Không, Trung Quốc không hướng tới án lệ, mà vẫn giữ truyền thống luật định trong khi không ngừng đổi mới và khám phá. Các Trường hợp Tương tự có thể được coi là hướng dẫn ứng dụng với các ví dụ cho luật định.
Các thẩm phán Trung Quốc sẽ truy xuất và tham khảo Vụ án Tương tự ràng buộc trước khi đưa ra phán quyết. Tuy nhiên, các thẩm phán chỉ áp dụng luật bằng cách đề cập đến phương pháp được thể hiện trong Vụ án tương tự, thay vì áp dụng trực tiếp các Vụ án tương tự như luật. Vì vậy, Trung Quốc mới chỉ tiếp cận án lệ, nhưng về bản chất, nước này vẫn là một quốc gia có luật lệ.
Để tìm hiểu thêm về Hệ thống trường hợp ở Trung Quốc, vui lòng nhấp vào Ở đây. Xem các bài viết khác của Loạt bài để biết thảo luận chi tiết về Hệ thống Trường hợp Hướng dẫn và Hệ thống Trường hợp Tương tự của Trung Quốc:
I. Hai nỗ lực của Trung Quốc để học hỏi từ án lệ: Hệ thống án lệ tương tự so với Hệ thống án lệ hướng dẫn
1. Hệ thống trường hợp tương tự
Vào tháng 2020 năm XNUMX, Tòa án Nhân dân Tối cao (TANDTC) chính thức ban hành văn bản về Hệ thống Truy xuất Vụ án Tương tự (类 案 检索 机制). Hệ thống yêu cầu rằng khi các thẩm phán gặp một số trường hợp nhất định trong các phiên tòa, họ phải tìm kiếm Vụ án tương tự (类 案) tương tự như vụ án đang chờ xử lý từ các vụ kiện ràng buộc; và họ sẽ đưa ra các phán quyết liên quan đến Trường hợp tương tự.
Trước đó, SPC đã bắt đầu khám phá Hệ thống Truy xuất Trường hợp Tương tự. Năm 2015, TANDTC lần đầu tiên đề xuất thống nhất các tiêu chuẩn xét xử bằng “Đề cập đến các vụ án tương tự” (类 案 参考). [1] Sau đó, để giám sát các thẩm phán và hạn chế sự tùy tiện của họ, TANDTC đã ban hành các văn bản lần lượt vào tháng 2017 năm 2, [2017] tháng 3 năm 2019, [4] và năm XNUMX [XNUMX] đề xuất thiết lập Hệ thống truy xuất hồ sơ tương tự. Hệ thống yêu cầu các thẩm phán tìm kiếm Trường hợp tương tự và lập Báo cáo nghiên cứu khi xét xử các trường hợp.
2. Hệ thống trường hợp hướng dẫn
Ngay từ năm 2010, Trung Quốc đã chính thức thiết lập Hệ thống tình huống hướng dẫn (指导 性 案例 制度). Là nỗ lực sớm nhất của Trung Quốc để học hỏi từ án lệ, theo hệ thống đó, TANDTC lựa chọn một số trường hợp nhất định, sắp xếp nội dung và tóm tắt các quy tắc. Các thẩm phán sẽ tham khảo các quy tắc theo phiên bản ngắn gọn của các trường hợp.
Sự khác biệt giữa Hệ thống Truy xuất Trường hợp Tương tự và Hệ thống Trường hợp Hướng dẫn nằm ở các khía cạnh sau:
(1) Hệ thống Truy xuất Vụ án Tương tự yêu cầu các thẩm phán tìm đối tượng tham chiếu từ tất cả các bản án có hiệu lực của các tòa án cấp trên; trong khi cơ chế Hồ sơ hướng dẫn chỉ yêu cầu tìm kiếm tài liệu tham khảo từ các trường hợp được TANDTC lựa chọn (139 trường hợp cho đến nay).
(2) Hệ thống Truy xuất Vụ án Tương tự yêu cầu thẩm phán đọc toàn bộ nội dung của Vụ án Tương tự và so sánh chúng với toàn bộ vụ việc đang chờ xử lý. Hệ thống Vụ án Hướng dẫn chỉ yêu cầu các thẩm phán đọc phiên bản ngắn gọn của Vụ án Tương tự và so sánh các phần tương tự của vụ án với phiên bản đang chờ xử lý.
(3) Hệ thống Truy xuất Trường hợp Tương tự yêu cầu thẩm phán tóm tắt các quy tắc từ các Trường hợp Tương tự và tham khảo chúng. Cơ chế Hướng dẫn Án lệ chỉ yêu cầu các thẩm phán trực tiếp tham khảo các quy tắc mà TANDTC đã trích xuất trước đó từ các Vụ án Tương tự.
(4) Theo Hệ thống Truy xuất Vụ án Tương tự, nếu Vụ án Tương tự được truy xuất không phải là một vụ việc hướng dẫn, thẩm phán cần phải tóm tắt các quy tắc từ đó. Do đó, loại Trường hợp tương tự này có thể được đề cập đến, nhưng không bắt buộc. Ngược lại, nếu Trường hợp tương tự được truy xuất là Trường hợp hướng dẫn có các quy tắc được SPC tóm tắt, thì loại trường hợp này sẽ được đề cập đến.
Do đó, về phương pháp truy xuất và lập luận, Hệ thống Truy xuất Án lệ Tương tự tiến xa hơn một bước đối với án lệ so với Hệ thống Án lệ Hướng dẫn, có thể được coi là phiên bản 2.0 của việc Trung Quốc học hỏi từ các án lệ.
II. Các trường hợp tương tự như Hướng dẫn áp dụng Luật theo luật định
Các Án lệ tương tự và Án lệ Hướng dẫn chỉ gần với án lệ về mặt lý luận nhất định, nhưng hiệu lực ràng buộc của chúng rõ ràng là khác với án lệ.
Mục đích để các thẩm phán truy xuất và khám phá Trường hợp tương tự và Trường hợp hướng dẫn là để giới thiệu họ; nói cách khác, để rút ra bài học từ Trường hợp tương tự, phương pháp áp dụng luật định và sử dụng nó trong các trường hợp đang chờ xử lý.
Như Thẩm phán Liu Shude (刘树德) của TANDTC nói, “trong hệ thống luật định của nước ta, các Vụ án Tương tự không phải là nguồn luật, và do đó chúng không có giá trị pháp lý ràng buộc. Nhưng trên thực tế, các thẩm phán có thể bị hạn chế và tham chiếu đến họ khi đưa ra các phán quyết. ”[5]
Cụ thể, mục đích chung của cả Hệ thống Truy xuất Vụ án Tương tự và Hệ thống Hướng dẫn là để bảo vệ việc áp dụng luật theo luật định, viz., Để cung cấp các phương pháp cụ thể cho các thẩm phán về cách hiểu và áp dụng luật trong những trường hợp đặc biệt và tránh những khác biệt xét xử trong các trường hợp tương tự vì sự hiểu biết và áp dụng pháp luật đa dạng, từ đó đảm bảo áp dụng pháp luật thống nhất, nâng cao tính ổn định và khả năng dự báo của pháp luật.
Nói cách khác, luật định là cơ sở pháp lý ở Trung Quốc, trong khi các Vụ án Tương tự (bao gồm cả các Vụ án Hướng dẫn) thì không. Chúng chỉ là những tài liệu giải thích kèm theo luật định.
Theo ý kiến của tôi, Hệ thống Truy xuất Trường hợp Tương tự thực sự đang đề xuất cho các mô hình thẩm phán có nhiều khả năng đúng hơn.
Nói cách khác, TANDTC, các Tòa án cấp cao hoặc các Tòa án cấp cao hơn có nhiều khả năng đưa ra phán quyết đúng hơn so với các Tòa án cấp dưới, vì vậy các Tòa án cấp dưới sẽ xét xử lại những vụ án này. Khuyến nghị này chỉ là một hoạt động “tìm kiếm kiến thức tốt nhất và chia sẻ kinh nghiệm tốt nhất” trong hệ thống tòa án, chứ không phải là tạo ra các quy tắc pháp lý mới cho toàn bộ xã hội bên ngoài tòa án.
Do đó, chúng tôi có thể coi các Trường hợp tương tự là hướng dẫn ứng dụng với các ví dụ cho luật định.
Theo nghĩa này, các nỗ lực của các tòa án Trung Quốc đối với các Vụ án Tương tự và Vụ án Hướng dẫn chỉ đứng trong phạm vi luật định và tiếp cận án lệ.
III. Một hệ thống quy phạm mới
TANDTC có quyền hạn nhất định đối với việc ban hành các quy phạm, nghĩa là quyền giải thích việc áp dụng pháp luật.
Trước đó, TANDTC thực hiện quyền này chủ yếu bằng cách ban hành giải thích tư pháp, về mặt kỹ thuật, tương tự như việc xây dựng luật, ban hành các quy tắc trừu tượng và chung chung.
Nói chung, diễn giải tư pháp cụ thể hơn pháp luật. Tuy nhiên, tùy thuộc vào tính năng trừu tượng của chúng, chúng vẫn không thể bao quát tất cả các trường hợp cụ thể.
Trong khi đó, các tòa án Trung Quốc luôn mong mỏi các quy định cụ thể hơn, phù hợp với ngữ cảnh hơn và thuận tiện cho việc hạn chế quyền lực tùy nghi của các thẩm phán. Các trường hợp có thể thỏa mãn nhu cầu này.
Trung Quốc đã sửa đổi Luật Tổ chức Tòa án Nhân dân (人民法院 组织 法) vào năm 2018, ngoài việc ban hành các diễn giải tư pháp, đã bổ sung thêm quyền mới của TANDTC để ban hành các Án lệ Hướng dẫn. Các tình huống hướng dẫn có thể được coi là các quy tắc do SPC ban hành và được ngữ cảnh hóa trong các tình huống cụ thể.
Trình tự “Luật - Diễn giải tư pháp - Hướng dẫn các vụ việc” thể hiện một lớp tạm thời “trừu tượng - tương đối cụ thể - cụ thể hơn”.
Tuy nhiên, TANDTC hy vọng sẽ tiếp tục “cụ thể hóa” các quy định trên cơ sở này. Cho đến nay chỉ có 139 Vụ án Hướng dẫn, điều này còn lâu mới đáp ứng được nhu cầu về “các quy tắc cụ thể hơn và phù hợp với ngữ cảnh hơn”, và mục đích hạn chế quyền quyết định của các thẩm phán và mục đích đảm bảo các Phán quyết Tương tự đối với các Vụ án Tương tự vẫn chưa được thực hiện đầy đủ.
Bằng cách tiến thêm một bước nữa, Hệ thống Truy xuất Trường hợp Tương tự đã trở nên hoàn toàn cụ thể.
Việc xét xử thông thường của TANDTC và các tòa án cấp cao và các tòa án khác có thể cung cấp một lượng lớn các vụ án tham chiếu với số lượng lớn các kịch bản đa dạng cho các tòa án cùng cấp và các tòa án cấp dưới trong phạm vi quyền hạn của mình. Do đó, các thẩm phán không cần chỉ dựa vào các Vụ án Hướng dẫn do TANDTC lựa chọn thủ công.
Trình tự “Luật - Diễn giải tư pháp - Các vụ việc hướng dẫn - (khác) Các vụ việc tương tự” tiếp tục thể hiện một lớp tạm thời “trừu tượng - tương đối cụ thể - cụ thể hơn - hoàn toàn cụ thể”.
Cho đến nay, TANDTC đã thiết lập trong nội bộ hệ thống giải thích pháp luật bắt đầu từ luật và bao gồm các quy tắc từ trừu tượng đến cụ thể. Hệ thống hồ sơ của Trung Quốc (bao gồm Hệ thống hướng dẫn và Hệ thống truy xuất hồ sơ tương tự) chỉ để giải thích luật tốt hơn, thay vì tạo ra luật. Vì vậy, công bằng mà nói, Trung Quốc không hướng tới án lệ, mà vẫn giữ truyền thống pháp chế trong khi không ngừng đổi mới và tìm tòi.
Đóng góp: Quốc Đông Du 杜国栋 , Meng Yu 余 萌
