Quan sát viên Tư pháp Trung Quốc

中 司 观察

Tiếng AnhTiếng Ả RậpTiếng Trung (giản thể)Tiếng Hà LanTiếng PhápTiếng ĐứcTiếng Hin-ddiTiếng ÝTiếng NhậtTiếng HànBồ Đào NhaTiếng NgaTiếng Tây Ban NhaTiếng Thụy ĐiểnHebrewTiếng IndonesiaTiếng ViệtTiếng TháiTiếng Thổ Nhĩ KỳNgười Malay

Trung Quốc điều tiết hoạt động kinh doanh môi giới chứng khoán

Thứ Hai, ngày 13 tháng 2023 năm XNUMX

Sản phẩm “Các biện pháp quản lý hoạt động kinh doanh môi giới chứng khoán” (证券经济业务管理办法, sau đây gọi là “Các biện pháp”) do Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc (CSRC) ban hành có hiệu lực vào ngày 28 tháng 2023 năm XNUMX.

Tại Trung Quốc, kinh doanh môi giới chứng khoán là hoạt động kinh doanh truyền thống của các công ty chứng khoán Trung Quốc, bao gồm các hoạt động vận hành như tiếp thị giao dịch chứng khoán, mở tài khoản do nhà đầu tư ủy thác, xử lý lệnh giao dịch và xử lý thanh toán.

Đến nay, các công ty chứng khoán của Trung Quốc có 12 nghìn chi nhánh với 355 nghìn người hành nghề chứng khoán và 210 triệu khách hàng. Trong khi đó, các công ty này đã quen với việc mở rộng kinh doanh trực tuyến.

Tình hình hiện tại kéo theo một số thay đổi thích ứng trong quy định về kinh doanh môi giới chứng khoán ở Trung Quốc, đây là lý do chính dẫn đến việc ban hành các Biện pháp.

Các điểm sau đây đáng chú ý trong các Biện pháp.

  • Các công ty chứng khoán tham gia kinh doanh môi giới chứng khoán có thể chọn phương tiện truyền thông tin tức, nền tảng thông tin Internet và nền tảng thứ ba khác để quảng cáo. Mọi hoạt động của nghiệp vụ môi giới chứng khoán như chào mời nhà đầu tư, nhận lệnh giao dịch đều do công ty chứng khoán thực hiện độc lập, không có sự tham gia của bên thứ ba.
  • Công ty chứng khoán phải được biết các thông tin cơ bản của nhà đầu tư, bao gồm tình trạng tài sản, kinh nghiệm đầu tư và sở thích rủi ro của họ.
  • Nhà đầu tư phải xác thực bằng tên thật khi mở tài khoản vốn, tài khoản chứng khoán tại công ty chứng khoán.

 

 

Ảnh bìa của Chiêu Dương Chai trên Bapt

Đóng góp: Đội ngũ cộng tác viên của CJO

Lưu thành file PDF

Bạn cũng có thể thích

SPC đưa ra các trường hợp điển hình về thiệt hại trừng phạt vì an toàn thực phẩm

Vào tháng 2023 năm XNUMX, Tòa án Nhân dân Tối cao Trung Quốc (SPC) đã đưa ra các trường hợp điển hình về thiệt hại trừng phạt đối với an toàn thực phẩm, nhấn mạnh đến việc bảo vệ quyền lợi của người tiêu dùng và nêu bật các trường hợp bồi thường gấp XNUMX lần cho người tiêu dùng vì vi phạm an toàn thực phẩm.

Mối đe dọa mạng gia tăng: SPP nêu bật tình trạng lừa đảo gia tăng ở nước ngoài

Vào tháng 2023 năm XNUMX, Viện Kiểm sát Nhân dân Tối cao Trung Quốc (SPP) tiết lộ trong báo cáo thường niên về sự gia tăng đáng kể các vụ lừa đảo trên mạng liên quan đến các nhóm tội phạm ở nước ngoài, với sự chuyển hướng sang các tổ chức quy mô lớn hoạt động ở nước ngoài và tham gia vào các hoạt động tội phạm nghiêm trọng hơn.

Trung Quốc quản lý các tổ chức thanh toán phi ngân hàng

Vào tháng 2023 năm 1, Hội đồng Nhà nước Trung Quốc đã ban hành các quy định đối với các tổ chức thanh toán phi ngân hàng, nêu rõ các yêu cầu về vốn tối thiểu, bộ phận hoạt động kinh doanh và nhiệm vụ lưu trữ dữ liệu có hiệu lực từ ngày 2024 tháng XNUMX năm XNUMX.

SPC ra mắt cơ sở dữ liệu phán quyết toàn quốc cho nhân viên tòa án

Vào tháng 2023 năm 2021, Tòa án Nhân dân Tối cao Trung Quốc đã công bố thành lập cơ sở dữ liệu quốc gia về các phán quyết của tòa án, bao gồm các tài liệu đã hoàn thiện kể từ năm 2024, mà nhân viên tòa án trên toàn quốc có thể truy cập được thông qua mạng nội bộ bắt đầu từ tháng XNUMX năm XNUMX.

Trung Quốc ký 86 hiệp ước hỗ trợ tư pháp song phương

Vào tháng 2023 năm 86, Bộ Tư pháp Trung Quốc thông báo rằng Trung Quốc đã ký các hiệp định tương trợ tư pháp song phương với 17 quốc gia và các hiệp định về chuyển giao người bị kết án với XNUMX quốc gia, phản ánh một bước tiến đáng kể trong hợp tác pháp lý quốc tế.

SPC ban hành giải thích tư pháp về việc xác định luật nước ngoài

Vào tháng 2023 năm XNUMX, Tòa án Nhân dân Tối cao Trung Quốc đã ban hành giải thích tư pháp về việc xác định luật nước ngoài, cung cấp các quy tắc và thủ tục toàn diện cho các tòa án Trung Quốc, nhằm giải quyết những khó khăn gặp phải trong các phiên tòa liên quan đến nước ngoài và nâng cao hiệu quả.