“Nghĩa vụ chứng minh nằm ở việc bên xác nhận một mệnh đề” (谁 主张 ， 谁 举证) là một quy tắc chính trong tố tụng tư pháp. Tuy nhiên, chỉ có một số cách hạn chế để các bên thu thập chứng cứ. Do đó, Trung Quốc đã thiết lập một loạt cơ chế về luật pháp và thông lệ giúp các bên thu thập và bảo quản bằng chứng, đặc biệt là những bằng chứng khó có được.
Các cơ chế này bao gồm, ngoại trừ, việc điều tra bằng chứng và thu thập bằng chứng của tòa án, bảo quản bằng chứng, trình tự xuất trình bằng chứng. Bài đăng này nói về việc điều tra và thu thập bằng chứng của tòa án.
I. Những bằng chứng nào có thể được điều tra và thu thập bởi tòa án
Khi bằng chứng do bên thứ ba, đặc biệt là các cơ quan liên quan của chính phủ nắm giữ và các bên khó có được, các bên có thể đệ đơn lên tòa án để được điều tra và thu thập chứng cứ. Trong thực tế, một số ví dụ điển hình về loại bằng chứng này bao gồm:
1. Dữ liệu do các cơ quan chính phủ lưu giữ. Ví dụ, các hồ sơ đăng ký đất đai và nhà ở, hồ sơ công ty hoàn chỉnh do cơ quan đăng ký công ty lưu giữ, và các văn bản phê duyệt hành chính không được công bố rộng rãi.
2. Hồ sơ, tài liệu của các vụ án khác có liên quan thuộc quyền sở hữu của Tòa án.
3. Phiếu gửi, phiếu rút tiền và hồ sơ giao dịch do tổ chức tài chính nắm giữ. Là một tổ chức tài chính truyền thống, các ngân hàng là mục tiêu chính mà tòa án thu thập bằng chứng. Với tốc độ phát triển nhanh chóng của thanh toán di động ở Trung Quốc, các nền tảng thanh toán của bên thứ ba, chẳng hạn như WeChat và Alipay, cũng phải đối mặt với một số lượng lớn các yêu cầu thu thập bằng chứng. Hai nền tảng phổ biến nhất này đã lần lượt ra mắt Hướng dẫn Hỗ trợ Tư pháp, xây dựng quy trình hỗ trợ và sắp xếp nhân sự chuyên trách để hợp tác với tòa án trong việc điều tra và thu thập bằng chứng.
4. Các loại bằng chứng khác liên quan đến bí mật nhà nước, bí mật kinh doanh, bí mật cá nhân. Ví dụ, hồ sơ về hàng hóa được nhận và vận chuyển bởi các cảng và công ty vận chuyển (không phải là các bên trong vụ án), hồ sơ du lịch cá nhân và hồ sơ liên lạc.
Ngoài đơn của các bên, tòa án có thể điều tra và thu thập chứng cứ trong các trường hợp cụ thể, điển hình là khi chứng cứ có thể gây tổn hại đến lợi ích quốc gia và lợi ích công cộng xã hội, hoặc khi các bên bị nghi ngờ thông đồng ác ý để gây thiệt hại quyền và lợi ích hợp pháp của người khác. Tuy nhiên, trên thực tế, hiếm khi tòa án chủ động thu thập chứng cứ; trong hầu hết các trường hợp, tòa án sẽ chỉ thực hiện theo đơn của các bên.
Ngoài ra, nếu bằng chứng được kiểm soát bởi bên kia, thì bên liên quan cũng có thể nộp đơn lên tòa án yêu cầu trình bày bằng chứng, yêu cầu bên kia xuất trình bằng chứng.
II. Cách nộp đơn lên tòa án để điều tra và thu thập chứng cứ
Các bên phải nộp đơn đến tòa án trước khi hết thời hạn xuất trình chứng cứ, trong đó nêu rõ thông tin cụ thể về người bị điều tra, chứng cứ cần thu thập và các tình tiết cần chứng minh, cũng như cung cấp manh mối rõ ràng của chúng (chẳng hạn như số tài khoản ngân hàng, vị trí có thể có của bằng chứng và thông tin khác).
III. Tòa án điều tra và thu thập chứng cứ như thế nào
Trước hết, đơn đăng ký cần được tòa án chấp thuận. Khi xem xét các đơn như vậy, tòa án chủ yếu sẽ xem xét:
(1) Liệu các bên có thực sự không thể thu thập được bằng chứng vì lý do khách quan hay không.
(2) Liệu bằng chứng được đề cập có liên quan và có ý nghĩa đối với sự kiện được chứng minh hay không.
Nếu việc không chấp thuận đơn đó dẫn đến việc tòa án ở cấp cao hơn hủy bỏ phán quyết liên quan do tìm hiểu thực tế không rõ ràng, thì thẩm phán có liên quan sẽ bị ảnh hưởng bất lợi về mặt thẩm định hiệu quả hoạt động của mình. Vì vậy, hầu hết các thẩm phán sẽ xem xét nghiêm túc đơn yêu cầu điều tra và thu thập chứng cứ của các bên.
Nếu tòa án cho phép áp dụng, họ sẽ chỉ định ít nhất hai nhân viên tòa án cho người bị điều tra để thu thập chứng cứ, nói chung là tại chỗ, và nhân viên tòa án sẽ bảo quản nghiêm ngặt chứng cứ và ghi lại quá trình thu thập. Trong phiên tòa, những bằng chứng đó sẽ được trưng bày để các bên liên quan xem xét. Tòa án có thẩm quyền phạt tiền người đang bị điều tra hoặc thậm chí bắt tạm giam người có liên quan nếu họ từ chối hợp tác hoặc cản trở việc thu thập chứng cứ.
Do thiếu nguồn lực và nhân sự, và để nâng cao hiệu quả thu thập chứng cứ, “Lệnh điều tra của luật sư” (律师 调查 令) đã ra đời trong lĩnh vực tư pháp. Về vấn đề này, sau khi các bên nộp đơn yêu cầu tòa án thu thập chứng cứ, tòa án có thể ra lệnh điều tra, theo đó luật sư được ủy quyền thu thập chứng cứ từ người bị điều tra. Điều này có nghĩa là tòa án ủy quyền một phần của giấy ủy quyền điều tra cho luật sư của bên liên quan, điều này tạo điều kiện thuận lợi cho việc thu thập bằng chứng của bên liên quan hoặc luật sư.
Lệnh Điều tra Luật sư đã khá phổ biến trong thực tiễn của các tòa án ở các khu vực khác nhau. Các tòa án ở tỉnh Quảng Đông, thành phố Thiên Tân, thành phố Trùng Khánh và những nơi khác cũng đã ban hành hướng dẫn liên quan của lệnh điều tra, quy định về việc ban hành, phạm vi điều tra, nghĩa vụ hợp tác của người bị điều tra, v.v. Tuy nhiên, hệ thống này vẫn đang trong giai đoạn khám phá và thử nghiệm, và cần có các điều khoản thống nhất áp dụng trên toàn quốc. Trên thực tế, một số người đang bị điều tra sẽ bỏ qua Lệnh điều tra của Luật sư và yêu cầu nhân viên tòa án có mặt trực tiếp để điều tra và thu thập chứng cứ.
IV. Lực lượng kiểm chứng của chứng cứ do tòa án thu thập
Các bằng chứng do Tòa án thu thập được sẽ được coi là bằng chứng do người nộp đơn nộp và vẫn phải tuân theo thủ tục kiểm tra chứng cứ. Các bằng chứng được thu thập bởi các tòa án thông thường cần phải được trình bày trong quá trình xét xử tại tòa án. Tòa án giải thích về việc thu thập chứng cứ và xem xét ý kiến của hai bên về việc buộc tội.
Điều đáng chú ý là đơn yêu cầu tòa án thu thập chứng cứ chỉ có thể bổ sung cho việc các bên tự trình bày chứng cứ và không phải lúc nào cũng có tác dụng. Nếu đơn bị bác bỏ, các bên vẫn phải chịu những hậu quả bất lợi phát sinh do không xuất trình được bằng chứng. Do đó, cả nguyên đơn và bị đơn nên duy trì tốt các tài liệu hoạt động và tài liệu trong công việc hàng ngày của họ, và cố gắng hết sức để thu thập chứng cứ trong trường hợp tranh tụng, thay vì dựa vào tòa án để thu thập chứng cứ.
Ảnh bìa của 汪 南 星 (https://unsplash.com/@wangyir) trên Unsplash
Đóng góp: Chenyang Zhang 张 辰 扬 , Yue Wu 武 悦
