Vào ngày 9 tháng 2021 năm 16, Bộ Thương mại Trung Quốc đã ban hành Quy tắc chống lại việc áp dụng pháp luật nước ngoài ngoài lãnh thổ và các biện pháp khác (阻断 外国 法律 与 措施 不当 域外 适用 办法) (“Quy tắc đối phó”). Quy tắc đối phó bao gồm XNUMX điều và sẽ có hiệu lực kể từ ngày ban hành. Quy tắc đối phó đặt ra một khuôn khổ pháp lý cơ bản ở Trung Quốc để đối phó với việc áp dụng luật pháp nước ngoài ngoài lãnh thổ một cách phi lý và các biện pháp khác về mục đích lập pháp, phạm vi áp dụng và các thỏa thuận có hệ thống.
1. Nền tảng của các quy tắc đối phó
Hiện nay, việc áp dụng các luật và biện pháp nước ngoài một cách phi pháp ngoài lãnh thổ liên tục xảy ra, liên tục tác động đến hệ thống thương mại đa phương dựa trên quy tắc. Các biện pháp trừng phạt của Hoa Kỳ không chỉ kiểm soát mối quan hệ kinh tế giữa Hoa Kỳ và nước mục tiêu (“lệnh trừng phạt chính”), mà còn kiểm soát mối quan hệ kinh tế giữa nước thứ ba và nước mục tiêu (“lệnh trừng phạt thứ cấp”). Trung Quốc nhiều lần trở thành mục tiêu của các lệnh trừng phạt thứ cấp của Mỹ. Vào tháng 2020 năm 60, chính phủ Hoa Kỳ thậm chí đã đưa XNUMX công ty Trung Quốc vào danh sách đen, bao gồm cả SMIC và DJI, đồng thời cấm các thực thể không thuộc Hoa Kỳ tham gia vào các giao dịch với các công ty này. Quy tắc đối phó là quy chế ngăn chặn cụ thể đầu tiên của Trung Quốc, nhằm mục đích chống lại tác động đối với Trung Quốc do việc áp dụng luật pháp nước ngoài và các biện pháp khác ngoài lãnh thổ một cách phi lý, nhằm bảo vệ chủ quyền quốc gia, lợi ích an ninh và phát triển cũng như bảo vệ các quyền và lợi ích hợp pháp của công dân, pháp nhân và các tổ chức khác của Trung Quốc.
Thuật ngữ 'luật ngăn chặn' thường được sử dụng để mô tả các cơ chế lập pháp mà các quốc gia đã sử dụng để chống lại quyền tài phán ngoài lãnh thổ được coi là đã vi phạm luật pháp quốc tế. Pháp luật ngăn chặn chủ yếu bao gồm bốn loại sau: pháp luật cấm đưa ra bằng chứng và cung cấp tài liệu trong các thủ tục tố tụng nước ngoài; pháp luật nhằm ngăn chặn hoặc ngăn cản việc thi hành các phán quyết của nước ngoài; luật cấm tuân theo lệnh của cơ quan có thẩm quyền nước ngoài; và luật 'vuốt lại'. [1] Các quốc gia (hoặc khu vực) như Canada, EU, Nhật Bản, Mexico đã ban hành luật ngăn chặn.
Trước khi ban hành Quy tắc đối phó, Trung Quốc đã tiến hành một số công việc lập pháp để đối phó với quyền tài phán ngoài lãnh thổ. Tuy nhiên, các điều khoản này chủ yếu tập trung vào tương trợ tư pháp, không đủ để giải quyết các tình huống khác nhau mà luật pháp nước ngoài được áp dụng bên ngoài lãnh thổ. Ví dụ, Luật Tố tụng Dân sự và Luật Tố tụng Hình sự năm 2012 đều quy định rằng trong trường hợp yêu cầu của một tòa án nước ngoài về sự hỗ trợ là phương hại đến chủ quyền, an ninh hoặc lợi ích công cộng của Trung Quốc, thì tòa án nhân dân sẽ từ chối thực thi. [2 ] Được ban hành vào tháng 2018 năm 3, Luật Hỗ trợ tư pháp hình sự quốc tế của Trung Quốc cũng có quy định tương tự. [XNUMX]
Trước tình hình đó, Bộ Thương mại Trung Quốc đã ban hành Quy tắc đối phó, phù hợp với Luật An ninh Quốc gia của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa và các luật khác có liên quan, cung cấp một loạt các hệ thống ngăn chặn và do đó làm phong phú thêm các biện pháp pháp lý của Trung Quốc để đối phó với áp dụng luật nước ngoài ngoài lãnh thổ không phù hợp và áp dụng toàn diện các phương pháp ngăn chặn nêu trên. Các luật và quy tắc này trang bị cho Trung Quốc các phương tiện pháp lý khác nhau để đối phó với việc áp dụng các biện pháp và luật nước ngoài ngoài lãnh thổ một cách phi lý.
2. Phạm vi áp dụng của Quy tắc đối sách
Quy tắc đối phó thông qua hai phương pháp để xác định phạm vi áp dụng của nó: điều khoản tích cực và loại trừ ngược lại.
Điều 2 của Quy tắc đối phó quy định rằng Quy tắc áp dụng cho các tình huống mà việc áp dụng luật pháp nước ngoài và các biện pháp khác ngoài lãnh thổ, vi phạm luật pháp quốc tế và các nguyên tắc cơ bản của quan hệ quốc tế, ngăn cấm hoặc hạn chế một cách vô cớ công dân, pháp nhân hoặc những người khác các tổ chức của Trung Quốc tham gia vào các hoạt động kinh tế, thương mại bình thường và các hoạt động liên quan với một Quốc gia thứ ba (hoặc khu vực) hoặc công dân, pháp nhân hoặc các tổ chức khác của quốc gia đó. Bên cạnh đó, Điều 15 quy định rằng Quy tắc đối phó sẽ không áp dụng đối với việc áp dụng luật pháp nước ngoài và các biện pháp khác ngoài lãnh thổ như được quy định trong các hiệp ước hoặc thỏa thuận quốc tế mà Trung Quốc là thành viên.
Từ đó có thể rút ra một số suy luận. Thứ nhất, Trung Quốc không có ý định phản đối mọi tình huống áp dụng luật nước ngoài bên ngoài lãnh thổ, mà chỉ nhằm mục đích “ngăn chặn” việc áp dụng không đúng luật và biện pháp nước ngoài bên ngoài lãnh thổ.
Thứ hai, Quy tắc đối phó chỉ áp dụng cho thương mại giữa công dân Trung Quốc, pháp nhân hoặc tổ chức khác và Quốc gia thứ ba (hoặc khu vực) hoặc công dân, pháp nhân hoặc tổ chức khác của Quốc gia đó. Điều khoản này chỉ ra Quy tắc đối phó nhằm giải quyết các biện pháp trừng phạt thứ cấp, thay vì các biện pháp trừng phạt chính. Một ví dụ có thể giúp minh họa tình huống này. Giả sử chính phủ Mỹ cấm các công ty công nghệ cao bán chip cho Huawei, nếu các công ty không thuộc Mỹ như Sony đình chỉ giao dịch với Huawei do lệnh trừng phạt của Mỹ, Huawei nên báo cáo tình hình với Bộ Thương mại Trung Quốc theo Quy tắc đối phó; nhưng các công ty Hoa Kỳ như Qualcomm sẽ không bị trừng phạt theo Quy tắc đối phó do thực hiện các lệnh trừng phạt của Hoa Kỳ.
Thứ ba, Quy tắc đối phó sẽ không ảnh hưởng đến việc Trung Quốc thực hiện các nghĩa vụ quốc tế. Theo tuyên bố của người đứng đầu Vụ Hiệp ước và Luật của Bộ Thương mại, Trung Quốc sẽ tiếp tục thực hiện nghiêm túc các điều ước quốc tế liên quan như mọi khi. [4]
3. Sự sắp xếp có hệ thống được thiết lập bởi các quy tắc đối chiếu
Để chống lại việc áp dụng luật pháp nước ngoài và các biện pháp khác ngoài lãnh thổ một cách phi lý, Quy tắc đối phó đã thiết lập các sắp xếp có hệ thống sau đây.
(1) Báo cáo thông tin. Trường hợp công dân, pháp nhân hoặc tổ chức khác của Trung Quốc gặp phải việc áp dụng bất hợp lý ngoài lãnh thổ của luật pháp nước ngoài và các biện pháp khác, cụ thể là bị cấm hoặc hạn chế bởi luật pháp nước ngoài và các biện pháp khác tham gia vào các hoạt động kinh tế, thương mại bình thường và các hoạt động liên quan với một bên thứ ba Tiểu bang (hoặc khu vực) hoặc công dân của quốc gia đó, công dân, pháp nhân hoặc tổ chức khác của Trung Quốc phải báo cáo bộ phận thương mại có thẩm quyền của Quốc vụ viện trong vòng 30 ngày.
(2) Đánh giá và Xác định. Chính phủ Trung Quốc sẽ thiết lập một cơ chế làm việc do bộ phận thương mại có thẩm quyền của Quốc vụ viện (tức Bộ Thương mại) lãnh đạo và bao gồm các bộ phận trung ương liên quan, chịu trách nhiệm chống lại việc áp dụng bất hợp lý ngoài lãnh thổ của luật pháp nước ngoài và các biện pháp khác. Cơ chế làm việc chịu trách nhiệm đánh giá và xác định liệu có tồn tại việc áp dụng bất hợp lý ngoài lãnh thổ của luật pháp nước ngoài và các biện pháp khác hay không.
(3) Ban hành Lệnh cấm. Sau khi đánh giá, Bộ Thương mại có thể ban hành lệnh cấm để cấm các bên liên quan tuân thủ luật pháp nước ngoài và các biện pháp khác.
(4) Các biện pháp tư pháp. Trong trường hợp một công dân, pháp nhân hoặc tổ chức khác của Trung Quốc bị xâm phạm quyền và lợi ích hợp pháp do áp dụng luật pháp nước ngoài và các biện pháp khác ngoài lãnh thổ một cách phi lý, thì công dân, pháp nhân hoặc tổ chức khác của Trung Quốc có thể tiến hành tố tụng ở người dân tòa án, và yêu cầu bồi thường từ các bên liên quan (bao gồm những người tuân thủ luật pháp nước ngoài và các biện pháp khác trong phạm vi của lệnh cấm, và những người được hưởng lợi từ một bản án hoặc phán quyết được đưa ra phù hợp với luật pháp nước ngoài trong phạm vi của một lệnh cấm).
(5) Hình phạt. Bên liên quan có thể bị trừng phạt nếu vi phạm nghĩa vụ báo cáo hoặc có hành vi chống lại lệnh cấm do Bộ Thương mại đưa ra.
(6) Miễn dịch. Trên thực tế, một doanh nghiệp có thể bị rơi vào tình thế khó xử: có thể bị xử phạt nếu không tuân thủ luật nước ngoài, nhưng vẫn có thể bị trừng phạt trong nước nếu tuân theo luật nước ngoài và do đó vi phạm quy chế ngăn chặn trong nước. Để giải quyết vấn đề này, Điều 8 của Quy tắc đối phó cho phép một công dân, pháp nhân hoặc tổ chức khác của Trung Quốc nộp đơn lên cơ quan thương mại có thẩm quyền của Quốc vụ viện để được miễn tuân theo lệnh cấm. Khi nhận được sự miễn trừ, công dân, pháp nhân hoặc tổ chức khác của Trung Quốc có thể tuân theo luật pháp hoặc các biện pháp nước ngoài.
Quy tắc đối phó thể hiện các tính năng sau:
Thứ nhất, các biện pháp ngăn chặn trong Quy tắc đối phó, chẳng hạn như báo cáo thông tin, ban hành lệnh cấm và các biện pháp tư pháp, được thiết kế dựa trên kinh nghiệm lập pháp của các quốc gia hoặc tổ chức quốc tế khác về luật ngăn chặn. Ví dụ: Quy định của Liên minh Châu Âu về bảo vệ chống lại ảnh hưởng của việc áp dụng pháp luật ngoài lãnh thổ được áp dụng bởi quốc gia thứ ba và các hành động dựa trên đó hoặc dẫn đến kết quả từ đó (được sửa đổi vào năm 2018) [5] cũng quy định các hệ thống chặn cụ thể như cấm công nhận hoặc thực thi, cấm tuân thủ, miễn trừ và thu hồi. Tuy nhiên, các Quy tắc đối phó của Trung Quốc dường như ôn hòa hơn. Ví dụ: luật ngăn chặn của EU rất nghiêm ngặt đối với việc tuân thủ lệnh cấm, quy định rằng bên liên quan sẽ không tuân thủ, “cho dù trực tiếp hoặc thông qua công ty con hoặc người trung gian khác, chủ động hoặc cố ý bỏ qua, với bất kỳ yêu cầu nào hoặc cấm, bao gồm cả yêu cầu của tòa án nước ngoài, dựa trên hoặc kết quả, trực tiếp hoặc gián tiếp, từ các luật quy định trong Phụ lục hoặc từ các hành động dựa trên đó hoặc dẫn đến từ đó. ”[6] Nhưng Quy tắc đối phó của Trung Quốc không bao gồm các điều khoản nghiêm khắc như vậy.
Thứ hai, Quy tắc đối phó không nhắm mục tiêu vào các quốc gia cụ thể hoặc các giao dịch cụ thể trong một khu vực nhất định, mà theo sát các tình huống liên quan của việc áp dụng luật pháp nước ngoài và các biện pháp khác ngoài lãnh thổ một cách phi lý. Thiết kế này rất linh hoạt và do đó tránh được việc thường xuyên sửa đổi Quy tắc đối phó do tình hình quốc tế luôn thay đổi.
4. Nhận xét của chúng tôi
Quy tắc đối phó đã trang bị cho Trung Quốc một bộ quy tắc toàn diện hơn để chống lại việc áp dụng bất hợp lý các luật và biện pháp nước ngoài ngoài lãnh thổ. Hiện tại, Quy tắc đối phó do Bộ Thương mại xây dựng và ban hành, do đó thuộc về quy tắc cấp bộ (部门 规章), có hiệu lực tương đối thấp trong hệ thống pháp luật của Trung Quốc. Đối phó với việc áp dụng bất hợp lý các luật và biện pháp nước ngoài ngoài lãnh thổ là một nhiệm vụ phức tạp. Chính phủ Trung Quốc sau đó có thể khám phá luật pháp cấp cao hơn dựa trên Quy tắc đối phó và ban hành các quy tắc và hướng dẫn thực hiện có liên quan trong tương lai.
Tài liệu tham khảo:
[1] Senz, Deborah, và Hilary Charlesworth, Các khối xây dựng: Phản ứng của Úc đối với luật pháp ngoài lãnh thổ của nước ngoài, Tạp chí Luật Quốc tế Melbourne, tập. 2, không. 1 (2001).
[2] Luật Tố tụng Dân sự của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa, Điều 276. Giải thích của Tòa án Nhân dân Tối cao về việc Áp dụng Luật Tố tụng Hình sự của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa, Điều 408.
[3] Luật Hỗ trợ tư pháp hình sự quốc tế của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa, Điều 4.
[4] 商务部 条约 法律 司 负责 人 就 《阻断 外国 法律 与 措施 不当 域外 适用 办法》 答 记者 http://www.mofcom.gov.cn/article/news/202101/20210103029779.shtml
[5] Quy định của Hội đồng (EC) số 2271/96 ngày 22 tháng 1996 năm 2018 bảo vệ chống lại các tác động của việc áp dụng luật ngoài lãnh thổ do nước thứ ba thông qua, và các hành động dựa trên đó hoặc dẫn đến từ đó; Quy chế được Ủy quyền của Ủy ban (EU) 1100/6 ngày 2018 tháng 2271 năm 96 sửa đổi Phụ lục của Quy định của Hội đồng (EC) số XNUMX/XNUMX bảo vệ chống lại các tác động của việc áp dụng pháp luật ngoài lãnh thổ do nước thứ ba thông qua và các hành động dựa trên đó hoặc dẫn đến từ đó .
[6] Quy định của Hội đồng (EC) số 2271/96 ngày 22 tháng 1996 năm 5 bảo vệ chống lại các tác động của việc áp dụng luật ngoài lãnh thổ do nước thứ ba thông qua và các hành động dựa trên đó hoặc dẫn đến từ đó, Điều XNUMX.
Đóng góp: Meng Yu 余 萌 , Yanru Chen 陈彦茹
