Sản phẩm “Các biện pháp quản lý hoạt động kinh doanh môi giới chứng khoán” (证券经济业务管理办法, sau đây gọi là “Các biện pháp”) do Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc (CSRC) ban hành có hiệu lực vào ngày 28 tháng 2023 năm XNUMX.
Tại Trung Quốc, kinh doanh môi giới chứng khoán là hoạt động kinh doanh truyền thống của các công ty chứng khoán Trung Quốc, bao gồm các hoạt động vận hành như tiếp thị giao dịch chứng khoán, mở tài khoản do nhà đầu tư ủy thác, xử lý lệnh giao dịch và xử lý thanh toán.
Đến nay, các công ty chứng khoán của Trung Quốc có 12 nghìn chi nhánh với 355 nghìn người hành nghề chứng khoán và 210 triệu khách hàng. Trong khi đó, các công ty này đã quen với việc mở rộng kinh doanh trực tuyến.
Tình hình hiện tại kéo theo một số thay đổi thích ứng trong quy định về kinh doanh môi giới chứng khoán ở Trung Quốc, đây là lý do chính dẫn đến việc ban hành các Biện pháp.
Các điểm sau đây đáng chú ý trong các Biện pháp.
- Các công ty chứng khoán tham gia kinh doanh môi giới chứng khoán có thể chọn phương tiện truyền thông tin tức, nền tảng thông tin Internet và nền tảng thứ ba khác để quảng cáo. Mọi hoạt động của nghiệp vụ môi giới chứng khoán như chào mời nhà đầu tư, nhận lệnh giao dịch đều do công ty chứng khoán thực hiện độc lập, không có sự tham gia của bên thứ ba.
- Công ty chứng khoán phải được biết các thông tin cơ bản của nhà đầu tư, bao gồm tình trạng tài sản, kinh nghiệm đầu tư và sở thích rủi ro của họ.
- Nhà đầu tư phải xác thực bằng tên thật khi mở tài khoản vốn, tài khoản chứng khoán tại công ty chứng khoán.
Ảnh bìa của Chiêu Dương Chai trên Bapt
Đóng góp: Đội ngũ cộng tác viên của CJO