Những điểm chính:
- Thu giữ thiết bị lưu trữ điện tử và trích xuất dữ liệu điện tử là hai phương pháp theo luật định để cảnh sát và kiểm sát viên Trung Quốc thu thập dữ liệu điện tử.
- Các cách tiếp cận khác nhau sẽ được áp dụng khi thu thập dữ liệu điện tử ở Trung Quốc và dữ liệu điện tử ở bên ngoài Trung Quốc.
- Quy định năm 2016 là quy định đầu tiên ở Trung Quốc cho phép cảnh sát truy cập từ xa vào dữ liệu điện tử đặt trên các máy chủ ở nước ngoài trực tuyến, nhưng không đề cập đến hỗ trợ tư pháp hình sự quốc tế.
- Quy tắc năm 2019 sửa đổi Quy định năm 2016, thể hiện sự tôn trọng chủ quyền dữ liệu nước ngoài. Theo quy định của năm 2019, Về dữ liệu điện tử ở nước ngoài, cảnh sát Trung Quốc có thể trích xuất dữ liệu đó trực tuyến từ xa ở nơi nó đã được công bố cho công chúng. Tuy nhiên, trong trường hợp nó chưa được công khai, cảnh sát Trung Quốc không được phép trích xuất nó trên mạng.
Cảnh sát và kiểm sát viên Trung Quốc có thể thu thập dữ liệu điện tử bằng cách thu giữ các thiết bị lưu trữ điện tử và trích xuất dữ liệu điện tử. Cũng cần lưu ý rằng các cách tiếp cận khác nhau sẽ được áp dụng khi thu thập dữ liệu điện tử đặt tại Trung Quốc và dữ liệu điện tử ở bên ngoài Trung Quốc.
I. Các Quy tắc về Thu thập Dữ liệu Điện tử trong Tố tụng Hình sự
Ở Trung Quốc, bộ quy tắc về thu thập dữ liệu điện tử trong các vụ án hình sự có từ năm 2010. Sau đó, Tòa án Nhân dân Tối cao Trung Quốc (TANDTC), Viện Kiểm sát Nhân dân Tối cao (SPP) và Bộ Công an đã xây dựng một loạt các quy tắc về dữ liệu điện tử. các vấn đề trong xét xử, truy tố và điều tra hình sự. Có bốn tài liệu chính.
1. Ý kiến về một số vấn đề liên quan đến việc áp dụng pháp luật trong việc xử lý các vụ án hình sự cờ bạc trực tuyến, được ban hành vào năm 2010 (“Ý kiến năm 2010”, 关于 办理 网络 赌博 犯罪 案件 适用 法律 若干 问题 的 意见)
Đây là bộ quy tắc đầu tiên của Trung Quốc liên quan đến dữ liệu điện tử trong các vụ án hình sự, được TANDTC, SPP và Bộ Công an ban hành vào ngày 31 tháng 2010 năm XNUMX.
Căn cứ Ý kiến năm 2010, Cơ quan điều tra sẽ trích xuất, sao chép và bảo quản dữ liệu điện tử, chẳng hạn như trang web, hồ sơ kết nối internet, thư điện tử, hợp đồng điện tử, hồ sơ giao dịch điện tử và sổ tài khoản điện tử, có thể là bằng chứng phạm tội để chứng minh tình tiết phạm tội đánh bạc và giải trình bằng văn bản về quá trình thu thập, sao chép và bảo quản dữ liệu điện tử đó.
Tuy nhiên, Ý kiến năm 2010 không đưa ra các yêu cầu cụ thể hơn đối với các phương pháp thu thập dữ liệu điện tử.
2. Ý kiến về một số vấn đề liên quan đến việc áp dụng thủ tục hình sự trong xử lý các vụ án hình sự trên Internet, được ban hành vào năm 2014 (“Ý kiến 2014”, 关于 办理 网络 犯罪 案件 适用 刑事诉讼 程序 若干 问题 的 意见)
Ý kiến năm 2014 được TANDTC, TANDTC và Bộ Công an ban hành ngày 4/2014/XNUMX.
Ý kiến năm 2014 lần đầu tiên cung cấp hai cách sau đây để thu thập dữ liệu điện tử:
(1) để có được các thiết bị lưu trữ ban đầu;
(2) để trích xuất trực tiếp dữ liệu điện tử trong trường hợp không thể truy cập thiết bị lưu trữ gốc.
3. Quy định về một số vấn đề liên quan đến việc thu thập, trích xuất, kiểm tra và phán quyết dữ liệu điện tử trong xử lý các vụ án hình sự, được ban hành vào năm 2016 (“Quy định năm 2016”, 关于 办理 刑事 案件 收集 提取 和 审查 判断 电子 数据 若干 问题 的 规定)
Quy định năm 2016 đã được TANDTC, TANDTC và Bộ Công an ban hành ngày 9/2016/XNUMX.
Quy định năm 2016 thiết lập các quy tắc đầu tiên của Trung Quốc dành riêng cho dữ liệu điện tử trong các vụ án hình sự. Các quy định năm 2016 chủ yếu bao gồm các khía cạnh sau:
(1) các phương pháp mà cảnh sát (cơ quan điều tra) sử dụng để thu thập và trích xuất dữ liệu điện tử;
(2) cách dữ liệu điện tử được chứng minh và chuyển từ cảnh sát đến các viện kiểm sát công (viện kiểm sát) và từ các kiểm sát viên công đến tòa án; và
(3) cách tòa án kiểm tra và xem xét dữ liệu điện tử.
4. Quy tắc thu thập bằng chứng dữ liệu điện tử trong xử lý vụ án hình sự của cơ quan công an, ban hành năm 2019 (“Quy tắc năm 2019”, 公安 机关 办理 刑事 案件 电子 数据 取证 规则)
Quy tắc năm 2019 do Bộ Công an ban hành và có hiệu lực kể từ ngày 1 tháng 2019 năm 2019. Quy tắc năm XNUMX chỉ đề cập đến cách cảnh sát, với tư cách là cơ quan điều tra, xử lý dữ liệu điện tử trong quá trình điều tra tố tụng hình sự.
Quy tắc năm 2019 làm rõ thêm sáu phương pháp mà cảnh sát có thể thu thập dữ liệu điện tử:
(1) cảnh sát có thể thu giữ và niêm phong các thiết bị lưu trữ ban đầu;
(2) cảnh sát có thể trích xuất dữ liệu điện tử từ các thiết bị lưu trữ gốc tại chỗ mà các thiết bị lưu trữ gốc không thể bị thu giữ;
(3) đối với dữ liệu điện tử được công bố ra công chúng và dữ liệu điện tử trên hệ thống thông tin máy tính từ xa trong nước, cảnh sát có thể truy cập dữ liệu trực tuyến thông qua mạng;
(4) Trong trường hợp việc truy xuất dữ liệu điện tử không thuận tiện do khối lượng dữ liệu quá lớn và thời gian trích xuất lâu, cảnh sát có thể đóng băng dữ liệu điện tử trên các thiết bị lưu trữ gốc để tránh bị giả mạo hoặc làm hỏng dữ liệu;
(5) cảnh sát cũng có thể yêu cầu các tổ chức và cá nhân có liên quan truy xuất dữ liệu điện tử hoặc yêu cầu họ cung cấp dữ liệu liên quan; và
(6) Trường hợp không thể thu giữ các thiết bị lưu trữ gốc, không thể trích xuất dữ liệu điện tử và dữ liệu điện tử sẽ tự hủy, cảnh sát có thể xác định vị trí bằng chứng bằng cách in, chụp ảnh hoặc ghi âm.
II. Quy tắc thu thập dữ liệu điện tử ở nước ngoài
Cả XNUMX tài liệu nêu trên cũng liên quan đến vấn đề cách thức Trung Quốc thu thập dữ liệu điện tử ở nước ngoài trong các vụ án hình sự. Những điểm nổi bật được tóm tắt như sau:
1. Ý kiến năm 2010
Trường hợp dữ liệu điện tử được lưu trữ trong máy tính ở nước ngoài thì cơ quan công an vẫn lấy dữ liệu đó làm chứng cứ phạm tội để trích xuất, sao chép, bảo quản và ghi lại quá trình xử lý. Biên bản sẽ được ký bởi một nhân chứng, người có thể chứng thực quá trình này.
2. Ý kiến năm 2014
Trường hợp thiết bị lưu trữ gốc mà dữ liệu điện tử được lưu trữ ở nước ngoài và cảnh sát không có quyền truy cập vào thiết bị lưu trữ gốc, cảnh sát có thể trích xuất dữ liệu điện tử.
Tuy nhiên, Ý kiến 2014 không làm rõ việc cơ quan công an trích xuất dữ liệu điện tử như thế nào. Ví dụ, không rõ liệu cảnh sát Trung Quốc có thể đến nơi đặt các thiết bị lưu trữ gốc và trích xuất chúng tại chỗ hay từ xa thông qua mạng.
Các Ý kiến 2014 cũng im lặng về việc liệu việc trích xuất các bằng chứng đó có nên được thực hiện thông qua tương trợ tư pháp quốc tế hay không.
3. Các quy định năm 2016
Trường hợp thiết bị lưu trữ gốc lưu trữ dữ liệu điện tử được đặt ở nước ngoài và cảnh sát không có quyền truy cập thiết bị lưu trữ gốc, cảnh sát có thể trích xuất dữ liệu điện tử, chẳng hạn như trích xuất trực tuyến qua internet.
Đây là lần đầu tiên Trung Quốc quy định cảnh sát có thể truy cập từ xa vào dữ liệu điện tử đặt trên máy chủ ở nước ngoài trên mạng. Nhưng một lần nữa, nó không đề cập đến tương trợ tư pháp hình sự quốc tế.
Do đó, một số học giả ở Trung Quốc đã đặt ra nghi ngờ về việc liệu Quy định năm 2016 có mâu thuẫn với chủ quyền dữ liệu và an ninh mạng của các nước khác hay không, dẫn đến kết quả là Quy tắc năm 2019 đã điều chỉnh hoạt động khai thác dữ liệu điện tử ở nước ngoài của cảnh sát.
4. Quy tắc năm 2019
Đối với dữ liệu điện tử được công bố ra công chúng và dữ liệu điện tử trên hệ thống thông tin máy tính từ xa trong nước, cơ quan công an có thể truy cập dữ liệu trực tuyến thông qua mạng.
Quy tắc năm 2019 sửa đổi Quy định năm 2016, thể hiện sự tôn trọng chủ quyền dữ liệu nước ngoài.
Theo Quy tắc năm 2019:
(1) Về dữ liệu điện tử ở nước ngoài, cảnh sát Trung Quốc có thể trích xuất dữ liệu trực tuyến từ xa ở những nơi đã được công bố rộng rãi. Tuy nhiên, trong trường hợp nó chưa được công khai, cảnh sát Trung Quốc không được phép trích xuất nó trên mạng.
(2) Về dữ liệu điện tử được lưu trữ trên hệ thống thông tin máy tính từ xa ở Trung Quốc, cảnh sát Trung Quốc có thể trích xuất từ xa trên mạng.
Photo by charlesdeluvio on Unsplash
Đóng góp: Quốc Đông Du 杜国栋
