Quan sát viên Tư pháp Trung Quốc

中 司 观察

Tiếng AnhTiếng Ả RậpTiếng Trung (giản thể)Tiếng Hà LanTiếng PhápTiếng ĐứcTiếng Hin-ddiTiếng ÝTiếng NhậtTiếng HànBồ Đào NhaTiếng NgaTiếng Tây Ban NhaTiếng Thụy ĐiểnHebrewTiếng IndonesiaTiếng ViệtTiếng TháiTiếng Thổ Nhĩ KỳNgười Malay

CBIRC đánh giá rủi ro hoạt động của các chi nhánh ngân hàng nước ngoài

Thứ 24, ngày 2023 tháng XNUMX năm XNUMX

Vào ngày 30 tháng 2022 năm XNUMX, Ủy ban Quản lý Ngân hàng và Bảo hiểm Trung Quốc đã ban hành “Các biện pháp xếp hạng toàn diện theo quy định đối với các chi nhánh ngân hàng nước ngoài” (Để thực hiện thử nghiệm) (sau đây gọi là “Các biện pháp”, 外国银行分行综合监管评级办法(试行)).

Các biện pháp bao gồm 26 điều khoản. Trong số những người khác, những điểm sau đây là đáng chú ý.

  • Xếp hạng toàn diện theo quy định của chi nhánh ngân hàng nước ngoài đề cập đến đánh giá và phán quyết của cơ quan quản lý về hoạt động, quản lý và tình trạng rủi ro của chi nhánh ngân hàng nước ngoài và mức độ hỗ trợ mà họ nhận được từ trụ sở chính theo Các biện pháp dựa trên thông tin thu được trong quá trình giám sát hàng ngày và các thông tin liên quan khác.
  • Kết quả xếp hạng cơ quan quản lý là cơ sở để cơ quan quản lý áp dụng hình thức giám sát phân biệt đối với chi nhánh ngân hàng nước ngoài.
  • Xếp hạng toàn diện theo quy định của các chi nhánh ngân hàng nước ngoài bao gồm hai phần: xếp hạng các yếu tố cốt lõi và đánh giá sự hỗ trợ mà họ nhận được từ trụ sở chính.
  • Việc xếp hạng các yếu tố cốt lõi nhằm đánh giá toàn diện hoạt động quản trị và tình trạng rủi ro của các ngân hàng nước ngoài. Bốn yếu tố xếp hạng được tính đến, bao gồm quản lý rủi ro, kiểm soát hoạt động, tuân thủ và chất lượng tài sản.
  • Đánh giá hỗ trợ trụ sở chính nhằm xác định liệu ngân hàng nước ngoài có sẵn sàng và có thể cung cấp hỗ trợ đầy đủ cho các chi nhánh của mình tại Trung Quốc hay không, chẳng hạn như hỗ trợ tài chính và quản lý. Nó liên quan đến ba yếu tố đánh giá: rủi ro hoạt động, điều kiện tài chính và khả năng quản lý của trụ sở chính, cũng như sự hỗ trợ của nó đối với các chi nhánh tại Trung Quốc.

Đóng góp: Đội ngũ cộng tác viên của CJO

Lưu thành file PDF

Bạn cũng có thể thích

SPC đưa ra các trường hợp điển hình về thiệt hại trừng phạt vì an toàn thực phẩm

Vào tháng 2023 năm XNUMX, Tòa án Nhân dân Tối cao Trung Quốc (SPC) đã đưa ra các trường hợp điển hình về thiệt hại trừng phạt đối với an toàn thực phẩm, nhấn mạnh đến việc bảo vệ quyền lợi của người tiêu dùng và nêu bật các trường hợp bồi thường gấp XNUMX lần cho người tiêu dùng vì vi phạm an toàn thực phẩm.

Mối đe dọa mạng gia tăng: SPP nêu bật tình trạng lừa đảo gia tăng ở nước ngoài

Vào tháng 2023 năm XNUMX, Viện Kiểm sát Nhân dân Tối cao Trung Quốc (SPP) tiết lộ trong báo cáo thường niên về sự gia tăng đáng kể các vụ lừa đảo trên mạng liên quan đến các nhóm tội phạm ở nước ngoài, với sự chuyển hướng sang các tổ chức quy mô lớn hoạt động ở nước ngoài và tham gia vào các hoạt động tội phạm nghiêm trọng hơn.

Trung Quốc quản lý các tổ chức thanh toán phi ngân hàng

Vào tháng 2023 năm 1, Hội đồng Nhà nước Trung Quốc đã ban hành các quy định đối với các tổ chức thanh toán phi ngân hàng, nêu rõ các yêu cầu về vốn tối thiểu, bộ phận hoạt động kinh doanh và nhiệm vụ lưu trữ dữ liệu có hiệu lực từ ngày 2024 tháng XNUMX năm XNUMX.

SPC ra mắt cơ sở dữ liệu phán quyết toàn quốc cho nhân viên tòa án

Vào tháng 2023 năm 2021, Tòa án Nhân dân Tối cao Trung Quốc đã công bố thành lập cơ sở dữ liệu quốc gia về các phán quyết của tòa án, bao gồm các tài liệu đã hoàn thiện kể từ năm 2024, mà nhân viên tòa án trên toàn quốc có thể truy cập được thông qua mạng nội bộ bắt đầu từ tháng XNUMX năm XNUMX.

Trung Quốc ký 86 hiệp ước hỗ trợ tư pháp song phương

Vào tháng 2023 năm 86, Bộ Tư pháp Trung Quốc thông báo rằng Trung Quốc đã ký các hiệp định tương trợ tư pháp song phương với 17 quốc gia và các hiệp định về chuyển giao người bị kết án với XNUMX quốc gia, phản ánh một bước tiến đáng kể trong hợp tác pháp lý quốc tế.

SPC ban hành giải thích tư pháp về việc xác định luật nước ngoài

Vào tháng 2023 năm XNUMX, Tòa án Nhân dân Tối cao Trung Quốc đã ban hành giải thích tư pháp về việc xác định luật nước ngoài, cung cấp các quy tắc và thủ tục toàn diện cho các tòa án Trung Quốc, nhằm giải quyết những khó khăn gặp phải trong các phiên tòa liên quan đến nước ngoài và nâng cao hiệu quả.