dân Trung cấp Quảng Châu sau đó đã xử lý tám đơn này với tư cách là tám vụ việc độc lập và đưa ra phán quyết tương ứng.

II. Quang cảnh tòa án

Các tòa án Trung Quốc sẽ xem xét các đơn xin công nhận và thi hành các phán quyết nước ngoài theo quan điểm của “Ngưỡng” và “Tiêu chí”. Để biết thêm thông tin về phân tích “Ngưỡng” và “Tiêu chí”, vui lòng tham khảo bài đăng của chúng tôi “Trung Quốc xóa bỏ khó khăn cuối cùng để công nhận và thực thi các phán quyết nước ngoài vào năm 2022".

Do đó, Tòa án Nhân dân Trung cấp Quảng Châu đã xem xét đơn của các bên theo đường lối này.

1. Ngưỡng: Mối quan hệ đối ứng

Bản án có thể được thi hành ở Trung Quốc nếu quốc gia nơi bản án được đưa ra đáp ứng các trường hợp sau:

(1) Nước này đã ký kết hiệp ước quốc tế hoặc song phương với Trung Quốc về việc công nhận và thực thi các phán quyết của nước ngoài, hoặc

(2) Nước này có quan hệ qua lại với Trung Quốc.

Trong những trường hợp này, Tòa án Nhân dân Trung cấp Quảng Châu cho rằng “do Trung Quốc và Hoa Kỳ chưa ký kết hoặc cùng tham gia các điều ước quốc tế về công nhận và thực thi lẫn nhau các phán quyết dân sự và thương mại, việc kiểm tra sẽ tuân theo nguyên tắc có đi có lại. . ”

Cho rằng Trung Quốc và Hoa Kỳ đã thiết lập mối quan hệ qua lại trong việc công nhận và thi hành các phán quyết, Tòa án Nhân dân Trung cấp Quảng Châu cho rằng họ “có thể công nhận và thi hành các phán quyết dân sự của Hoa Kỳ theo nguyên tắc có đi có lại”.

2. Tiêu chí: Thiệt hại và Thiệt hại trừng phạt

Các Phán quyết của Hoa Kỳ được thi hành tất cả các thiệt hại có liên quan và các thiệt hại trừng phạt. Trong những trường hợp này, Tòa án Nhân dân Trung cấp Quảng Châu chỉ ra rằng “sẽ không công nhận và thi hành các khoản bồi thường thiệt hại trong các Bản án của Hoa Kỳ vượt quá đáng kể những thiệt hại thực tế”. Cụ thể:

(1) Ghi nhận nội dung chính của và những thiệt hại được cung cấp bởi các Phán quyết của Hoa Kỳ.

(2) Từ chối công nhận các thiệt hại trừng phạt do các Bản án Hoa Kỳ cung cấp.

III. Ý kiến ​​của chúng tôi

Như đã chỉ ra trong bài trước của chúng tôi “Điều kiện thi hành phán quyết nước ngoài ở Trung Quốc”, Nếu số tiền bồi thường thiệt hại theo phán quyết của nước ngoài vượt quá mức thiệt hại thực tế của đương đơn, thì tòa án Trung Quốc có thể không công nhận và thi hành phần vượt quá.

Ở một số quốc gia, tòa án có thể cấp một khoản tiền lớn cho các khoản bồi thường thiệt hại mang tính trừng phạt. Tuy nhiên, ở Trung Quốc, một mặt, nguyên tắc cơ bản của bồi thường dân sự là “nguyên tắc bồi thường toàn bộ”, nghĩa là bồi thường không vượt quá tổn thất phát sinh; mặt khác, số lượng thiệt hại trừng phạt khổng lồ không được chấp nhận rộng rãi trong thực tiễn kinh doanh và xã hội của Trung Quốc vào thời điểm hiện tại.

Nói như vậy, luật pháp gần đây của Trung Quốc đã vượt ra ngoài “nguyên tắc bồi thường đầy đủ”, tức là các thiệt hại trừng phạt được ghi nhận trong các lĩnh vực cụ thể và được yêu cầu không vượt quá một mức giới hạn cụ thể.

Ví dụ, Bộ luật Dân sự của Trung Quốc, được ban hành vào năm 2020, cho phép trừng phạt các thiệt hại trong ba lĩnh vực, đó là vi phạm sở hữu trí tuệ, trách nhiệm sản phẩm và ô nhiễm môi trường.

Hiện tại, có vẻ như các tòa án Trung Quốc chưa chuẩn bị để đạt được bước đột phá như vậy về các khoản bồi thường thiệt hại trong việc công nhận và thi hành các phán quyết của nước ngoài.

Công bằng mà nói, tám phán quyết do Tòa án Nhân dân Trung cấp Quảng Châu đưa ra lặp lại quy tắc (Điều 45) được đưa ra bởi chính sách tư pháp mang tính bước ngoặt 2022.

Photo by Vital Sinkevich on Unsplash

Đóng góp: Quốc Đông Du 杜国栋 , Meng Yu 余 萌

Lưu thành file PDF