Vai trò của tòa án Trung Quốc trong quy định tài chính: Phán quyết tích cực và quản trị xã hội

hình đại diện

Những điểm chính:

Khi Trung Quốc thắt chặt quy định tài chính, các tòa án Trung Quốc đã chủ động tham gia vào quy định tài chính bằng cách xét xử các vụ án liên quan đến tài chính trong XNUMX năm qua.
Theo mô hình Thượng Hải, Tòa án Tài chính Bắc Kinh và Tòa án Tài chính Thành Đô-Trùng Khánh, tòa án thứ hai và thứ ba thuộc loại này, lần lượt được thành lập vào năm 2021 và 2022.
Để đạt được các mục tiêu của mình, trong số những mục tiêu khác, trong việc hướng dẫn và điều chỉnh các giao dịch tài chính nhằm làm cho tài chính phục vụ nền kinh tế thực, các tòa án Trung Quốc khi xét xử các vụ việc liên quan phải bảo vệ các mô hình giao dịch tài chính có thể giảm chi phí giao dịch một cách hiệu quả và đạt được hiệu quả toàn diện. tài chính và tuân thủ pháp luật, đồng thời thực hiện các quy định xuyên màn chống lại các vi phạm tài chính nhằm che đậy rủi ro tài chính, trốn tránh các quy định tài chính và thực hiện chênh lệch giá dưới vỏ bọc đổi mới tài chính.

Vào ngày 7 tháng 2023 năm XNUMX, Trung Quốc đã ban hành một kế hoạch cải cách mới đối với các cơ quan chính phủ, đề xuất thành lập Cơ quan quản lý tài chính nhà nước.

Điều này cho thấy Trung Quốc hiện đang thắt chặt quy định tài chính. Trên thực tế, các tòa án Trung Quốc đã chủ động tham gia vào quy định tài chính bằng cách xét xử các vụ án liên quan đến tài chính trong XNUMX năm qua.

I. Quy định tài chính của tòa án Trung Quốc

Sự tham gia tích cực của tòa án Trung Quốc vào quy định tài chính có thể bắt nguồn từ Hội nghị Công tác Tài chính Quốc gia (NFWC) được tổ chức vào tháng 2017 năm XNUMX, với sự tham dự của Chủ tịch nước, Thủ tướng Chính phủ, Chánh án Tòa án Nhân dân Tối cao (SPC), Viện trưởng Viện Kiểm sát Nhân dân Tối cao (SPP) và lãnh đạo các vụ quản lý tài chính. Sau NFWC, SPC bắt đầu chú ý đến quy định tài chính.

Vào tháng 2017 năm XNUMX, TANDTC đã ban hành “Một số ý kiến về việc tăng cường hơn nữa các thử nghiệm tài chính” (关于进一步加强金融审判工作的若干意见). Văn bản này yêu cầu các tòa án địa phương đề phòng và kiểm soát rủi ro tài chính trong các vụ án tài chính.

Năm sau, Trung Quốc thành lập tòa án tài chính đầu tiên - Tòa án tài chính Thượng Hải. Được thành lập vào ngày 20 tháng 2018 năm XNUMX, đây đã trở thành tòa án đầu tiên ở Trung Quốc chuyên xét xử các vụ án dân sự và hành chính liên quan đến tài chính. Theo mô hình Thượng Hải, Tòa án tài chính Bắc Kinh và Tòa án tài chính Thành Đô-Trùng Khánh, thứ hai và thứ ba thuộc loại này, được thành lập lần lượt vào năm 2021 và 2022.

Bài viết liên quan:

II. Tại sao tòa án Trung Quốc can thiệp vào quy định tài chính

SPC làm rõ mục đích của mình trong việc can thiệp vào quy định tài chính trong Một số ý kiến về việc tăng cường hơn nữa các thử nghiệm tài chính ban hành năm 2017.

Thứ nhất, TANDTC bày tỏ quan điểm về ngành tài chính, “tài chính là một khía cạnh quan trọng trong năng lực cạnh tranh cốt lõi của một quốc gia, an ninh tài chính là một bộ phận quan trọng của an ninh quốc gia và hệ thống tài chính là hệ thống cơ bản thiết yếu trong phát triển kinh tế - xã hội “. Trên cơ sở này, SPC cho biết thêm rằng các tòa án Trung Quốc sẽ phát huy hết "chức năng xét xử tài chính, nhằm thúc đẩy vòng tuần hoàn đạo đức và sự phát triển lành mạnh của nền kinh tế và tài chính".

SPC tiếp tục vạch ra ba mục tiêu cụ thể của mình:

hướng dẫn và điều chỉnh các giao dịch tài chính để tài chính phục vụ nền kinh tế thực;
để đề phòng và giải quyết các rủi ro tài chính và duy trì an ninh tài chính; Và
để phục vụ và bảo vệ cải cách tài chính, đồng thời thiết lập và cải thiện các cơ chế mới trong hệ thống tư pháp một cách phù hợp.

Ví dụ, đối với mục tiêu đầu tiên, SPC chỉ ra rằng các tòa án Trung Quốc, khi xét xử các vụ án liên quan, nên bảo vệ các mô hình giao dịch tài chính có thể giảm chi phí giao dịch một cách hiệu quả và đạt được tài chính toàn diện và tuân thủ pháp luật. Ngược lại, tòa án Trung Quốc nên thực hiện quy định xuyên màn chống lại những sai phạm tài chính nhằm che đậy rủi ro tài chính, trốn tránh quy định tài chính và thực hiện chênh lệch giá dưới vỏ bọc đổi mới tài chính, nghĩa là xác định hiệu quả của các quan hệ pháp lý cũng như quyền và nghĩa vụ của các bên liên quan trên cơ sở thực chất hơn là cơ sở chính thức.

III. Tại sao tòa án Trung Quốc có thể can thiệp vào quy định tài chính

Tòa án Trung Quốc không chỉ xét xử các vụ án do các bên khởi kiện một cách thụ động mà còn thực hiện chức năng quản lý xã hội.

Giáo sư Hou Meng (侯猛), một học giả Trung Quốc, đưa ra quan điểm về "Tòa án chính sách công" trong “Quá trình hoạt động của bộ máy tư pháp” (司法的运作过程). Ông cho rằng TANDTC đã trở thành tòa án hoạch định chính sách công, bởi vì ảnh hưởng của TANDTC không chỉ giới hạn trong quá trình xét xử của tòa án các cấp mà còn mở rộng ra ngoài quá trình tố tụng và hệ thống tòa án, ngày càng có tác động lớn hơn. ảnh hưởng đến xã hội nói chung.

Tòa án Trung Quốc tham gia quản lý xã hội chủ yếu theo hai cách:

(1) Xét xử vụ án. Tòa án Trung Quốc xác định quyền và nghĩa vụ của các bên thông qua xét xử từng vụ việc. Sau đó, họ thể hiện sự hiểu biết của mình về các vấn đề liên quan thông qua các đánh giá công khai, từ đó cung cấp hướng dẫn cho công chúng và thị trường.

(2) Xây dựng chính sách tư pháp. SPC có quyền giải thích luật và, ở một mức độ nhất định, tạo ra các quy tắc mới bằng cách giải thích luật. Những quy tắc như vậy không chỉ cung cấp hướng dẫn về việc áp dụng luật cho các tòa án địa phương về xét xử vụ án, mà còn cung cấp các hướng dẫn cho công chúng và thị trường.

Bằng cách đó, TANDTC và các tòa án địa phương đạt được mục tiêu điều tiết tài chính.

IV. Con đường phía trước cho tòa án Trung Quốc

SPC đang tăng cường hợp tác với các cơ quan quản lý tài chính của chính phủ.

Vào ngày 10 tháng 2023 năm XNUMX, SPC, phối hợp với ba tòa án tài chính địa phương, Ngân hàng Nhân dân Trung Quốc, Ủy ban Điều tiết Bảo hiểm và Ngân hàng Trung Quốc và Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc, đã tổ chức một hội nghị làm việc về xét xử tài chính của các tòa án trên toàn quốc.

Zhou Qiang (周强), cựu Chủ tịch SPC, nói rằng SPC sẽ hợp tác với các cơ quan quản lý tài chính để cải thiện cơ chế làm việc nhằm bảo vệ và giải quyết các rủi ro tài chính, cũng như hỗ trợ và tạo điều kiện cho các cơ quan quản lý tài chính thực hiện nghĩa vụ pháp lý của họ theo luật. Trưởng phòng quản lý tài chính cũng bày tỏ thiện chí hợp tác với tòa án.

Điều này có nghĩa là Trung Quốc sẽ mở ra một kỷ nguyên quy định tài chính có sự hỗ trợ của tư pháp trong tương lai. Do đó, đối với các nhà đầu tư và nhà nghiên cứu muốn tiếp cận thị trường tài chính Trung Quốc, các tòa án Trung Quốc không nên bị coi thường.

Đóng góp: Quốc Đông Du 杜国栋